山西西山煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
山西西山煤电股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
山西西山煤电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王玉宝、主管会计工作负责人樊大宏及会计机构负责人(会计主
管人员)曹玲声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 53,727,593,080.79 52,231,049,021.82 2.87%
归属于上市公司股东的净资产
16,612,844,395.62 16,051,295,512.75 3.50%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 4,377,858,302.52 -8.31% 12,961,442,240.57 -7.78%
归属于上市公司股东的净利润
93,696,015.40 -5.85% 202,993,606.08 -32.83%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
73,474,286.77 -30.63% 182,771,877.45 -40.81%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,037,259,488.96 -24.10%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0297 -6.01% 0.0644 -32.85%
稀释每股收益（元/股） 0.0297 -6.01% 0.0644 -32.85%
加权平均净资产收益率 0.57% 0.02% 1.24% -0.62%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
主要是子公司西山煤气化、兴能
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 305,594.11
发电处置报废资产损失。
主要是母公司园林绿化补助 10
万元，兴能发电超低排放补助
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 863 万元，西山热电公司环保脱
10,004,053.26
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 硝收入 46 万元，武乡西山发电、
西山煤气化递延收益转入 82 万
元。
主要是是晋兴能源债务重组收
债务重组损益 15,274,090.53
益。
营业外支出：晋兴能源、临汾西
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,255,273.52 山能源、西山煤气化村民赔偿款
173 万元；母公司安监局罚款支
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出 118 万元、兴能发电双细则考
核罚款 606 万元，京唐焦化、西
山煤气化公司、武乡西山发电环
保罚款 456 万元，晋兴能源、临
汾西山能源税务局罚款支出
252 万元，其他支出 287 万元。
营业外收入：母公司罚款收入
15 万元,、手续费返还 60 万元；
晋兴能源对施工单位罚款收入
220 万元，武乡西山发电双细则
考核收入 384 万元，其他利得
188 万元。
减：所得税影响额 -3,063,873.43
少数股东权益影响额（税后） -1,829,390.82
合计 20,221,728.63 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 147,132
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山西焦煤集团有
国有法人 54.40% 1,714,215,108
限责任公司
全国社保基金一
其他 2.25% 70,999,407
零八组合
中央汇金资产管
国家 1.37% 43,174,500
理有限责任公司
上海宝钢国际经
国有法人 1.35% 42,658,306
济贸易有限公司
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全国社保基金四
其他 0.82% 25,780,084
一三组合
中国建设银行股
份有限公司－交
银施罗德蓝筹混 其他 0.51% 16,000,000
合型证券投资基
金
太原市杰森实业
境内非国有法人 0.49% 15,355,600
有限公司
融通新蓝筹证券
其他 0.44% 13,838,772
投资基金
交通银行－融通
行业景气证券投 境内非国有法人 0.40% 12,638,985
资基金
太原西山劳动服
境内非国有法人 0.36% 11,269,700
务中心
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山西焦煤集团有限责任公司 1,714,215,108 人民币普通股 1,714,215,108
全国社保基金一零八组合 70,999,407 人民币普通股 70,999,407
中央汇金资产管理有限责任公司 43,174,500 人民币普通股 43,174,500
上海宝钢国际经济贸易有限公司 42,658,306 人民币普通股 42,658,306
全国社保基金四一三组合 25,780,084 人民币普通股 25,780,084
中国建设银行股份有限公司－交
银施罗德蓝筹混合型证券投资基 16,000,000 人民币普通股 16,000,000
金
太原市杰森实业有限公司 15,355,600 人民币普通股 15,355,600
融通新蓝筹证券投资基金 13,838,772 人民币普通股 13,838,772
交通银行－融通行业景气证券投
12,638,985 人民币普通股 12,638,985
资基金
太原西山劳动服务中心 11,269,700 人民币普通股 11,269,700
太原市杰森实业有限公司、太原西山劳动服务中心为本公司发起人股东。未知其余股东
上述股东关联关系或一致行动的 之间有无关联关系，也未知其相互间是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
说明 中规定的一致行动人。除上述山西焦煤集团有限责任公司外，无持有公司 5%股份以上
股东。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
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公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产、负债和所有者权益变化分析
1、预付款项88799万元，比年初54212万元增加34587万元，增幅63.8%。主要是预付铁路运费及工程款等比年初增加所致。
2、应收利息比年初减少710万元，减幅100%。主要是存款到期收回利息所致。
3、其他流动资产7301万元，比年初16650万元减少9350万元，减幅56.15%。主要是留抵的增值税进项税额减少所致。
4、长期待摊费用3217万元，比年初876万元增加2341万元，增幅267.32%。主要是晋兴能源增加所致。
5、短期借款475500万元，比年初348876万元增加126624万元，增幅36.29%。主要是古交西山发电及京唐焦化比年初借款增
加所致。
6、预收账款84464万元，比年初38395万元增加46069万元，增幅119.99%。主要是预收煤款比年初增加所致。
7、一年内到期的非流动负债43650万元，比年初296367万元减少252717万元，减幅85.27%。主要是母公司、兴能发电、武
乡西山发电、晋兴能源归还借款所致。
8、递延收益28036万元，比年初17689万元增加10347万元，增幅58.49%。主要是兴能发电收到超低排放补助所致。
9、专项储备118848万元，比年初82362万元增加36486万元，增幅44.3%。主要是本年度计提的安全费用未结算所致。
（二）利润表项目变化分析
1、利润总额33527万元，比上年同期48999万元下降15472万元，降幅31.57%。主要是商品煤综合售价同比下降、晋兴能源
销量同比减少及销量结构变化影响所致。
2、归属于母公司所有者的净利润20299万元，比上年同期30221万元下降9922万元，降幅32.83%。主要是利润总额同比下降
及股东权益结构影响所致。
（三）现金流量表变化分析
投资活动产生的现金流量净额-150249万元，比上年同期-95112万元减少-55137万元，减幅57.97%。主要是古交西山发电购
建固定资产支付的现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
山西焦煤集 通过深圳证
股份减持承 2005 年 10 月
股改承诺 团有限责任 券交易所挂 长期
诺 22 日
公司 牌交易出售
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的股份数量，
达到本公司
的股份总数
1%的，将自该
事实发生之
日起两个工
作日内做出
公告，但公告
期间按照相
关规定无需
停止出售股
份。
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 无
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西西山煤电股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 4,004,650,382.47 3,924,211,132.65
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,517,975,776.48 1,908,549,245.98
应收账款 5,029,537,318.82 4,337,361,471.57
预付款项 887,990,326.83 542,124,857.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7,101,570.75
应收股利 20,099,500.00 16,139,398.00
其他应收款 1,007,063,782.82 844,967,998.98
买入返售金融资产
存货 3,006,889,938.18 2,910,710,909.24
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 73,008,526.48 166,504,691.34
流动资产合计 15,547,215,552.08 14,657,671,275.65
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 150,014,500.00 150,014,500.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,543,971,473.92 1,517,867,779.14
投资性房地产 36,819,603.54 38,123,547.12
固定资产 21,480,481,236.89 22,510,886,397.76
在建工程 6,920,377,093.13 5,554,620,326.19
工程物资 3,099,715.59 2,997,706.24
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,748,057,515.32 2,796,215,422.11
开发支出
商誉 1,577,726,233.43 1,577,726,233.43
长期待摊费用 32,172,907.96 8,758,737.36
递延所得税资产 710,162,193.55 709,983,876.96
其他非流动资产 2,977,495,055.38 2,706,183,219.86
非流动资产合计 38,180,377,528.71 37,573,377,746.17
资产总计 53,727,593,080.79 52,231,049,021.82
流动负债：
短期借款 4,755,000,000.00 3,488,760,776.62
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,596,190,000.00 2,094,064,209.79
应付账款 6,980,572,814.66 7,821,847,457.59
预收款项 844,644,583.40 383,952,901.10
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 872,390,831.74 853,564,484.20
应交税费 353,001,261.71 236,424,691.15
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应付利息 64,033,204.69 114,733,402.22
应付股利 2,873,969.78
其他应付款 2,753,885,457.44 2,876,732,237.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 436,500,000.00 2,963,667,353.02
其他流动负债
流动负债合计 19,659,092,123.42 20,833,747,513.45
非流动负债：
长期借款 10,919,127,272.00 8,972,145,454.00
应付债券 2,997,536,279.75 2,995,653,738.51
其中：优先股
永续债
长期应付款 270,735,512.06 267,787,961.71
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 280,361,615.64 176,891,759.97
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 14,467,760,679.45 12,412,478,914.19
负债合计 34,126,852,802.87 33,246,226,427.64
所有者权益：
股本 3,151,200,000.00 3,151,200,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 932,117,382.77 932,117,382.77
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,188,482,400.16 823,624,723.37
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盈余公积 1,717,420,368.81 1,717,420,368.81
一般风险准备
未分配利润 9,623,624,243.88 9,426,933,037.80
归属于母公司所有者权益合计 16,612,844,395.62 16,051,295,512.75
少数股东权益 2,987,895,882.30 2,933,527,081.43
所有者权益合计 19,600,740,277.92 18,984,822,594.18
负债和所有者权益总计 53,727,593,080.79 52,231,049,021.82
法定代表人：王玉宝 主管会计工作负责人：樊大宏 会计机构负责人：曹玲
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,452,772,648.58 1,154,442,133.37
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,114,506,881.43 1,427,932,834.85
应收账款 3,963,907,846.58 4,159,053,624.06
预付款项 89,646,069.96 141,391,203.75
应收利息 16,626,400.85 17,536,330.85
应收股利 20,099,500.00 16,139,398.00
其他应收款 304,253,706.32 89,592,837.07
存货 1,058,017,777.01 1,023,058,356.30
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 952,700,000.00 949,200,000.00
流动资产合计 8,972,530,830.73 8,978,346,718.25
非流动资产：
可供出售金融资产 150,014,500.00 150,014,500.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 11,925,431,426.46 11,862,408,812.02
投资性房地产 36,819,603.54 38,123,547.12
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固定资产 2,601,300,014.53 2,807,711,317.97
在建工程 1,335,890,304.51 962,698,602.10
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,301,522| 西山煤电：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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