新疆百花村股份有限公司关于员工持股计划调整的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、公司员工持股计划基本情况
2016 年 1 月 12 日，公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于<新疆
百花村股份有限公司 2016 年员工持股计划（草案）（认购配套融资方式）>及
其摘要的议案》、《关于<新疆百花村股份有限公司员工持股计划实施细则（认
购配套融资方式）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理员工持股计
划相关事项的议案》，上述议案已于 2016 年 3 月 25 日经公司 2015 年年度股
东大会审议通过。公司于 2016 年 5 月 24 日召开第六届董事会第八次会议审议
通过了《新疆百花村股份有限公司 2016 年员工持股计划（草案）（认购配套融
资方式）（修订稿）》。本次员工持股计划的参加对象为公司董事、监事、高级
管理人员以及其他员工，合计认购上市公司股份不超过 800 万股（其中预留股
份 499.70 万股），资金总额不超过 9,824 万元。
二、公司对《员工持股计划（草案）》的修订情况
基于公司拟引入的专业人才候任和最终员工确认并缴款的实际情况，公司拟
对员工持股计划进行调整：
1、预留份额的分配：公司本次员工持股计划预留份额 499.70 万股，拟授
予对公司引进的人才和公司骨干员工，现实施预留份额的授予，拟将 128 万股
预留股份授予最终参与认购的 18 名员工；剩余 371.70 万股预留份额不再实施
分配及预留，本次员工持股计划将减少认购相应数量的非公开发行的股份。
2、认购份额调减：原员工持股计划中认购份额 300.30 万股，现梁俍、窦
森等共计 6 人放弃认购本次员工持股计划，部分员工减少认购份额，共计减少认
购份额 96.80 万股，本次员工持股计划认购股份数将进行相应的扣减。
综上，原员工持股计划认购股份共计 800 万股，其中认购份额 300.30 万股，
预留份额 499.70 万股；现认购份额减少 96.80 万股，剩余 203.5 万股，预留份
额分配 128 万股，剩余 371.70 万股不再分配及预留。上述调整完成后，公司本
次员工持股计划共计认购股份数 331.5 万股，其余 468.5 万股不再认购。
本次预留份额分配后及份额调整后，员工持股情况如下：
持有人 职位 认购份额 认购金额（元）
侯铁军 副董事长、总经理 800,000
王文宣 董事、副总经理 70,000
吕政田 董事、副总经理、董事会秘书 300,000
王东 董事 130,000
马兴元 监事会主席 50,000
谢萍 职工监事 50,000
温成新 总工程师 70,000
田萍 纪委书记 40000
小计 1510000
其他员工（33 人） 1805000
合计 3315,000
就上述员工持股计划调减认购股份事宜，公司已经与公司员工持股计划重新
签署《附生效条件的股份认购协议》，确认上述认购额度调整事宜，公司亦对《新
疆百花村股份有限公司 2016 年员工持股计划（草案）（认购配套融资方式）》
及《新疆百花村股份有限公司员工持股计划实施细则（认购配套融资方式）》等
文件进行相应的修订。
三、董事会对本次员工持股计划草案修订的审议情况
根据公司董事会及股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理
员工持股计划相关事项的议案》，公司股东大会授权董事会办理公司 2016 年员
工持股计划的变更和终止的相关事项，故本次调整员工持股计划持有人份额属于
股东大会授予董事会的权限，无需再提交股东大会审议。《关于员工持股计划认
购份额减少及预留份额授予的议案》已经公司第六届董事会第十五次会议审议通
过。
本议案涉及关联交易事项，董事梁俍、侯铁军、吕政田、王文宣、王东因为
本次募集配套资金发行股份认购方公司 2016 年员工持股计划的参与人而回避表
决。
四、独立董事对员工调整员工持股计划发表的独立意见
公司本次对员工持股计划的修订，履行了必要的审议程序，符合《关 于上
市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关规定，修订后的公司员工持股
计划不会损害公司及中小股东的利益。 因此，我们同意董事会对员工持股计划
（草案）进行的修订。
五、相关的法律意见书结论性意见
北京时代九和律师事务所认为，公司本次员工持股计划的调整事项符合《公
司法》、《证券法》、《试点指导意见》的相关规定，公司已就本次员工持股计
划的调整履行了现阶段必要的法律程序。
特此公告。
新疆百花村股份有限公司董事会
2016 年 12 月 16 日
