衍生证券代码：122224 证券简称：12电气02
衍生证券代码：113008 证券简称：电气转债
上海电气集团股份有限公司
下属子公司日常关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、2017-2019 年度，上海电气集团股份有限公司（以下简称“公
司”） 控股子公司上海三菱电梯有限公司（以下简称“上海三菱电梯”）
与三菱电机上海机电电梯有限公司（以下简称“三菱机电电梯”）有关
采购之关联交易金额需提交公司股东大会审议。
2、2017-2019 年度有关采购之关联交易对公司主营业务不构成
重大影响。
3、2017-2019 年度预计的日常关联交易发生额，仅为根据目前
的公司业务状况及未来发展预测的金额。
一、 日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
2016 年 11 月 14 日，公司召开四届三十七次董事会会议，会议
审议通过了《关于公司下属子公司上海三菱电梯有限公司 2017-2019
年度日常关联交易的预案》。董事会对上述关联交易表决时，无关联
董事回避表决。表决结果为：同意 9 票，占 100%；反对 0 票；弃权
0 票。董事会认为上述日常关联交易协议乃于本公司日常及一般业务
过程中订立，其条款公平合理并按一般商业条款订立，进行相关关联
交易符合本公司和全体股东的利益。
独立董事发表独立意见如下：我们对公司与三菱机电电梯
2017-2019 年度日常关联交易情况进行了事前审阅，未发现存在违反
规定以及损害公司股东利益的情况。公司进行相关关联交易符合实际
需要，符合本公司和全体股东的利益。审议该项议案时所有董事全部
同意本议案。会议审议、表决程序符合法律、行政法规、公司股票上
市地证券交易所的规则以及公司章程的有关规定。
董事会审核委员会发表书面意见如下：本次关联交易程序符合法
律法规及规范性文件的有关要求，有利于公司生产经营的正常发展，
未发现损害全体股东利益的情况。综上所述，我们同意《关于公司下
属子公司上海三菱电梯有限公司 2017-2019 年度日常关联交易的预
案》。同意将上述意见同时作为公司全体独立董事对本议案提交公司
董事会审议的事前认可意见。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
单位：亿元人民币
关 联 交 易 关联人 2015 年度预计 2015 年度实际 预计金额与实际发生金
类别 发生金额 发生金额 额差异主要原因
采购 三 菱 机 电 50 25.85 2015 年高端电梯市场发
电梯 展速度低于公司预期
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
单位：亿元人民币
关 联 交 关 联 2017 年度 2018 年度 2019 年度 预计金额与历史发生金额差
易类别 人 预 计 发 生 预 计 发 生 实 际 发 生 异主要原因
金额 金额 金额
采购 三 菱 40 45 50 预计未来高端电梯市场将持
机 电 续发展导致向三菱机电电梯
电梯 采购金额随之增长
二、 关联方介绍和关联关系
（一） 关联方的基本情况
三菱电机上海机电电梯有限公司，注册地址：上海市闵行区中春
路 1211 号；注册资本：5,300 万美元；企业类型：有限责任公司(中
外合资)；法定代表人：范秉勋；主营业务：电梯及大楼管理系统以
及其零部件的制造及销售；电梯、自动扶梯、自动人行道以及大楼管
理系统的相关产品及零部件的销售；提供有关上述所有设备的非标工
程设计、安装、改造、质量管理、维修、保养等服务（涉及行政许可
的凭许可证经营）；以及上述所有设备相关的应用开发、要素技术开
发（包括软件开发）等受托的开发。
截止至 2016 年 6 月 30 日，三菱机电电梯总资产 17.37 亿元，净
资产 9.97 亿元，营业收入 15.20 亿元，净利润 0.58 亿元。
（二）与上市公司的关联关系
三菱机电电梯的控股股东三菱电机株式会社是公司控股子公司
上海三菱电梯的主要股东。因此，三菱机电电梯构成公司的关联人，
该关联人符合《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》第
八条第五款之规定。上海三菱电梯与三菱机电电梯的交易构成本公司
的关联交易。
三、 关联交易主要内容和定价政策
1、 基本内容
上海三菱电梯按非独家方式向三菱机电电梯采购的产品，包括
但不限于电梯产品和相关服务等。协议表达了双方就产品采购事宜
达成的合作共识，具体的权利义务（包括但不限于产品的品名、规
格、标准、运输方式、验收价格与支付等事项）以另行签订的产品
采购合同为准。
2、 定价原则和依据
协议项下的各种产品的定价，须按如下的总原则和顺序确定：
凡政府（含地方政府）有定价的，执行政府定价；凡无该等政府定
价的，执行政府指导价范围内的价格；凡无该等政府指导价的，执
行市场价的价格；前三者都没有的，执行协议价。双方同意，若市
场发生重大变化而影响产品的成本价格，双方应在遵守签署定价原
则规定的前提下，通过协商对协议有关条文作出修改或撤销本协议
并重新订立新的协议。
四、 关联交易目的和对上市公司的影响
上海三菱电梯与三菱机电电梯之间所发生的日常关联交易为公
司生产经营所需要，符合正常商业条款及公平原则并在框架协议及相
关具体交易协议的基础上进行，交易条件及定价公允，并按照相关规
定履行批准程序，不存在损害本公司和股东利益的情形，进行相关日
常关联交易有利于公司生产经营持续、稳定发展，对公司主营业务不
构成重大影响。
五、备查文件目录
1、公司四届三十七次董事会决议；
2、公司四届二十八次监事会决议；
3、公司独立董事意见。
特此公告。
上海电气集团股份有限公司董事会
二〇一六年十一月十四日
