中国国际金融股份有限公司
关于新华网股份有限公司
使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品
或进行定期存款、结构性存款的核查意见
中国国际金融股份有限公司(以下简称“中金公司”或“本保荐机构”)作为新
华网股份有限公司(以下简称“新华网”或“公司”)首次公开发行股票并上市的保
荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规
则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定,对新华网拟使用
部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款的情况进行
了核查,核查情况及核查意见如下:
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准新华网股份有限公司首次公开发行股
票的批复》(证监许可[2016]2175 号)核准,新华网向社会公开发行人民币普通
股(A 股)股票 51,902,936 股,每股发行价 27.69 元,募集资金总额为 143,719.23
万元,扣除各项发行费用 5,730.66 万元后的募集资金净额为 137,988.57 万元。上
述募集资金到位情况经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并出具了瑞华
验字[2016]01520010 号《验资报告》。
二、本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款、结
构性存款的基本情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的相关规定,为提高资金
使用效率,在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下,公司拟使用不超过
55,000 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存款。
具体情况如下:
1、产品种类:选择适当时机,阶段性购买安全性高、流动性好、发行主体
有保本约定,单项产品期限最长不超过一年的理财产品或定期存款、结构性存款;
2、使用额度:拟使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款、结构性
存款的额度不超过人民币 55,000 万元;
3、决议有效期:自董事会审议通过之日起一年内有效,在决议有效期内公
司可根据理财产品或定期存款期限在可用资金额度内滚动使用;
4、实施方式:由董事会授权董事长在额度范围内行使决策权并签署相关合
同文件或协议等资料,公司管理层组织相关部门实施。
三、投资风险及风险控制措施
公司购买标的为流动性好、低风险、保本型理财产品,风险可控。公司按照
决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序,
确保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行,确保理财资金安全。独立董事、
监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、对公司的影响
在符合国家法律法规,确保不影响公司正常运营、公司募集资金投资计划正
常进行和募集资金安全的前提下,公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产
品或进行定期存款、结构性存款不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正
常开展。通过适度理财,可以提高公司资金使用效率,获得一定的投资收益,为
公司股东获取更多的投资回报。
五、履行的程序
《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》已经公司第二届董事会
第十七次会议、第二届监事会第五次会议审议通过,独立董事已发表了明确同意
的独立意见。
六、保荐机构核查意见
经核查,本保荐机构认为:
公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存
款的事宜,已经董事会、监事会审议通过,独立董事发表了明确同意的独立意见,
履行了相应的法律程序,符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上海
证券交易所股票上市规则》等相关法规和《公司章程》的规定。
公司使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或进行定期存款、结构性存
款的事宜,不影响公司的日常经营,不影响募集资金投资计划的正常运行,不存
在变相改变募集资金使用用途的情形;能够提高资金使用效率,符合公司和全体
股东的利益。保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品或
进行定期存款、结构性存款的事宜无异议。
(以下无正文)