财通证券股份有限公司
关于浙江震元股份有限公司定期现场检查报告
保荐机构名称：财通证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙江震元
保荐代表人姓名：王俊 联系电话：010—68531378
保荐代表人姓名：周涛 联系电话：010―68531378
现场检查人员姓名：王俊、周涛
现场检查对应期间： □ 上半年√下半年
现场检查时间:2016年11月24日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段[包括但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（以下
简称“本指引”）第33 条所列]：1、对上市公司有关人员进行了访谈；2、对有
关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、照相；3、
获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 √
整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
√
认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
√
序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
√
履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
√
独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
√
争
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员
进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复
制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
√
审计部门
2.是否在股票上市后6 个月内建立内部审计制度并
√
设立内部审计部门（中小企业板上市公司适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
内部审计部门提交的工作计划和报告等（中小企业 √
板和创业板上市公司适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（中小 √
企业板和创业板上市公司适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工
√
作中发现的问题等（中小企业板和创业板上市公司
适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
√
与使用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 √
（中小企业板和创业板上市公司适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（中小 √
企业板和创业板上市公司适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
一次内部控制评价报告（中小企业板和创业板上市 √
公司适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员
进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复
制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2、会议决议是否由出席会议的董事、监事签名确认 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
√
要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执
行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员
进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复
制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
√
息披露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
√
披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
√
被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员
进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复
制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
√
议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情
√
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 √
地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、 资金使用与已披露情况一
投资效益是否与招股说明书等相符 致，项目进度已进行调整
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员
进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复
制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员
进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复
制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33 条所列）：1、对上市公司有关人员
进行了访谈；2、对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复
制、记录、照相；3、获取了相关书面文件、访谈记录等现场检查资料和证据：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
√
因
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
√
大变化或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
因保荐机构对浙江震元持续督导期已经结束，故本次现场检查保荐机构仅对
募集资金存放与使用履行持续督导义务。
提请公司注意以下事项：
加快募投项目建设，继续做好募集资金的使用和管理工作。
（本页无正文，为《财通证券股份有限公司关于浙江震元股份有限公司现场检查
报告》之签署页）
保荐代表人签字：
王俊
周涛
财通证券股份有限公司
2016 年 12 月 1 日
