苏州柯利达装饰股份有限公司
独立董事工作细则
第一章 总则
第一条 为了进一步完善苏州柯利达装饰股份有限公司（以下简称“公司”）的治理结
构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不
受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理
委员会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）《上
市公司治理准则》等法律、行政法规、规章及其他规范性文件，以及《苏州柯利达装饰股份
有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，制定本细则。
第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在
可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。
第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律、
行政法规、规章及其他规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，
尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
其应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的
单位或个人的影响。
公司聘任的独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的时间和
精力有效履行独立董事的职责。
第四条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此
造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。
第五条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中国证监
会及其授权机构所组织的培训。
第二章 独立董事的积极条件
第六条 担任公司独立董事应当具备下列基本条件：
(一) 根据法律、行政法规、规章及其他规范性文件的有关规定，具备担任上市公司董
事的资格；
(二) 具有本细则第三条所要求的独立性；
(三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；
(四) 具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验；
(五) 公司章程规定的其他条件。
第三章 独立董事的消极条件
第七条 下列人员不得担任本公司的独立董事：
(一) 在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配
偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配
偶的兄弟姐妹等)；
(二) 直接或间接持有公司已发行股份1％以上或者是公司前十名股东中的自然人股东
及其直系亲属；
(三) 在直接或间接持有公司己发行股份5％以上的股东单位或者在公司前五名股东单
位任职的人员及其直系亲属；
(四) 最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；
(五) 为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；
(六) 公司章程规定的其他人员；
(七) 中国证监会认定的其他人员。
第四章 独立董事的提名、选举和更换
第八条 公司设独立董事，人数不少于董事会成员总数的三分之一，其中至少包括一名
会计专业人士。以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业
知识和经验，并至少符合下列条件之一：
（一）具有注册会计师执业资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；
（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以
上全职工作经验。
第九条 独立董事每届任期三年，与公司其他董事任期相同；任期届满，连选可以连任，
但是连任时间不得超过六年。
第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1％以上的股东可以提
出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解
被提名人的职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的
资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与本公司之间不存在任何影响其独立客观判
断的关系发表公开声明。
在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当提前向所有股东通知上述内容。
第十二条 公司首次公开发行人民币普通股股票（A股）并在证券交易所上市交易后，在
选举独立董事的股东大会召开前，公司应将所有被提名人的有关材料（包括但不限于提名人
声明、候选人声明、独立董事履历表）报送中国证监会和证券交易所对独立董事的任职资格
和独立性进行审核。同时将材料报送证监局和证券交易所。
公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，同时报送董事会的书面意见。
对中国证监会持有异议的被提名人，可作为公司董事候选人，但不应作为独立董事候选
人。
在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会或
者证券交易所提出异议的情况进行说明。
第十三条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤
换。除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任期届满前不
得无故将其免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，被免职的独立董事
认为公司的免职理由不当的，可以做出公开声明。
第十四条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞
职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明。
如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事人数低于中国证监会或公司章程规定的
最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。
第五章 独立董事的职权和义务
第十五条 独立董事除具有法律、法规、规范性文件及公司章程赋予董事的职权外，还
具有以下特别职权：
(一) 重大关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，可
以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据。
(二) 向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；
(三) 向董事会提请召开临时股东大会；
(四) 提议召开董事会会议；
(五) 独立聘请外部审计机构和咨询机构；
(六) 可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
第十六条 独立董事行使第十五条规定的特别职权应当取得全体独立董事二分之一以上
同意。如果独立董事按照第十九条规定提出的提议未被采纳或者其职权不能正常行使，公司
应当将有关情况予以披露。
第十七条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下重大事项向董事会或股东大会发
表独立意见：
(一) 提名、任免董事；
(二) 聘任或解聘高级管理人员；
(三) 公司董事、高级管理人员的薪酬；
(四) 公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案；
(五) 公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300
万元或高于上市公司最近经审计净资产值的５%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取
有效措施回收欠款；
(六) 变更募集资金用途；
(七) 重大资产重组方案、股权激励计划；
(八) 独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
(九) 公司章程规定的其他事项。
第十八条 独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。
第十九条 公司对独立董事发表的意见予以存档保留，并公告独立董事就需要披露的事
项发表的独立意见。独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应予分别披露。
第二十条 独立董事应该按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，主动
调查、获取做出决策缩小的情况和资料。
第二十一条 独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行
说明。
第七章 公司为独立董事提供必要的条件
第二十二条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应该为独立董事提供必要的工作条
件。
第二十三条 公司董事会秘书应当积极为独立董事履行职责提供协助。
第二十四条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐
瞒，不得干预其独立行使职权。
第二十五条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用(如差旅费用、
通讯费用等)由公司承担。
第二十六条 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策
的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资
料不充分的，可以要求补充。
当二名或二名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出
延期召开董事会会议或延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
第二十七条 公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保存五年。
第二十八条 公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会制订预案，
股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
第二十九条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职
责可能引致的风险。
第八章 附则
第三十条 本细则经公司股东大会审议通过后生效。
第三十一条 凡有关法律、法规、规范性文件和公司章程变更与本细则发生矛盾时，应
及时进行修订，并经股东大会审议通过。
第三十二条 本细则由公司董事会负责解释。
第三十三条 本细则未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定不相
符合时，公司应当依照有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。
