2016 年第三季度报告
公司代码：603311 公司简称：金海环境
浙江金海环境技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 22
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
2 / 22
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人丁宏广、主管会计工作负责人张淑兰及会计机构负责人（会计主管人员）郭秋艳
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 821,158,993.37 832,244,951.90 -1.33%
归属于上市公司 648,584,946.12 591,301,251.96 9.69%
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 85,979,821.13 35,890,193.01 139.56
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 364,836,895.92 315,782,192.32 15.53%
归属于上市公司 60,319,265.29 41,529,547.41 45.24%
3 / 22
2016 年第三季度报告
股东的净利润
归属于上市公司 55,037,574.68 42,207,469.95 30.4%
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 9.65% 9.74% 0.09%
收益率（%）
基本每股收益 0.29 0.22
（元/股）
稀释每股收益 0.29 0.22
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -17,553.47 28,931.33
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 1,448,548.20 2,411,902.50
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
4 / 22
2016 年第三季度报告
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 833,028.37 427,896.24
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损 769,654.48 3,283,021.79
5 / 22
2016 年第三季度报告
益定义的损益项目
所得税影响额 -437,684.00 -872,794.73
少数股东权益影响额 2,722.75
（税后）
合计 2,595,993.58 5,281,679.88
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 件股份数量 股份状态 数量
汇投控股集团有 106,471,817 50.7 106,471,817 5,209,000 境内非国有法人
质押
限公司
浙江诸暨三三投 10,521,919 5.01 10,521,919 0 境内非国有法人
无
资有限公司
浙江正茂创业投 7,500,000 2.57 0 0 未知
未知
资有限公司
才泓冰 3,000,000 1.43 0 未知 0 未知
蔡国燕 3,000,000 1.43 0 0 未知
未知
新余信安投资有 3,000,000 1.43 0 0 未知
未知
限责任公司
毛顺友 2,805,000 1.34 0 未知 0 境内自然人
银河金汇证券资 2,430,000 1.16 0 0 未知
管－民生银行－
银河嘉汇 5 号集 未知
合资产管理计
划
杨克明 1,503,132 0.72 0 未知 0 境内自然人
吴永祥 1,463,000 0.7 0 未知 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
浙江正茂创业投资有限公司 7,500,000 人民币普通股 7,500,000
才泓冰 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
蔡国燕 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
新余信安投资有限责任公司 3,000,000 人民币普通股 3,000,000
毛顺友 2,805,000 人民币普通股 2,805,000
6 / 22
2016 年第三季度报告
银河金汇证券资管－民生银行－银河嘉汇 2,430,000 2,430,000
人民币普通股
5 号集合资产管理计划
杨克明 1,503,132 人民币普通股 1,503,132
吴永祥 1,463,000 人民币普通股 1,463,000
建信基金－建设银行－中国人寿－中国人 1,395,800 1,395,800
人民币普通股
寿委托建信基金公司股票型组合
建信基金公司－建行－中国建设银行股份 1,249,038 1,249,038
人民币普通股
有限公司
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 上年度末 本报告期末 变动比例 备注
主要系经营规模扩
应收账款 112,964,874.52 122,989,367.29 8.87%
大所致
本期银行贷款减少
短期借款 131,150,000.00 58,990,720.00 -55.02%
所致
主要系本期使用较
应付账款 46,093,858.83 40,503,167.51 -12.13% 多应付票据支付货
款所致
年初至报告期末 上年初至上年报告期
项目 变动比例 备注
（1-9 月） 末（1-9 月）
主要系公司主营产品
营业收入 364,836,895.92 315,782,192.32 15.53%
收入增加较多所致
主要系收入增加导致
销售费用 22,467,588.32 19,785,937.71 13.55%
的运输费用增加
主要是上市中介费
管理费用 36,098,095.98 32,630,342.05 10.63%
用计入本期所致
7 / 22
2016 年第三季度报告
主要系利息支出减
财务费用 -1,944,251.85 5,891,363.79 -133.00% 少、汇兑收益增加所
致。
主要系收入增加、财
营业利润 70,334,555.60 50,985,401.02 37.95%
务费用减少所致
销售商品、
主要是营业规模扩大
提供劳务收 406,286,275.47 348,194,577.04 16.68%
所致
到的现金
经营活动产
主要是收入增加，应
生的现金流 85,979,821.13 35,890,193.01 139.56%
收账款控制较好
量净额
主要系上年同期有公
筹资活动产
开发行股票收到的募
生的现金流 -86,764,657.23 202,163,630.41 -142.92%
集资金、本期银行贷
量净额
款减少所致
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否
是否有
承诺类 承诺时间 及时
承诺背景 承诺方 承诺内容 履行期
型 及期限 严格
限
履行
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不
转让或者委托他人管理该公司直接和间接
持有的发行人的股份，也不由发行人回购该
部分股份。所持股票在锁定期满后两年内减
持的，减持价格不低于发行价；上市后 6 个
控股股
月内公司股票连续 20 个交易日的收盘价
与首次公开 东、实际 约定的股
股份限 均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收
发行相关的 控制人丁 份锁定期 是 是
售 盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限
承诺 宏广、丁 内有效
自动延长 6 个月；如公司发生派发股利、
梅英
送红股、转增股本、增发新股或配股等除息、
除权行为，上述发行价作相应调整。在公司
担任董事、高级管理人员期间内，每年转让
的股份不超过所持有的公司股份总数的
25%；离任后六个月内，不转让所持有的公
8 / 22
2016 年第三季度报告
司股份；
本人作为公司的实际控制人，在持有公司股
担任公司
份或在本人担任公司董事、高级管理人员任
控股股 董、监事、
与首次公开 职期间每年转让的股份不超过所持有公司
股份限 东、实际 高级管理
发行相关的 股份总数的百分之二十五；离职后半年内， 是 是
售 控制人丁 人员期间
承诺 不转让所持有的公司股份。本人不因职务变
宏广 至离职半
更、离职等原因，而放弃履行股份锁定的相
年后
关承诺。
公司上市后三年内，如公司股票连续 20 个
交易日的收盘价均低于公司最近一期公开
与首次公开 披露财务报告每股净资产时，则公司及其控 公司上市
发行相关的 其他 公司 股股东、公司董事及高级管理人员承诺启动 之日起三 是 是
承诺 稳定股价措施。具体措施包括：公司回购公 年内
司股票、控股股东、公司董事及高级管理人
员增持公司股票等（独立董事除外）。
股份锁定期满后两年内，在不影响控股地位
的前提下，根据经营需要每年减持不超过减
约定的股
持前所持股份总数的 15%，且减持价格（如
与首次公开 份锁定期
自公司首次公开发行股票至上述减持公告
发行相关的 其他 控股股东 内届满后 是 是
之日公司发生过除权除息等事项的，发行价
承诺 两年内有
格应相应调整，下同）不低于发行价。减持
效
发行人股票时，将提前三个交易日公告。
公司为首次公开发行股票并上市制作的招
股说明书如果存在虚假记载、误导性陈述或
控股股 者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定
与首次公开 东、实际 的发行条件构成重大、实质影响的，将根据
发行相关的 其他 控制人丁 证券监督机构、自律机构及证券交易所等有 长期有效 否 是
承诺 宏广、丁 权部门颁发的相关法律法规及规范性文件
梅英 的要求，以及有关股份回购的承诺，严格执
行有关股份回购事项，包括但不限于启动有
关回购程序、回购价格、回购数量等。
自公司首
公司将根据制定的《公司上市后三年内公司 次公开发
与首次公开
股价低于每股净资产时稳定股价的预案》， 行股票并
发行相关的 其他 公司 是 是
在符合法律法规及公司章程的前提下执行 上市之日
承诺
稳定股价承诺。 起 36 个
月内
9 / 22
2016 年第三季度报告
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 浙江金海环境技术股份有限公司
法定代表人 丁宏广
日期 2016 年 10 月 29 日
10 / 22
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:浙江金海环境技术股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 310,423,149.97 331,957,071.18
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 27,158,773.48 30,287,163.37
应收账款 122,989,367.29 112,964,874.52
预付款项 2,898,165.72 2,338,620.60
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 5,839,471.26 5,705,481.77
买入返售金融资产
存货 78,616,146.89 87,549,931.75
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 -
其他流动资产 1,128,699.02 1,203,715.23
流动资产合计 549,053,773.63 572,006,858.42
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 145,814,727.25 139,772,720.81
在建工程 39,225,929.31 31,908,662.91
11 / 22
2016 年第三季度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,926,537.15 80,268,219.80
开发支出
商誉
长期待摊费用 2,801,623.56 3,328,554.15
递延所得税资产 1,889,278.87 1,505,409.93
其他非流动资产 2,447,123.60 3,454,525.88
非流动资产合计 272,105,219.74 260,238,093.48
资产总计 821,158,993.37 832,244,951.90
流动负债：
短期借款 58,990,720.00 131,150,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 11,263,663.44 5,367,510.00
应付账款 40,503,167.51 46,093,858.83
预收款项 1,325,525.62 930,557.14
卖出回购金融资产款 -
应付手续费及佣金 -
应付职工薪酬 6,600,815.64 7,305,814.73
应交税费 8,457,867.50 7,651,735.89
应付利息 404,618.98 529,129.49
应付股利 -
其他应付款 4,862,437.83 2,241,906.71
应付分保账款 -
保险合同准备金 -
代理买卖证券款 -
代理承销证券款 -
划分为持有待售的负债 -
一年内到期的非流动负债 -
其他流动负债 408,227.12 408,227.11
流动负债合计 132,817,043.64 201,678,739.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
| 金海环境2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |