2016 年第三季度报告
公司代码：601898 公司简称：中煤能源
中国中煤能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
高建军 董事 因故 李延江
魏伟峰 独立董事 因故 赵沛
1.3 公司负责人李延江、主管会计工作负责人柴乔林及会计机构负责人（会计主管人员）柴乔林
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 240,324,865 256,979,526 -6.5
归属于上市公司股东的净资产 83,947,713 83,484,300 0.6
年初至报告期末 上年初至上年报告
比上年同期增减
（1-9 月） 期末
(%)
（1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 6,088,211 1,278,551 376.2
年初至报告期末 上年初至上年报告 比上年同期增减
（1-9 月） 期末（1-9 月） （%）
营业收入 41,489,247 44,878,835 -7.6
归属于上市公司股东的净利润 893,691 -1,666,302 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经
-105,494 -1,794,913 不适用
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 1.07 -1.94 不适用
基本每股收益（元/股） 0.07 -0.13 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.07 -0.13 不适用
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,007 -4,138 -
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 36,096 93,224 -
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 1,271 -
对外委托贷款取得的损益 38,220 131,405 -
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,205 23,866 -
处置长期股权投资产生的投资收益 - 929,307 -
所得税影响额 -15,868 -54,397 -
少数股东权益影响额（税后） -14,481 -121,353 -
合计 61,165 999,185 -
2.2 主要生产经营数据
币种：人民币
项 目 单位 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 变化比率%
一、煤炭业务
1、商品煤产量 万吨 6,007 7,159 -16.1
其中：动力煤 万吨 5,285 6,496 -18.6
焦煤 万吨 722 663 8.9
2、商品煤销量 万吨 10,042 10,118 -0.8
其中：自产煤销量 万吨 6,073 7,158 -15.2
二、煤化工业务
（一）烯烃
1、聚乙烯产量 万吨 26.9 26.8 0.4
销量 万吨 26.6 26.5 0.4
2、聚丙烯产量 万吨 26.1 25.0 4.4
销量 万吨 25.9 23.9 8.4
（二）尿素
1、产量 万吨 150.1 140.5 6.8
2、销量 万吨 157.0 117.2 34.0
（三）甲醇
1、产量 万吨 42.6 55.1 -22.7
2、销量 万吨 33.0 55.2 -40.2
三、煤矿装备业务
1、煤矿装备产值 亿元 25.2 32.8 -23.2
注：1、烯烃产销量不包括蒙大工程塑料项目试生产产销量。
2、本公司甲醇销量包括买断销售中国中煤能源集团有限公司(以下简称“中煤集团”)所属中煤黑
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龙江煤炭化工（集团）有限公司（以下简称“龙化集团”）全部甲醇产品，并且已抵销内部自用量13.5
万吨。
2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：千元 币种：人民币
归属于上市公司股东的净利润 归属于上市公司股东的净资产
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日
按中国企业会计准则 893,691 -1,666,302 83,947,713 83,484,300
按国际会计准则调整的项目及金额：
(a)煤炭行业专项基
-495,164 71,688 380,717 419,338
金及递延税调整
(b)股权分置流通权
- - -155,259 -155,259
调整
(c)政府补助调整 2,783 2,783 -38,027 -40,810
按国际会计准则 401,310 -1,591,831 84,135,144 83,707,569
主要调整事项说明如下：
(a)专项储备及相关递延税调整：专项储备包括维简费、安全费、煤矿转产发展资金、矿山环
境恢复治理保证金和可持续发展准备金。在中国企业会计准则下，本集团计提专项储备时，计入
生产成本及股东权益中的专项储备，对属于费用性质的支出于发生时直接冲减专项储备；对属于
资本性的支出于完工时转入固定资产，同时按照固定资产的成本冲减专项储备，并全额确认累计
折旧，相关固定资产在以后期间不再计提折旧。在国际财务报告准则下，计提专项储备作为未分
配利润拨备处理，相关支出在发生时予以确认，并相应将专项储备转回未分配利润。
(b)在中国企业会计准则下，非流通股股东由于实施股权分置改革方案支付给流通股股东的对
价在资产负债表上记录在长期股权投资中；在国际财务报告准则下，作为让予少数股东的利益直
接减少股东权益。
(c)在中国企业会计准则下，属于政府资本性投入的财政拨款，计入资本公积科目核算。在国
际财务报告准则下，上述财政拨款视为政府补助处理。
2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 194,993
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
中国中煤能源集团有限
7,605,207,608 57.36 - 无 - 国有法人
公司
HKSCC Nominees Limited 3,950,594,857 29.80 - 未知 - 境外法人
中国证券金融股份有限
346,941,955 2.62 - 未知 - 国有法人
公司
中煤能源香港有限公司 132,351,000 1.00 - 无 - 境外法人
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中央汇金资产管理有限
83,035,400 0.63 - 未知 - 国有法人
责任公司
徐开东 40,299,446 0.30 - 未知 - 未知
中国农业银行股份有限
公司－富国中证国有企
23,846,827 0.18 - 未知 - 未知
业改革指数分级证券投
资基金
全国社保基金四零七组
17,255,142 0.13 - 未知 - 未知
合
中国工商银行股份有限
公司－建信优选成长混 16,516,079 0.12 - 未知 - 未知
合型证券投资基金
海通证券股份有限公司
－中融中证煤炭指数分 11,593,908 0.09 - 未知 - 未知
级证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
中国中煤能源集团有限公司 7,605,207,608 人民币普通股 7,605,207,608
HKSCC Nominees Limited 3,950,594,857 境外上市外资股 3,950,594,857
中国证券金融股份有限公司 346,941,955 人民币普通股 346,941,955
中煤能源香港有限公司 132,351,000 境外上市外资股 132,351,000
中央汇金资产管理有限责任公司 83,035,400 人民币普通股 83,035,400
徐开东 40,299,446 人民币普通股 40,299,446
中国农业银行股份有限公司－富国中证
23,846,827 人民币普通股 23,846,827
国有企业改革指数分级证券投资基金
全国社保基金四零七组合 17,255,142 人民币普通股 17,255,142
中国工商银行股份有限公司－建信优选
16,516,079 人民币普通股 16,516,079
成长混合型证券投资基金
海通证券股份有限公司－中融中证煤炭
11,593,908 人民币普通股 11,593,908
指数分级证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 中煤能源香港有限公司为中国中煤能源股份有限公司
（以下简称“中煤能源”或者“本公司”）控股股东中
煤集团全资子公司，其他股东关联关系或一致行动情况
不明。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 本公司无优先股，无表决权恢复的优先股股东。
说明
注：1、以上资料根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和香港中央证券登记公司提供的截止 2016 年 9
月 30 日公司股东名册编制。
2、HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股乃代表多个客户所持有。
截止 2016 年 9 月 30 日，根据联交所网站披露权益显示，富德生命人寿保险股份有限公司持有本公司 H 股好
仓 2,012,858,147 股，占公司全部股份总数的 15.18%。
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2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 资产负债表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减（%） 主要变动原因
货币资金 13,877,557 32,197,961 -56.9 主要是本期偿付到期中期票据 150 亿元。
应收票据 4,904,308 3,589,112 36.6 主要是本期收到的银行承兑汇票增加。
其他应收款 3,341,722 6,058,047 -44.8 主要是本期收回到期的委托贷款及资产转让价款。
应收利息 35,161 255,809 -86.3 主要是定期存款到期收回计提的利息。
应收股利 7,160 40,175 -82.2 主要是本期收到参股公司分配的股利。
主要是所属中煤财务有限责任公司拓展业务，对中
其他流动资产 3,645,612 2,113,576 72.5
煤集团及其下属子公司的贷款增加。
长期待摊费用 117,138 63,009 85.9 主要是所属企业大修费用增加。
应付票据 3,543,588 1,626,258 117.9 主要是对外开具的承兑汇票增加。
预收账款 2,683,985 1,379,498 94.6 主要是预收销售货款增加。
主要是本期支付了计提的应付利息以及付息债务
应付利息 539,042 1,112,479 -51.5
减少综合影响。
主要是本期偿付到期中期票据 150 亿元，以及重分
一年内到期的
14,834,403 24,992,274 -40.6 类至此科目的一年内到期的长期借款增加综合影
非流动负债
响。
其他综合收益 -32,882 -62,823 -47.7 主要是境外子企业外币报表折算差异影响。
主要是所属企业本期使用以前年度计提的专项基
专项储备 921,396 1,398,501 -34.1
金结余。
所属中煤财务有限责任公司根据有关规定提取的
一般风险准备 253,419 123,919 104.5
一般风险准备金增加。
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3.1.2 利润表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2016 年 2015 年
项目 增减（%） 主要变动原因
1-9 月 1-9 月
主要是下水煤销量同比减少，以及铁路运费和港杂
销售费用 6,535,845 9,150,958 -28.6
费标准下调等综合影响。
主要是公司股权转让收益以及按持股比例确认参股
投资收益 1,339,608 275,274 386.6
公司的投资收益增加。
主要是本期煤炭价格企稳回升，严格控制成本费用，
营业利润 1,152,737 -1,851,690 -162.3
以及投资收益同比增加。
营业外支出 24,234 49,216 -50.8 主要是资产处置损失同比减少。
主要是本期煤炭价格企稳回升，严格控制成本费用，
利润总额 1,265,574 -1,776,302 -171.2
以及投资收益同比增加。
所得税费用 -50,374 -441,801 -88.6 主要是部分企业亏损减少。
主要是本期煤炭价格企稳回升，严格控制成本费用，
净利润 1,315,948 -1,334,501 -198.6
以及投资收益同比增加。
其他综合收益
29,941 -16,636 -280.0 主要是境外子企业外币报表折算差额影响。
的税后净额
主要是公司净利润同比增加，以及外币报表折算差
综合收益总额 1,345,889 -1,351,137 -199.6
额变动等综合影响。
3.1.3 现金流量表主要变动项目原因分析
单位：千元 币种：人民币
2016 年 2015 年
项目 变动主要原因
1-9 月 1-9 月
经营活动产生的现 主要是公司经营业绩增长，同时有效控制应收账款等
6,088,211 1,278,551
金流量净额 营运资金占用。
主要是公司本期购建固定资产等资本开支同比减少，
投资活动产生的现
12,467,159 -18,044,093 收回到期委托贷款和资产转让价款，以及初始存款期
金流量净额
超过三个月的定期存款变动等综合影响。
主要是公司经营业绩增长，大力压缩负债规模，债务
筹资活动产生的现
-21,251,613 15,866,559 融资同比大幅减少，并偿付了到期 150 亿元中期票
金流量净额
据。
3.1.4 煤炭业务销售收入、成本及毛利情况
2016 年 1-9 月，公司煤炭业务收入 299.77 亿元，比上年同期 316.42 亿元减少 16.65 亿元；
煤炭业务成本 207.15 亿元，比上年同期 217.74 亿元减少 10.59 亿元；煤炭业务毛利 92.62 亿元，
比上年同期 98.68 亿元减少 6.06 亿元。
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3.1.5 煤炭销售数量及价格变动情况
币种：人民币
2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 增减幅
销售量 销售价 销售 销售价 销售量 销售价
销售量 销售价格
（万 格（元/ 量（万 格（元/ （万 格（元/
（%） （%）
吨） 吨） 吨） 吨） 吨） 吨）
合计 6,073 300 7,158 301 -1,085 -1 -15.2 -0.3
（一）动力煤 5,362 287 6,521 289 -1,159 -2 -17.8 -0.7
1、内销 5,331 287 6,494 288 -1,163 -1 -17.9 -0.3
一、自
产商品 2、出口 31 384 27 443 4 -59 14.8 -13.3
煤
（二）焦煤 711 393 637 451 74 -58 11.6 -12.9
1、内销 711 393 637 451 74 -58 11.6 -12.9
2、出口 ☆ ☆ ☆ ☆ - - - -
合计 3,720 291 2,657 331 1,063 -40 40.0 -12.1
二、买 （一）国内转销 3,527 291 2,502 325 1,025 -34 41.0 -10.5
断贸易
煤 （二）自营出口* 9.7 600 2.6 1,671 7.1 -1,071 273.1 -64.1
（三）进口贸易 183 291 152 406 31 -115 20.4 -28.3
合计 249 3 303 3 -54 - -17.8 -
三、进
（一）进口代理 11 6 7 6 4 - 57.1 -
出口及
国内代
（二）出口代理 187 4 150 4 37 - 24.7 -
理★
（三）国内代理 51 1 146 1 -95 - -65.1 -
☆：本期无发生。
★：销售价格为代理服务费。
*：出口型煤。
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3.1.6 自产商品煤单位销售成本变动情况
单位：元/吨 币种：人民币
同比
2016 年 2015 年
项目
1-9 月 1-9 月
增减额 增减（％）
材料成本（不含外购入洗原料煤成本） 38.86 41.35 -2.49 -6.0
外购入洗原料煤成本 2.44 5.00 -2.56 -51.2
人工成本 30.47 28.81 1.66 5.8
折旧及摊销 44.01 39.23 4.78 12.2
维修支出 7.56 5.98 1.58 26.4
外包矿务工程费 11.38 14.02 -2.64 -18.8
其他成本 17.29 33.32 -16.03 -48.1
自产商品煤单位销售成本 152.01 167.71 -15.70 -9.4
2016 年 1-9 月，公司自产商品煤单位销售成本 152.01 元/吨，比上年同期 167.71 元/吨减少
15.70 元/吨，下降 9.4%。
单位材料成本同比减少 2.49 元/吨，主要是报告期各煤炭生产企业通过进一步降低材料采购
单价、加强材料领用和消耗管理、加强修旧利废等措施，使材料成本同比减少 6.00 亿元。
单位外购入洗原料煤成本同比减少 2.56 元/吨，主要是外购入洗原料煤量同比减少、采购单
价同比下降，使外购入洗原料煤总成本同比减少 2.10 亿元。
单位人工成本同比增加 1.66 元/吨，主要是报告期各煤炭生产企业进一步加强工资总额控制，
继续清理劳务派遣队伍，减少用工总量等使人工成本总额同比减少，以及自产商品煤产量同比减
少综合影响使单位人工成本同比增加。
单位折旧及摊销成本同比增加 4.78 元/吨，主要是公司报告期自产商品煤产量同比减少使单
位折旧及摊销成本同比增加。
单位维修支出同比增加 1.58 元/吨，主要是所属煤炭生产企业加强煤炭采掘设备的日常维护
和保养，以及自产商品煤产量同比减少使单位维修成本增加。
单位外包矿务工程费同比减少 2.64 元/吨，主要是各煤炭生产企业进一步加强外包业务管理，
严格控制外包单价，以及外包剥离量和掘进量同比减少等使外包矿务工程费总额同比减少。
单位其他成本同比减少 16.03 元/吨，主要是中小矿务工程支出、征地补偿支出减少，以及
使用以前年度专项基金结余等使其他成本同比减少。
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| 公告日期:2016-10-29 |
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