中信证券股份有限公司关于
航天通信控股集团股份有限公司限售股解禁的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为航天通信控股集团股
份有限公司（以下简称“航天通信”、“上市公司”）的持续督导机构，对航天通信
2012年非公开发行股票限售股份申请上市流通事项进行了核查，具体核查情况及
核查意见如下：
一、本次限售股份发行及变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准航天通信控股集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2013]1221号）核准，航天通信于2013年11月采
用非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）90,255,730股，每股发行价格
为8.55元，募集资金总额为771,686,491.50元。航天通信本次非公开发行前总股本
为326,172,356股，发行后总股本为416,428,086股。本次非公开发行的新增股份于
2013年12月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成股份登记。
本次非公开发行的股份均为有限售条件流通股。其中，航天通信控股股东中
国航天科工集团公司及其全资子公司航天科工资产管理有限公司承诺，其认购的
18,051,147股自发行结束之日起36个月内不得转让。
本次限售股形成后至今，航天通信未发生因分配、公积金转增导致本次限售
股数量变化的情形。
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通时间为：2016年12月5日；
2、本次解除限售股份的数量为18,051,147股，占公司总股本的3.46%；
3、本次解除股份限售股东共计2位。
限售股份持有人本次限售股份可上市流通情况如下：
持有限售股
持有限售股 本次上市流 剩余限售股
序号 股东名称 占公司总股
数量（股） 通数量（股） 数量（股）
本比例（%）
1 中国航天科工集团公司 36,252,316 6.95 13,538,360 22,713,956
航天科工资产管理有限
2 4,512,787 0.86 4,512,787
公司
合计 40,765,103 7.81 18,051,147 22,713,956
三、股本变动结构表
单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后
1.国家持有股份 36,252,316 -13,538,360 22,713,956
2.国有法人持有股份 17,276,028 -4,512,787 12,763,241
3.其他境内法人持有
有限售条 5,997,091 0 5,997,091
股份
件的流通
股份 4. 境内自然人持有
63,889,326 0 63,889,326
股份
有限售条件的流通股
123,414,761 -18,051,147 105,363,614
份合计
无限售条 A股 398,376,939 18,051,147 416,428,086
件的流通 无限售条件的流通股
398,376,939 18,051,147 416,428,086
股份 份合计
股份总数 521,791,700 0 521,791,700
四、股东履行股份限售承诺情况
经中信证券核查，本次申请解除股份限售的股东在限售期内严格履行了限
售锁定承诺。
五、核查结论
中信证券经核查认为，航天通信本次非公开发行的限售股份上市流通，相
关股份持有人遵守了相关规定和承诺，符合相关法律法规的要求，不存在损害中
小股东利益的行为，中信证券对此无异议。
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