2016 年第三季度报告
公司代码：600617 公司简称：国新能源
山西省国新能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人刘军、主管会计工作负责人王树花及会计机构负责人（会计主管人员）张莉保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 20,086,514,404.43 17,330,810,204.09 15.90
归属于上市公司股
3,729,467,343.43 3,519,278,146.01 5.97
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现
190,409,688.85 252,093,107.51 -24.47%
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,632,975,651.77 4,791,521,554.76 -3.31
归属于上市公司股
370,443,341.66 362,957,765.00 2.06
东的净利润
归属于上市公司股
357,452,033.26 359,348,281.76 -0.53
东的扣除非经常性
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损益的净利润
加权平均净资产收
10.09 16.01 减少 5.92 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.34 0.36 -5.56
股）
稀释每股收益（元/
0.34 0.36 -5.56
股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -113,865.23 4,631,300.29
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 8,311,242.55 9,864,461.71
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
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交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
250,779.85 749,613.68
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
5,369,555.75 3,433,861.43
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -1,774,284.00 -3,429,786.37
少数股东权益影响额
-1,339,978.97 -2,258,142.34
（税后）
合计 10,703,449.95 12,991,308.40
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 38,043
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股数
比例(%) 条件股份数 股东性质
（全称） 量 股份状态 数量
量
山西省国新
能源发展集 343,195,592 31.64 343,195,592 无 0 国有法人
团有限公司
太原市宏展
境内非国
房地产开发 164,868,470 15.20 164,868,470 质押 82,620,000
有法人
有限公司
山西田森集
境内非国
团物流配送 164,868,470 15.20 164,868,470 质押 164,868,470
有法人
有限公司
中华联合财
产保险股份
有限公司－ 34,000,000 3.13 34,000,000 无 0 未知
传统保险产
品
平安资管－
平安银行－
平安资产创 25,500,000 2.35 25,500,000 无 0 未知
赢 5 号资产
管理品
招商证券香
16,563,700 1.53 0 无 0 未知
港有限公司
GUOTAI
JUNANSECURI
15,091,993 1.39 0 无 0 未知
TIES(HONGKO
NG) LIMITED
中国证券金
融股份有限 9,521,896 0.88 0 无 0 国有法人
公司
中央汇金资
产管理有限 8,699,900 0.80 0 无 0 国有法人
责任公司
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中国银行股
份有限公司
－长盛转型
升级主题灵 8,644,682 0.80 0 无 0 未知
活配置混合
型证券投资
基金
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
招商证券香港有限公司 16,563,700 境内上市外资股 16,563,700
GUOTAI JUNANSECURITIES(HONGKONG)
15,091,993 境内上市外资股 15,091,993
LIMITED
中国证券金融股份有限公司 9,521,896 人民币普通股 9,521,896
中央汇金资产管理有限责任公司 8,699,900 人民币普通股 8,699,900
中国银行股份有限公司－长盛转型升级
8,644,682 人民币普通股 8,644,682
主题灵活配置混合型证券投资基金
李金琛 7,934,900 人民币普通股 7,934,900
山西太钢投资有限公司 6,741,205 人民币普通股 6,741,205
高风坤 6,206,700 人民币普通股 6,206,700
中国农业银行股份有限公司－易方达瑞
3,512,526 人民币普通股 3,512,526
惠灵活配置混合型发起式证券投资基金
全国社保基金一零二组合 3,199,921 人民币普通股 3,199,921
公司未知前十名股东是否存在关联关系或属于《上市
上述股东关联关系或一致行动的说明
公司收购管理办法》规定的一致行动人
表决权恢复的优先股股东及持股数量的
无
说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
会计报表项目 期末数或本期数 年初数或上年同期数 增减幅度（%） 变化原因
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应收票据 23,958,916.06 53,145,418.25 -54.92% 票据结算减少
应收账款 574,235,254.03 350,759,630.34 63.71% 应收款项增加
预付款项 214,278,577.03 62,430,629.97 243.23% 预付款项增加
应收利息 965,337.00 -100.00% 利息收回
股权收购款、保证金增
其他应收款 649,274,777.77 365,775,296.59 77.51%
加
存货 92,496,633.62 62,180,567.46 48.75% 库存增加
长期待摊费用 10,315,042.82 5,931,299.07 73.91% 资产租赁费增加
预付工程款、加气站收
其他非流动资产 1,402,147,385.24 561,574,678.19 149.68%
购款增加
短期借款 1,973,000,000.00 1,264,300,000.00 56.05% 银行借款增加
应付账款 222,848,223.70 125,562,874.86 77.48% 应付供应商款项增加
应交税费 46,690,245.90 88,765,942.83 -47.40% 缴纳应交税费
应付利息 95,358,153.83 56,056,563.67 70.11% 应计未付利息增加
一年内到期的非流 一年内到期的长期借款
3,767,020,561.85 1,853,235,143.09 103.27%
动负债 增加
长期应付款 18,979,842.96 88,670,663.31 -78.60% 摊销未确认融资费用
专项储备 7,459,068.88 5,006,925.65 48.98% 计提的安全费用增加
管理费用 135,318,450.74 103,863,619.06 30.28% 职工薪酬及折旧费增加
投资收益 438,078.79 -1,795,031.64 124.41% 参股子公司利润增加
本年收到的政府补助增
营业外收入 24,712,752.37 5,300,119.56 366.27%
加
营业外支出 6,783,128.94 1,594,665.25 325.36% 其他支出增加
少数股东损益 -13,498,548.34 9,482,847.67 -242.35% 子公司净利润减少
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付
投资活动产生的现
-2,073,130,936.73 -1,460,556,734.38 -41.94% 的现金和支付的其他与
金流量净额
投资活动有关的现金增
加
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
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如未能及 如未能
是否 是否
承诺时 时履行应 及时履
承诺背 承诺 有履 及时
承诺方 承诺内容 间及期 说明未完 行应说
景 类型 行期 严格
限 成履行的 明下一
限 履行
具体原因 步计划
承诺其通过本次
年7月
重组认购的本公
2 日；
国新能源集 司股份自本次发
股份 期限为
团、宏展房产、 行结束之日起三 是 是
限售
田森物流 十六个月内不进
年 12
行转让或上市交
月 23
易。
日
太原燃气项目成
熟后，将其持有
的太原燃气 40% 2013
股权，国新正泰、 年7月
解决 平遥远东的项目 2 日，
同业 国新能源集团 建成投产后 6 个 10 月 8 是 是
竞争 月内，将其持有 日，11
国新正泰和平遥 月 15
远东股权经山西 日
省国资委批准后
与重大
转让给本公司。
资产重
若山西天然气需
组相关
要向东山煤矿承
的承诺
担赔偿责任，且
山西天然气完成
国新能源集
借壳上市，按其
其他 团、宏展房产、 年7月 是 是
对山西天然气的
田森物流 2日
出资比例代山西
天然气向东山煤
矿承担赔偿责
任。
若山西天然气及
其合并报表范围
内的子公司未能
解决
在交割日前办理
土地 国新能源集
完成该等资产权 承诺之
等产 团、宏展房产、 是 是
属手续及经营资 日起
权瑕 田森物流
质，且本公司在
疵
交割日后因该等
资产权属手续及
经营资质问题受
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到损失，国新能
源集团、宏展房
产、田森物流将
分别按照其对山
西天然气的出资
比例以现金方式
补偿本公司因此
受到的实际损
失。
承诺其自本次认
购的本公司的股
票在证券交易所
年 12
上 市 之 日 起 36
中华财险、平 月2
与再融 个月内，不转让
股份 安资管、诚鼎 日；期
资相关 或者委托他人管 是 是
限售 扬子、诚鼎德 限为
的承诺 理其所持有的本
同、上海德同
公司股票，也不
年 12
要求国新能源集
月2日
团收购该部分股
份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西省国新能源股份有限公司
法定代表人 刘军
日期 2016.10.31
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:山西省国新能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
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项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 2,254,099,369.57 2,254,299,245.91
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 23,958,916.06 53,145,418.25
应收账款 574,235,254.03 350,759,630.34
预付款项 214,278,577.03 62,430,629.97
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 965,337.00
应收股利
其他应收款 649,274,777.77 365,775,296.59
买入返售金融资产
存货 92,496,633.62 62,180,567.46
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 112,919,943.31 101,991,187.88
流动资产合计 3,921,263,471.39 3,251,547,313.40
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 3,000,000.00 3,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 833,302,953.47 779,064,874.68
投资性房地产
固定资产 7,005,280,985.03 6,453,153,293.50
在建工程 6,331,454,302.91 5,758,611,825.53
工程物资 241,678,119.64 240,774,790.73
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 294,427,121.13 233,507,106.19
开发支出
商誉 15,458,299.36 15,458,299.36
长期待摊费用 10,315,042.82 5,931,299.07
递延所得税资产 28,186,723.44 28,186,723.44
其他非流动资产 1,402,147,385.24 561,574,678.19
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非流动资产合计 16,165,250,933.04 14,079,262,890.69
资产总计 20,086,514,404.43 17,330,810,204.09
流动负债：
短期借款 1,973,000,000.00 1,264,300,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 92,740,714.23 89,631,079.27
应付账款 222,848,223.70 125,562,874.86
预收款项 269,232,946.67 217,878,439.63
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 46,051,793.77 54,395,072.71
应交税费 46,690,245.90 88,765,942.83
应付利息 95,358,153.83 56,056,563.67
应付股利 12,352,054.78 13,202,746.23
其他应付款 956,473,113.78 1,156,196,953.38
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,767,020,561.85 1,853,235,143.09
其他流动负债 10,353,271.32 10,353,271.32
流动负债合计 7,492,121,079.83 4,929,578,086.99
非流动负债：
长期借款 7,195,985,330.50 8,128,418,318.39
应付债券 995,402,903.18
其中：优先股
永续债
长期应付款 18,979,842.96 88,670,663.31
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 127,970,166.26 130,885,037.34
递延所得税负债 107,500.00 107,500.00
其他非流动负债 4,600,000.00 4,600,000.00
非流动负债合计 8,343,045,742.90 8,352,681,519.04
负债合计 15,835,166,822.73 13,282,259,606.03
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所有者权益
股本 1,084,663,692.00 1,084,663,692.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 957,636,412.25 957,643,145.92
减：库存股
其他综合收益
专项储备 7,459,068.88 5,006,925.65
盈余公积 99,379,240.98 99,379,240| 国新能源2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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