华塑控股：2016年第三季度报告全文

华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
华塑控股股份有限公司
 2016 年第三季度报告
    2016 年 10 月
                                         华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人郭宏杰、主管会计工作负责人黄颖灵及会计机构负责人(会计主
管人员)王毅声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                          华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末                 本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 512,275,465.35                      567,827,081.11                         -9.78%
归属于上市公司股东的净资产
                                                25,489,707.57                     59,320,929.17                        -57.03%
（元）
                                                       本报告期比上年同期                                   年初至报告期末比上
                                     本报告期                                       年初至报告期末
                                                                增减                                            年同期增减
营业收入（元）                         27,595,007.72                   -29.35%           71,224,434.29                 -38.75%
归属于上市公司股东的净利润
                                       -8,909,856.36                   -45.60%          -33,481,391.58                 -20.15%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                      -10,291,280.09                   -78.76%          -26,661,146.04                   7.34%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -55,817,581.67                 -34.79%
（元）
基本每股收益（元/股）                        -0.0108                   -45.95%                    -0.0406              -20.12%
稀释每股收益（元/股）                        -0.0108                   -45.95%                    -0.0406              -20.12%
加权平均净资产收益率                         -29.66%                    3.79%                   -78.96%                 18.47%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                       单位：元
                          项目                                  年初至报告期期末金额                          说明
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                   -8,142,450.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                               -23,750.38
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                               1,345,954.84
合计                                                                         -6,820,245.54                      --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
                                                                            华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                                  单位：股
                                                              报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                               48,261
                                                              股股东总数（如有）
                                                   前 10 名股东持股情况
                                                                          持有有限售条件         质押或冻结情况
       股东名称              股东性质   持股比例        持股数量
                                                                            的股份数量       股份状态          数量
成都麦田投资有限
                       境内非国有法人      24.13%         199,205,920         199,205,920 质押                 190,000,000
公司
定远德轮投资有限
                       境内非国有法人       6.83%          56,415,700
公司
华宝信托有限责任
公司－“辉煌”11 号 境内非国有法人          0.73%             6,004,000
单一资金信托
南充天益资产投资
                       境内非国有法人       0.72%             5,980,618
管理公司
黄文                   境内自然人           0.66%             5,465,000
曹玲                   境内自然人           0.61%             5,000,668
史彩强                 境内自然人           0.59%             4,844,200
彭长虹                 境内自然人           0.56%             4,583,099
中国银行股份有限
公司－国投瑞银锐
                       国有法人             0.44%             3,644,820
意改革灵活配置混
合型证券投资基金
王禹衡                 境内自然人           0.38%             3,171,250
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                                    股份种类
                  股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                             股份种类          数量
定远德轮投资有限公司                                                           56,415,700 人民币普通股          56,415,700
华宝信托有限责任公司－“辉煌”11 号
                                                                                6,004,000 人民币普通股           6,004,000
单一资金信托
南充天益资产投资管理公司                                                        5,980,618 人民币普通股           5,980,618
黄文                                                                            5,465,000 人民币普通股           5,465,000
                                                                  华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
曹玲                                                                  5,000,668 人民币普通股           5,000,668
史彩强                                                                4,844,200 人民币普通股           4,844,200
彭长虹                                                                4,583,099 人民币普通股           4,583,099
中国银行股份有限公司－国投瑞银锐
                                                                      3,644,820 人民币普通股           3,644,820
意改革灵活配置混合型证券投资基金
王禹衡                                                                3,171,250 人民币普通股           3,171,250
余安萍                                                                2,892,100 人民币普通股           2,892,100
                                   公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的
上述股东关联关系或一致行动的说明
                                   一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务 上述前 10 名股东中，股东王禹衡通过融资融券信用账户持有本公司股份 3,171,250
情况说明（如有）                   股，，股东余安萍通过融资融券信用账户持有本公司股份 2,892,100 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                  华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
           项目         本报告期（元）      上年同期（元）          同比增减（%）                变动原因
经营活动产生的现金流    -55,817,581.67           -41,411,940.58                 -34.79 主要系营业收入减少所致。
量净额
投资活动产生的现金流    -10,109,543.75            16,147,155.27                -162.61 主要系本年度投资支出以及
量净额                                                                                   未收到温江项目资金所致。
筹资活动产生的现金流    -27,652,333.32           -52,188,120.90                 47.01 主要系偿还债务减少所致。
量净额
现金及现金等价物净增    -93,579,458.74           -77,452,906.21                 -20.82
加额
利润总额                -9,295,792.62             -6,432,781.51                 -44.51 主要系营业收入减少所致。
           项目         本报告期（元）      上年同期（元）                                       变动原因
营业收入                27,595,007.72             39,059,223.90                 -29.35
营业成本                25,952,071.02             30,979,144.10                 -16.23
销售费用                 1,550,121.82              2,656,044.13                 -41.64 主要系营业收入减少，相关
                                                                                         销售人员支出减少所致。
管理费用                 9,333,489.83              9,817,094.92                  -4.93
财务费用                 1,435,967.82              1,399,206.95                  2.63
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
             承诺事由            承诺方     承诺类型    承诺内容         承诺时间         承诺期限    履行情况
                                                       承诺自股权
                                                                                                     严格履行，不
                              成都麦田投               分置改革实      2013 年 12 月
股改承诺                                                                               36 个月       存在违反承
                              资有限公司               施后首个交      10 日
                                                                                                     诺情况
                                                       易日起，麦田
                                                                华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                        投资所持上
                                                        市公司股份
                                                        锁定 36 个月
                                                        自股改方案
                                                        实施完成之
                                                        日起四十八
                                                        个月内，麦田
                                                        投资通过二
                                                        级市场减持
                                                        华塑控股股
                                                        份的价格不
                                                        低于 10 元/
                                                        股。在华塑控
                                                        股实施分红、
                                                        送股、资本公                             严格履行，不
                                 成都麦田投                            2013 年 12 月
                                                        积金转增股                     48 个月   存在违反承
                                 资有限公司                            10 日
                                                        份等除权除                               诺情况
                                                        息事宜时，该
                                                        价格将进行
                                                        相应调整，麦
                                                        田投资若违
                                                        反承诺卖出
                                                        所持股票，卖
                                                        出资金将全
                                                        部划入华塑
                                                        控股账户，归
                                                        华塑控股全
                                                        体股东所有。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
                                                                             华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                                             期初持
 证券                            最初投资              期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 报告期损 会计核算
         证券代码    证券简称                股数量                                                                    股份来源
 品种                           成本（元）               比例     数量（股） 比例    值（元） 益（元）        科目
                                             （股）
                                                                                     11,756,19              可供出售
股票      000886    海南高速    540,000.00   360,000 100.00%       360,000 100.00%                   0.00              转让所得
                                                                                          3.67              金融资产
                                                                                     11,756,19
合计                            540,000.00   360,000      --       360,000    --                     0.00      --         --
                                                                                          3.67
证券投资审批董事会公告披
露日期
证券投资审批股东会公告披
露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
          接待时间                    接待方式                     接待对象类型                  调研的基本情况索引
2016 年 07 月 06 日            电话沟通                    个人                       关于公司重大资产重组的相关情况
2016 年 07 月 15 日            电话沟通                    个人                       关于 2016 年半年度公司经营情况
2016 年 07 月 22 日            电话沟通                    个人                       关于 2016 年半年业绩情况
2016 年 08 月 03 日            电话沟通                    个人                       关于控股股东股权质押的相关情况
2016 年 08 月 11 日            电话沟通                    个人                       关于 2016 年第三季度业绩情况
2016 年 08 月 20 日            电话沟通                    个人                       关于公司诉讼事项的有关情况
2016 年 09 月 02 日            电话沟通                    个人                       关于公司 2016 年前三季度经营情况
2016 年 09 月 13 日            电话沟通                    个人                       关于公司第三季度业绩情况
2016 年 09 月 26 日            电话沟通                    个人                       关于公司新设立子公司的相关情况
2016 年 09 月 28 日            电话沟通                    个人                       关于控股股东股权质押的相关情况
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
                                                                   华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                              华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华塑控股股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                    单位：元
                 项目                       期末余额                                期初余额
流动资产：
    货币资金                                                 9,985,636.29                   103,565,095.03
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                  500,000.00                         380,862.30
    应收账款                                             48,389,998.13                         48,724,591.03
    预付款项                                             17,210,159.05                          7,473,784.89
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                          114,226,713.70                         74,221,081.98
    买入返售金融资产
    存货                                                115,847,655.81                      121,881,015.84
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产                               16,247,434.70                         16,247,434.70
    其他流动资产
流动资产合计                                            322,407,597.68                      372,493,865.77
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                        华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                  11,756,193.67                     2,222,633.70
    持有至到期投资
    长期应收款                        19,174,553.00                    19,174,553.00
    长期股权投资
    投资性房地产                      43,140,185.05                    45,020,003.41
    固定资产                         105,165,476.38                   118,272,434.29
    在建工程                            636,836.00                       636,836.00
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                              59,308.79                        71,440.16
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                     2,060,314.78                     2,060,314.78
    其他非流动资产                     7,875,000.00                     7,875,000.00
非流动资产合计                       189,867,867.67                   195,333,215.34
资产总计                             512,275,465.35                   567,827,081.11
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据
    应付账款                         135,816,940.00                   131,619,460.47
    预收款项                          11,611,859.86                    13,663,872.70
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                      17,358,059.68                    14,638,357.91
    应交税费                          43,459,718.09                    37,652,859.99
                                华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                   7,868,696.04                    10,535,736.36
    应付股利                   2,492,310.19                     2,492,310.19
    其他应付款               273,046,739.07                   301,687,105.05
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债
    其他流动负债
流动负债合计                 491,654,322.93                   512,289,702.67
非流动负债：
    长期借款
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款                  900,000.00                       900,000.00
    长期应付职工薪酬
    专项应付款
    预计负债                  12,209,333.33                    12,209,333.33
    递延收益                    840,798.39                       840,798.39
    递延所得税负债             7,331,428.93                     7,448,038.94
    其他非流动负债              942,070.55                       942,070.55
非流动负债合计                22,223,631.20                    22,340,241.21
负债合计                     513,877,954.13                   534,629,943.88
所有者权益：
    股本                     825,483,117.00                   825,483,117.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                 163,573,709.14                   163,573,709.14
    减：库存股
    其他综合收益                912,145.25                      1,261,975.27
    专项储备
                                                                  华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                   28,893,775.85                       28,893,775.85
    一般风险准备
    未分配利润                                                -993,373,039.67                  -959,891,648.09
归属于母公司所有者权益合计                                     25,489,707.57                       59,320,929.17
    少数股东权益                                               -27,092,196.35                      -26,123,791.94
所有者权益合计                                                  -1,602,488.78                      33,197,137.23
负债和所有者权益总计                                          512,275,465.35                    567,827,081.11
法定代表人：郭宏杰                     主管会计工作负责人：黄颖灵                       会计机构负责人：王毅
2、母公司资产负债表
                                                                                                         单位：元
                   项目                            期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                      373,888.19                          291,101.91
    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                      500,000.00                          380,862.30
    应收账款
    预付款项                                                      200,000.00                          200,000.00
    应收利息
    应收股利
    其他应收款                                                264,061,810.30                    319,663,164.55
    存货
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产
流动资产合计                                                  265,135,698.49                    320,535,128.76
非流动资产：
    可供出售金融资产                                           11,756,193.67                        2,222,633.70
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               80,124,312.04                       80,124,312.04
    投资性房地产                                               37,006,221.15                       38,620,049.31
                                          华塑控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
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