天顺风能（苏州）股份有限公司
突发事件危机处理应急制度
第一章 总则
第一条 为了加强天顺风能（苏州）股份有限公司（下称“公司”或“本
公司”）对突发事件应急管理，建立快速反应和应急处置机制，最大程度降低突
发事件造成的影响和损失，维护公司正常的生产经营秩序和企业稳定，保护广大
投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国突发事件应对法》等相关法律、法规和规范性文件以及《天顺
风能（苏州）股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际
情况，制定本制度。
第二条 本制度所称突发事件是指突然发生的、有别于日常经营的、已经
或者可能会对公司的经营、财务状况以及对公司的声誉、股票价格产生严重影响
的、需要采取应急处置措施予以应对的偶发性事件。
第三条 公司应对突发事件工作实行预防为主、预防与应急处置相结合的
原则。
第四条 本制度适用于公司（含全资子公司、控股子公司）及分公司内突
然发生，严重影响或可能导致或转化为严重影响证券市场稳定的公司紧急事件的
处置。
第二章 突发事件分类
第五条 按照社会危害程度、影响范围等因素，突发事件主要包括但不限
于：
（一）治理类
1、公司大股东出现重大风险，对公司造成重大影响；
2、大股东之间存在纷争诉讼或明显分歧；
3、公司与社会、股东、员工之间存在严重纷争诉讼，对公司造成重大影
响；
4、公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为；
5、决策管理层对公司失去控制；
6、公司重要资产被大股东或有关人员转移、藏匿到海外或异地无法调回；
7、其他重大事件。
（二）经营类
1、公司的经营和财务状况严重恶化；
2、公司面临退市风险；
3、公司因重大安全事故、重大产品质量问题等无法持续经营；
4、涉及重大经济损失或民事赔偿风险；
5、市场发生重大变化
6、其他可能影响公司持续经营的重大事件。
（三）环境类
1、国际重大事件波及公司；
2、国内重大事件或政策的重大变化波及公司；
3、自然灾害、事故灾难、社会公共事件造成公司经营业务受到严重影响；
4、公司因发生安全事故、交通事故、公共设施和设备事故等，造成公司
正常经营业务受到严重影响；
5、公司涉及重大行政处罚；
6、其它突发事件。
（四）信息类
1、公司的股票价格异常波动；
2、报刊、媒体对公司进行集中或不实报道；
3、社会上存在不实的传言或信息，给公司造成较大影响；
4、公司发布的信息出现虚假记载、误导性陈述、重大遗漏或错误，对市
场造成较大影响；
5、可能或者已经造成社会不稳定，引发投资者群体上访或投诉事件；
6、其他可能影响或可能导致或转化为严重影响的信息类事件。
第三章 组织体系
第六条 公司对突发事件的处置实行统一领导、统一组织、快速反应、协
同应对。
第七条 公司成立突发事件处置工作领导小组（下称“应急领导小组”），
设组长一名，副组长一名，成员若干。
第八条 应急领导小组是公司突发事件处置工作的领导机构，统一领导公
司突发事件应急处理，就相关重大问题作出决策和部署，根据需要研究决定本公
司对外发布事件信息，主要职责包括：
（一）决定启动和终止突发事件处理系统；
（二）拟定突发事件处理方案；
（三）组织指挥突发事件处理工作；
（四）协调和组织突发风险事件处置过程中对外宣传报道工作，拟定统一
的对外宣传解释口径；
（五）负责保持与政府各相关部门和证券监管机构的有效联系和衔接；
（六）负责决定并办理突发事件处理过程中的其它事项。
第四章 预警和预防机制
第九条 公司应对可能引发突发事件的各种因素采取预防和控制措施，根
据突发事件的监测结果对突发事件可能产生的危害程度进行评估，以便采取应对
措施。
第十条 公司各部门、各全资子公司、各控股子公司负责人作为突发事件
的预警、预防工作第一责任人，定期检查及汇报部门或公司有关情况，做到及时
提示、提前控制，将事态控制在萌芽状态中。
第十一条 公司相应岗位人员应保持对各类事件发生的日常敏感度，持续
监测社会环境的变化趋势，收集整理并及时汇报可能威胁企业的重要信息，并对
其转化为突发事件的可能性和危害性进行评估。
第十二条 公司应急工作小组成员保持通信畅通，公司的任何人均可作为
信息的报告人，有关公司和人员报送、报告突发事件预警信息，应当做到及时、
客观、真实，不得迟报、谎报、瞒报、漏报。
第十三条 预警信息包括突发事件的类别、起始时间、可能影响范围、预
警事项、应采取的措施等。
公司预警信息的传递主要由公司各部门、各控股子公司责任人向应急领导
小组、董事会秘书进行汇报，然后由应急领导小组会同董事会秘书组织有关人员
对信息进行分析及调查，确定为有可能导致或转化为突发事件的各类信息须予以
高度重视并立即向公司董事长、总裁报告，必要时提出启动应急预案的建议。
第十四条 董事会秘书接到预警信息后，应当按照信息披露制度的相关规
定，作出该信息是否需披露的判断；当预警信息确定为需披露的信息后，则应当
及时报告证券监管机构并按照有关信息披露制度规定如实进行披露。
第五章 应急处置
第十五条 发生突发事件时，应急领导小组要立即采取措施控制事态发展，
组织开展应急处置工作，并根据职责和规定的权限启动制订的相关应急预案，及
时有效地进行前期处置，控制事态。
第十六条 应急领导小组确定突发事件后，应根据突发事件性质及事态严
重程度，及时组织召开会议，决定启动专项应急预案，并针对不同突发事件，成
立相关的处置工作小组，及时开展处置工作。
(一) 治理类突发事件主要处置措施
1、 对大股东出现重大风险及大股东之间存在的纷争诉讼，应约见大股东负
责人员，请其予以配合，并详细了解事情的进展情况；
2、 对公司董事、监事及高管人员涉及重大违规甚至违法行为，应协助公安
部门做好案件的查处工作；
3、 加强投资者关系管理，热情接待投资者咨询、来访及调查；
4、 按照有关规定及时做好信息披露工作。
(二) 经营类突发事件主要处置措施
1、 彻底了解公司的财务状况，必要时聘请中介机构进行审计或评估；
2、 对相关责任人员进行谈话及控制；
3、 暂时停止公司的重大投资等经营活动；
4、 对于公司经营亏损或面临退市，积极与各相关部门或机构进行沟通，寻
找切实可行的解决方案，如定向增发、重组；
5、 针对市场发生的变化，及时与主要客户进行沟通，寻找问题的关键，及
时制定处理方案；
6、 及时寻找解决方案，并做好多种方案准备；
7、 按照有关规定及时做好信息披露工作。
(三) 环境类突发事件主要处置措施
1、 深入调查、了解目前环境，包括国际、国内重大事件、政策变化、自然
环境详细情况以及对上市公司的影响程度；
2、 公司召开经营班子会议，讨论在上述情形下，公司如何最大限度地避免
对公司造成的影响；
3、 公司经营班子及时提交有关处理意见，并上报公司董事会或股东大会予
以调整经营策略及投资方向；
4、 对于自然灾害或社会公共事件对经营项目已经造成严重影响，公司应立
即派出相关领导亲赴现场进行紧急处理，并及时上报现场处理情况；
5、 按照有关规定及时做好信息披露工作。
(四) 信息类突发事件主要处置措施
1、 联系有关媒体负责人，将真实情况进行沟通和告知，并商议处理方案；
2、 立即对不实信息做出澄清或更正，尽量减少不良信息的影响；
3、 追查相关责任人，并要求其改正，情形严重者通过法律途径处理；
4、 安抚投资者，做好投资者的咨询、来访及调查工作；
5、 按照有关规定及时做好信息披露工作。
第十七条 经应急领导小组决定，公司可以邀请公正、权威、专业的机构
协助解决突发事件，以确保公司处理突发事件时的公众信誉度、准确度及客观性。
第十八条 突发事件结束后，应急领导小组应尽快消除突发事件对公司造
成的影响，并及时解除应急状态，恢复正常工作状态。同时应分析和总结经验，
对突发事件的起因、性质、影响、责任、经验教训和恢复重建等问题进行调查评
估，评估突发事件处理的效果。
第十九条 公司各部门应当根据突发事件的变化和处置中发现的问题，及
时修订应急预案，充实应急预案内容，提高应急预案的科学性和可操作性。
第二十条 应急领导小组负责拟定关于善后事项的处理意见，包括遭受损
失情况以及恢复经营的建议和意见，履行相应审批程序后执行。
第二十一条 突发事件处理过程中，涉及到的相关人员要恪守保密原则，
有关突发事件处理工作中的情况，不得随意泄露；要忠实履行职责，牢固树立全
局观念，坚决服从公司统一安排，不得损害公司利益及形象。
第二十二条 突发事件发生后，公司应及时将事件情况、已采取的措施、
联络人及联系方式等通过电话上报证监局及有关政府部门，同时，在掌握事件的
具体情况后，应将事件的详细情况书面报送证监局及有关政府部门，不得迟报、
谎法人治理制度报、瞒报和漏报，报告内容主要包括时间、地点、事件性质、影
响范围、事件发展趋势和已经采取的措施等。
应急处置过程中，公司要及时续报有关情况。涉外突发事件以及发生在敏
感地区、敏感时间的突发事件信息的报送，可随时上报。
第六章 应急保障
第二十三条 公司下属各部门、各控股子公司将按照本制度规定拟定具体
的职责分工和相关预案报应急领导小组备案，并切实做好应对突发事件的人力、
物力、财力保障等工作，保证应急工作需要和各项应急处置措施的顺利实施。
第七章 奖惩
第二十四条 突发事件处置工作实行行政领导负责制和责任追究制。
第二十五条 对突发事件应急管理工作中做出突出贡献的先进集体和个
人，公司给予表彰和奖励。
第二十六条 对迟报、谎报、瞒报和漏报突发事件重要情况或者应急管理
工作中有其他失职、渎职行为的，公司将对有关责任人给予行政处分；构成犯罪
的，依法追究刑事责任。
第八章 附 则
第二十七条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定
执行。
第二十八条 本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后
的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并及时修
订本制度，报董事会审议通过。
第二十九条 本制度的修订和解释权归公司董事会。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自董事会决议通过之日
起生效并实施。
天顺风能（苏州）股份有限公司董事会
2016 年 11 月 11 日
