2016 年第三季度报告
公司代码：601866 公司简称：中海集运
中海集装箱运输股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 14
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
孙月英 董事长 另有公务 王大雄
刘冲 董事 另有公务 王大雄
1.3 公司负责人孙月英、主管会计工作负责人张铭文及会计机构负责人（会计主管人员）李蓉保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末(重述)
减(%)
总资产 111,347,259,941.18 104,031,562,186.85 7.03
归属于上市公司
13,924,538,667.71 36,583,615,692.48 -61.94
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）(重述)
经营活动产生的
6,260,363,846.75 3,097,255,535.01 102.13
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月）(重述) （%）
营业收入 12,065,241,826.83 27,188,153,244.10 -55.62
归属于上市公司
-634,917,959.88 -255,396,481.04 不适用
股东的净利润
归属于上市公司 -1,337,573,450.10 -351,685,766.17 不适用
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本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末(重述)
减(%)
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产
-2.49 -0.67 不适用
收益率（%）
基本每股收益
-0.0543 -0.0219 不适用
（元/股）
稀释每股收益
-0.0543 -0.0219 不适用
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额
项目 年初至报告期末金额（1-9 月）
（7－9 月）
非流动资产处置损益 4,649,522.30 174,791,263.70
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
关，符合国家政策规定、按照 274,263,119.12 296,165,422.44
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损 239,160,194.90
益
单独进行减值测试的应收款项
4,714,362.90 4,714,362.90
减值准备转回
除上述各项之外的其他营业外
2,364,238.41 5,591,141.16
收入和支出
所得税影响额 -7,523,114.70 -11,491,474.31
少数股东权益影响额（税后） -376,668.36 -6,275,420.57
合计 278,091,459.67 702,655,490.22
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 441,392
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
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（全称） (%) 售条件股 股份 数量
份数量 状态
中国海运（集团）总公司 4,410,624,386 37.75% 0 无 0 国有法人
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,733,164,625 31.95% 0 无 0 境外法人
国新投资有限公司 467,325,000 4.00% 0 无 0 国有法人
国家开发投资公司 388,674,125 3.33% 0 无 0 国有法人
中国证券金融股份有限 195,314,795 1.67% 0 0 国有法人
无
公司
中央汇金资产管理有限 65,454,300 0.56% 0 0 国有法人
无
责任公司
兴业全球基金－上海银 33,399,288 0.29% 0 0 其他
行－中国海运（集团）总 无
公司
诚泰财产保险股份有限 17,900,000 0.15% 0 0 其他
无
公司－传统产品
中国银行股份有限公司 15,538,922 0.13% 0 0 其他
－华夏新经济灵活配置
无
混合型发起式证券投资
基金
中金公司－建设银行－ 9,999,901 0.09% 0 0 其他
中金瑞和集合资产管理 无
计划
注：中国海运(集团)总公司直接持有中海集运 A 股 4,410,624,386 股，占总股本 37.75%，通过集
合计划持有中海集运 A 股 47,570,789 股，占总股本 0.41%，合计持有中海集运 A 股 4,458,195,175
股，占总股本 38.16%。
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国海运（集团）总公司 4,410,624,386 人民币普通股 4,410,624,386
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,733,164,625 境外上市外资股 3,733,164,625
国新投资有限公司 467,325,000 人民币普通股 467,325,000
国家开发投资公司 388,674,125 人民币普通股 388,674,125
中国证券金融股份有限公司 195,314,795 人民币普通股 195,314,795
中央汇金资产管理有限责任 65,454,300 65,454,300
人民币普通股
公司
兴业全球基金－上海银行－ 33,399,288 33,399,288
人民币普通股
中国海运（集团）总公司
诚泰财产保险股份有限公司 17,900,000 17,900,000
人民币普通股
－传统产品
中国银行股份有限公司－华 15,538,922 15,538,922
夏新经济灵活配置混合型发 人民币普通股
起式证券投资基金
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中金公司－建设银行－中金 9,999,901 9,999,901
人民币普通股
瑞和集合资产管理计划
上述股东关联关系或一致行 （1）中国海运（集团）总公司所持股份，在报告期内未发生质押、
动的说明 冻结或托管等情况。
（2）HKSCCNOMINEESLIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）
是私人公司，其主要业务为代其它公司或个人持有股票。
（3）截止本报告期末，中国海运（集团）总公司持有中海集运 H
股股份为 100,944,000 股，占中海集运总股本比例约 0.86%。
（4）未知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1. 本报告期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较期初减少 99.9%，主
要是本报告期内赎回货币基金所致；
2. 本报告期末应收票据较期初减少 80.4%，主要是本报告期内银行汇票到期承兑所致；
3. 本报告期末应收账款较期初减少 35.8%，主要是本报告期内原班轮业务往来款项核销
所致；
4. 本报告期末预付账款较期初增加 537.4%，主要是本报告期内先行垫付款项余额较期
初增加所致；
5. 本报告期末应收分保账款较期初增加 57.2%，主要是本报告期内保险代理业务增加所
致；
6. 本报告期末应收利息较期初减少 60.9%，主要是本报告期内定期存款减少所致；
7. 本报告期末存货较期初减少 43.9%，主要是本报告期内船存燃油处置交接所致；
8. 本报告期末可供出售金融资产较期初增加 54.9%，主要是本报告期内投资项目增加所
致；
9. 本报告期末长期应收款较期初增加 124.8%，主要是本报告期内融资租赁项目投放增
加所致；
10. 本报告期末长期待摊费用较期初减少 38.6%，主要是本报告期内公司重组，处置子
公司导致合并范围变化所致；
11. 本报告期末递延所得税资产较期初增加 44.6%，主要是本报告期内可供出售金融资
产公允价值变动所致；
12. 本报告期末短期借款较期初数增加 50.6%，主要是本报告期内银行流动资金借款新
增所致；
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13. 本报告期末吸收存款及同业存款较期初增加 77.6%，主要是本报告期末收到的集团
成员单位的存款较期初增加所致；
14. 本报告期末应付票据较期初增加 2868.8%，主要是本报告期内新增银行承兑汇票用
于能源投资项目投放所致；
15. 本报告期末应付账款较期初下降 50%，主要是本报告期内原班轮业务往来款项核销
所致；
16. 本报告期末应交税费较期初下降 49.1%，主要是本报告期内公司重组，处置子公司
导致合并范围变化所致；
17. 本报告期末应付股利较期初增加 934.8%，主要是本报告期内子公司应付股东利润较
期初增加所致；
18. 本报告期末其他应付款较期初减少 45.5%，主要是因为本报告期内清偿置入公司原
股东借款所致；
19. 本报告期末应付分保账款较期初增加 69.2%，主要是因为本报告期保险代理业务增
加所致；
20. 本报告期末一年内到期的非流动负债较期初下降 44%，主要是本报告期内偿还一年
内到期的非流动负债所致；
21. 本报告期末其他流动负债较期初增加 2724.1%，主要是本报告期内利率调期的市场
预期价格下跌所致；
22. 本报告期末长期借款较期初上涨 123.7%，主要是本报告期内项目借款增加所致；
23. 本报告期末应付债券较期初数下降 58%，主要是本报告期内部分应付债券重分类至
一年内到期的非流动负债；
24. 本报告期末长期应付款较期初数增加 70.1%，主要是本报告期内增加项目投放导致
保证金支付增加所致；
25. 本报告期末递延收益较期初数下降 100%，主要是本报告期内公司重组，处置子公司
导致合并范围变动所致；
26. 本报告期末非流动负债合计较期初增加 99.7%，主要是本报告期内项目借款增加所
致；
27. 本报告期末负债合计较期初增加 45%，主要是本报告期内项目借款增加所致；
28. 本报告期末资本公积较期初下降 94.2%，主要是因同一控制下企业合并期初数重述
所致；
29. 本报告期末专项储备较期初下降 70.2%，主要是本报告期内公司重组，处置子公司
导致合并范围变动所致；
30. 本报告期末未分配利润较期初下降 34.7%，主要是本报告期内公司重组，处置子公
司导致合并范围变动所致；
31. 本报告期末归属于母公司股东权益合计较期初下降 61.9%，主要是因同一控制下企
业合并期初数重述所致；
32. 本报告期末少数股东权益较期初下降 32.6%，主要是因公司重组，合并范围变动所
致；
33. 本报告期末股东权益合计较期初下降 61.5%，主要是因同一控制下企业合并期初数
重述所致；
34. 本报告期内营业总收入同比下降 55.3%，主要是本报告期内集装箱运输收入减少所
致；
35. 本报告期内营业收入同比下降 55.6%，主要是本报告期内集装箱运输收入减少所致；
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36. 本报告期内营业总成本同比下降 53.5%，主要是本报告期内集装箱运输业务成本减
少所致；
37. 本报告期内营业成本同比下降 58.6%，主要是本报告期内集装箱运输业务成本减少
所致；
38. 本报告期内手续费及佣金支出同比增加 119%，主要是因为本报告期内支付银行手续
费支出同比增加所致；
39. 本报告期内营业税金及附加同比下降 67.4%，主要是本报告期内应纳税额同比下降所致；
40. 本报告期内财务费用同比增加 87.9%，主要是因为本报告期银行借款同比增加，利息支
出同比增加所致；
41. 本报告期内资产减值损失同比增加 401.5%，主要是市场价格下跌增加存货减值准备以及
按风险评判应收账款坏账准备金增加所致；
42. 本报告期内公允价值变动收益同比增加 59.9%，主要是本报告期内所持有的金融资产公
允价值变动收益同比增加所致；
43. 本报告期内投资收益同比减少 90.2%，主要是本报告期内投资项目取得收益同比减少所
致；
44. 本报告期内对联营企业和合营企业的投资收益同比减少 124.6%，主要是本报告期联营公
司利润同比下降所致；
45. 本报告期内营业利润同比减少 382.4%，主要是本报告期内公司经营利润同比减少所致；
46. 本报告期内非流动资产处置利得同比减少 71.1%，主要是今年集装箱旧箱处置收益同比
减少所致；
47. 本报告期内营业外支出同比减少 96%，主要是本报告期内非流动资产处置损失同比减少
所致；
48. 本报告期内非流动资产处置损失同比减少 98.4%，主要是去年同期处置船舶所致；
49. 本报告期内利润总额同比减少 2205.2%，主要是本报告期内公司经营利润减少所致；
50. 本报告期内所得税费用同比减少 31.7%，主要是本报告期内公司应纳所得税额减少所致；
51. 本报告期内净利润同比减少 238%，主要是本报告期内公司经营利润减少所致；
52. 本报告期内被合并方在合并前实现的利润同比减少 72.2%，主要是本报告期内被合并方
今年 1-2 月的经营利润同比减少所致；
53. 本报告期内归属于母公司股东的净利润同比减少 148.6%，主要是本报告期内公司经营利
润减少所致；
54. 本报告期内少数股东损益同比减少 53.4%，主要是因为所属公司经营利润同比减少所致；
55. 本报告期内归属母公司股东的其他综合收益的税后净额同比减少 124.7%，主要是本报告
期内可供出售金融资产公允价值变动所致；
56. 本报告期内以后将重分类进损益的其他综合收益同比减少 124.7%，主要是本报告期内可
供出售金融资产公允价值变动所致；
57. 本报告期内权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其他综合收益中享有的份额同
比增加 397.4%，主要是本报告期内联营公司其他综合收益大幅变动所致；
58. 本报告期内可供出售金融资产公允价值变动损益同比减少 167.6%，主要是本报告期内可
供出售金融资产公允价值变动所致；
59. 本报告期内外币财务报表折算差额同比减少 131.1％，主要是本报告期内因汇率变动导
致外币折算差额同比减少所致；
60. 本报告期内综合收益总额同比减少 236%，主要是本报告期内公司经营利润减少所致；
61. 本报告期内归属于母公司股东的综合收益总额同比减少 258%，主要是本报告期内公司经
营利润减少所致；
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62. 本报告期内归属于少数股东的综合收益总额同比减少 62.2%，主要是本报告期内所属公
司经营利润同比增加所致；
63. 本报告期内销售商品、提供劳务收到的现金同比下降 39.9%，主要是本报告期内销售集
装箱所收到的现金同比减少所致；
64. 本报告期内客户存款和同业存放款项净增加额同比增长 189.7%，主要是本报告期内集团
内成员单位存款净增加额同比增加所致；
65. 本报告期内收到再保险业务现金净额同比增加 79.5%，主要是因为本报告期内保险代理
业务增加所致；
66. 本报告期内收到的税费返还同比减少 52.5%，主要是本报告期内增值税税收返还减少所
致；
67. 本报告期内购买商品、提供劳务收到的现金同比下降 35%，主要是本报告期内因集装箱
销售量下降导致所支付的成本同比减少所致；
68. 本报告期内存放中央银行和同业款项净增加额同比增加 136.4%，主要是因为本报告期内
公司存放中央银行的款项净增加额同比增加所致；
69. 本报告期内支付给职工以及为职工支付的现金同比减少 49.3%，主要是因为本报告期内
因重组导致合并范围变动所致；
70. 本报告期内经营活动产生的现金流量净流入额同比增加 102.1%，主要是因为本报告期内
集团内成员单位存款净增加额同比增加幅度大于存放中央银行款项净增加额同比增长幅度所
致；
71. 本报告期内收回投资收到的现金同比增加 530.8%，主要是本报告期内公司重组，处置权
益法公司收回现金同比增加所致；
72. 本报告期内取得投资收益收到的现金同比增加 110.4%，主要是本报告期内投资收益取得
的现金同比增加所致；
73. 本报告期内处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额同比增加 292.4%，
主要是本报告期内固定资产处置同比增加所致；
74. 本报告期内处置子公司及其他营业单位收到的现金净额同比减少 100%，主要是今年未因
重组处置子公司收到货币资金所致。
75. 本报告期内投资活动现金流入小计同比增加 368.5%，主要是本公司公司重组，处置权益
法公司股权收回现金同比增加所致；
76. 本报告期内投资支付的现金同比增加 78.1%，主要是本报告期金融理财产品等投资同比
增加所致；
77. 本报告期内支付其他与投资活动有关的现金同比增加 4635.3%，主要是本报告期公司重
组，处置子公司相关的现金流出同比增加所致；
78. 本报告期内投资活动产生的现金流量净流出额同比增加 33.3%，主要是本报告期内因公
司重组，处置权益法公司股权收回的现金同比增加所致；
79. 本报告期内吸收投资收到的现金同比减少 100%，主要是去年同期报告期内所属子公司增
资而本报告期内未发生所致；
80. 本报告期内收到其他与筹资活动有关的现金同比减少 100%，主要是本报告期内未发生与
筹资活动有关的现金支出；
81. 本报告期内分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增加 62.1%，主要是本报告期内
借款增加偿付利息同比增加所致；
82. 本报告期内支付其他与筹资活动有关的现金同比增加 1494.2%，主要是本报告期内同一
控制下企业合并置入子公司支付收购款项同比增加所致；
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83. 本报告期内筹资活动产生的现金流量净流入额同比减少 80.1%，主要是本报告期内同一
控制下企业合并置入子公司支付收购款项同比增加所致；
84. 本报告期内汇率变动对现金的影响同比减少 62.7%，主要是本报告期内外币汇率变动所
致。
85. 本报告期内现金及现金等价物净增加额同比增加 60.5%，主要是本报告期经营活动产生
的现金净额同比增加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2016年10月11日，中海集运召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司符合非公
开发行A股股票条件的议案》、《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》及其它与本次非公开
发行A股股票相关的议案。 （以上重要事项相关情况已刊登在上海交易所网站，详情请参阅临时
公告：临2016-073、临2016-074、临2016-076、临2016-077、临2016-078、临2016-079、临2016-080、
临2016-081）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺时
承诺 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容 间及期
类型 行期 严格
限
限 履行
本次无偿划转完成后，在本集团直接或间接持有
中海集运控股股权期间，其自身并通过中远集
团、中国海运将持续在人员、财务、机构、资产、
收购报告书 业务等方面与中海集运保持相互独立，并严格遵
2016 年
或权益变动 中国远洋 守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，
其他 5月5日 否 是
报告书中所 海运集团 不利用控股股东地位违反上市公司规范运作程
承诺
作承诺 序，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其
他股东的合法权益。本集团及本集团控制的其他
企业保证不以任何方式占用上市公司及子公司
的资金。
一、在本集团直接或间接持有中海集运控股股权
期间，本集团及下属公司将不采取任何行为或措
施，从事或参与对中海集运及其子公司主营业务
收购报告书
解决 构成或可能构成实质性的竞争的业务活动，且不 2016 年
或权益变动 中国远洋
同业 会侵害中海集运及其子公司的合法权益，包括但 5月5日 否 是
报告书中所 海运集团
竞争 不限于未来设立其他子公司或合营、联营企业从 承诺
作承诺
事与中海集运及其子公司现有主营业务构成实
质性竞争的业务，或用其他的方式直接或间接的
参与中海集运及其子公司现有主营业务。
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是否 是否
承诺时
承诺 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容 间及期
类型 行期 严格
限
限 履行
二、如本集团及本集团控制的公司可能在将来与
中海集运在主营业务方面构成实质性同业竞争
或与中海集运发生实质利益冲突，本集团将放弃
或将促使本集团控制的公司放弃可能发生同业
竞争的业务机会，或将本集团和本集团控制的公
司产生同业竞争的业务以公平、公允的市场价
格，在适当时机全部注入中海集运。
三、本集团不会利用从中海集运了解或知悉的信
息协助第三方从事或参与与中海集运现有从事
业务存在实质性竞争或潜在竞争的任何经营活
动。
四、如出现因本集团及本集团控制的其他企业违
反上述承诺而导致中海集运及其他股东的权益
受到损害的情况，本集团将依法承担相应的赔偿
责任。
1、本集团及所控制的其他企业将尽可能地避免
与上市公司之间不必要的关联交易发生；对持续
经营所发生的必要的关联交易，应以双方协议规
定的方式进行处理，遵循市场化定价原则，遵守
有关法律、法规和规范性文件的要求和中海集运
的公司章程、关联交易制度的规定。
2、本集团及所控制的其他企业将尽可能地避免
和减少与上市公司之间将来可能发生的关联交
收购报告书 易；对于无法避免或者有合理原因而发生的关联
解决 2016 年
或权益变动 中国远洋 交易，本集团将根据有关法律、法规和规范性文
关联 5月5日 否 是
报告书中所 海运集团 件以及中海集运的公司章程、关联交易制度的规
交易 承诺
作承诺 定，遵循市场化的公正、公平、公开的一般商业
原则，与中海集运签订关联交易协议，并确保关
联交易的公允性和合规性，按照相关法律法规及
规范性文件的要求履行交易程序及信息披露义
务。3、本集团有关规范关联交易的承诺，将同
样适用于本集团所控制的其他企业；本集团将在
合法权限范围内促成本集团所控制的其他企业
履行规范与上市公司之间已经存在的或可能发
生的关联交易的义务。
中海集团与中海集运在资产、人员、财务、机构、
与重大资产 解决 2015 年
业务方面保持互相独立：
重组相关的 同业 中海集团 12 月 11 否 是
1、资产独立中海集团保证中海集运对其所有的
承诺 竞争 日承诺
资产拥有完整、独立的所有权，中海集运资产与
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是否 是否
承诺时
承诺 有履 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容 间及期
类型 行期 严格
限
限 履行
中海集团资产严格分开，完全独立经营。保证中
海集运不存在资金、资产被中海集团及中海集团
控制的其他企业占用的情形。
2、人员独立中海集团保证中海集运拥有独立完
整的劳动、人事及工资管理体系，该等体系中海
集团与中海集运完全独立。中海集团向中海集运
推荐董事、监事、经理等高级管理人员人选均通
