凯迪生态环境科技股份有限公司
关于拟投资设立凯迪生态有机农业产业发展基金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 对外投资概述
凯迪生态环境科技股份有限公司（以下简称“凯迪生态”或“本
公司”）拟发起设立凯迪生态有机农业产业发展基金，总规模 10 亿
元人民币，重点投向大农业领域，充分利用本公司旗下的林地资源，
采用先进的技术和创新的商业模式，发展有机种植、生态养殖、森林
旅游度假、珍稀苗木种植等项目。
首期拟设立华融凯迪生态农林项目并购基金（以下简称“基金”）
基金以信托计划方式设立。华融证券资管计划认购优先级份额，凯迪
生态认购劣后级份额，重点投向全国生态农林、现代农业项目等项目。
首期募资金额为 15,000 万元人民币，全部为现金出资，本公司出资
5,000 万元，华融证券资管计划出资 10,000 万元。
公司于 2016 年 12 月 16 日召开第八届董事会第二十次会议，会
议审议通过了《关于拟投资设立凯迪生态有机农业产业发展基金的议
案》，同意设立凯迪生态有机农业产业发展基金,首期为华融凯迪生
态农林项目并购基金。
本次对外投资资金来源于公司自有资金，不涉及关联交易，不构
成《上市公司重大资产重组管理办法》的重大资产重组，不需要经有
关部门批准，无需提交股东大会审议。
本次投资后续相关事宜将按照《公司法》等有关法律法规及《公
司章程》的规定履行相应的决策和审批程序，并依法履行信息披露义
务。
二、 交易对方介绍
（一）华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司为华融证券资管计划的管理人，具体情况
如下：
公司名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
成立时间：2007年09月07日
法定代表人：祝献忠
注册资本：467,446.3539 万元
公司类型：其他股份有限公司(非上市)
统一社会信用代码：91110000710935011N
经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活
动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营业务、证券资产管理；
融资融券；代销金融产品业务；公开募集投资基金管理业务（有效期
至2016年11月19日）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依
批准的内容开展经营活动。）
关联关系或其他利益关系说明：华融证券与上市公司不存在关联
关系或利益安排，与上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有
上市公司股份。
（二）三亚双盛实业有限公司
三亚双盛实业有限公司为项目承建方，具体情况如下：
公司名称：三亚双盛实业有限公司（以下简称“三亚双盛”）
住所：海南省三亚市吉阳区迎宾路(奇瑞汽车修理厂旁)
成立时间：2006年3月7日
法定代表人：谢宏鸥
注册资本：5,000万元
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)
统一社会信用代码：914602007866191546
经营范围：农业开发，农业种植、渔业养殖加工及销售，农副产
品、土畜产品、水产品进出口贸易，农副产品包装、加工及销售，农
业观光，农业基础设施建设，园林绿化，建筑材料、装饰材料经营销
售，土石方工程，市政工程、旅游产业开发、酒店管理、房地产信息
咨询服务，农药、化肥、种子（杂交稻种子除外）、农用机械批发、
零售。（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批
准文件经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经
营活动。）
关联关系或其他利益关系说明：三亚双盛与上市公司不存在关联
关系或利益安排，与上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员不存在关联关系或利益安排，未以直接或间接形式持有
上市公司股份。
三、投资基金基本情况
基金名称：华融凯迪生态农林项目并购基金（以下简称“基金”）
基金规模：首期规模 15,000 万元
设立方式：集合信托计划。
出资方式：基金设立优先级份额和劣后级份额。
出资额度：首期募集资金中，华融证券资管计划认购优先级份额
10,000 万元，凯迪生态认购劣后级份额 5,000 万元。
资金使用：资金用于收购投资标的股权或向投资标的发放委托贷
款，用于投资标的正常运营。
存续期限：基金存续期 2 年，满 1 年时，优先级有权要求劣后级
提前受让优先级信托单位对应的受益权，以实现优先级的提前退出，
劣后级同样有权提出终止合作，提前受让优先级信托单位对应的受益
权。
利率及收益：以实缴出资金额为基数按照年化 9%向优先级投资
者分配收益，不足部分由劣后级补足。劣后级认购人与优先级认购人
提前签署信托受益权转让合同，劣后级认购人承诺：若基金优先级退
出时，未足额获得本金及收益，则由劣后级受让优先级信托单位对应
的受益权，受让价款为优先级实缴出资金额及应收未收的收益之和。
退出机制：凯迪生态或其指定机构收购标的公司股权或标的公司
项目。
投资方向：基金将重点投向全国生态农林、现代农业项目等项目。
首期拟投资于“海南省陵水县生态农林高科技产业示范建设项目”，
项目拟建地点海南省陵水黎族自治县椰林镇，由三亚双盛实业有限公
司承建，项目主要进行能源植物、珍稀经济植物、中草药和哈密瓜等
生态农林及现代农业的研发、种苗、推广。
公司控股股东、实际控制人、持股 5%以上的股东、董事、监事、
高级管理人员不参与基金份额认购、未在基金中任职。
四、投资合同主要内容
设立基金相关的投资合同尚未签署，后续公司将按照相关法规的
要求履行披露义务。
五、对外投资的目的及对公司的影响、存在的风险
1.对外投资的目的和对公司的影响
本公司通过参与设立并购基金，有利于公司提高生物质能综合水
平，特别是公司林业产出水平，保障生物质资源供应，加快盈利速度，
同时更有利于本公司提高生物质综合利用行业的市场份额。
2.存在的风险
因宏观经济、行业周期、投资标的公司经营管理等多种因素影响，
将面临投资损失的风险。
3.本次投资事项不会导致同业竞争或关联交易。
六、备查文件
凯迪生态环境科技股份有限公司第八届董事会第二十次会议决
议。
特此公告。
凯迪生态环境科技股份有限公司董事会
2016 年 12 月 16 日
