2016 年第三季度报告
公司代码：601088 公司简称：中国神华
中国神华能源股份有限公司
2016 年第三季度报告
（按企业会计准则编制）
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目录
一、 重要提示..................................................................................................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................................................................. 3
三、 重要事项..................................................................................................................................... 8
四、 附录........................................................................................................................................... 16
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一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 本报告已经本公司第三届董事会第十九次会议审议通过，本公司全体董事出席董事会审议
季度报告。
1.3 本公司董事长张玉卓、财务总监张克慧及财务部总经理许山成保证季度报告中财务报表的
真实、准确、完整。
1.4 本报告的财务报表未经审计或审阅。本报告的财务报表根据企业会计准则编制。根据企业
会计准则与国际财务报告准则编制的财务报表的主要差异详见本报告 2.3 的说明。
1.5 重述说明：2015 年 10 月，本公司通过同一控制下企业合并方式完成收购神华集团公司所持
宁夏国华宁东发电有限公司 100%股权、国华徐州发电有限公司 100%股权及神华国华（舟山）
发电有限责任公司 51%股权。本报告对 2015 年的财务及业务数据进行了重述。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：百万元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年
重述后 重述前 度末（重述后）增
减（%）
总资产 566,018 553,965 553,965 2.2
归属于本公司股东的净资产 305,789 292,790 292,790 4.4
每股净资产（元/股） 15.37 14.72 14.72 4.4
年初至报告期 上年初至上年报告期末 比上年同期（重述
末（1-9 月） （1-9 月） 后）增减（%）
重述后 重述前
经营活动产生的现金流量净额 62,174 37,025 36,142 67.9
剔除神华财务公司影响后经营 71,453 32,406 31,523 120.5
活动产生的现金流量净额
每股经营活动产生的现金流量 3.13 1.86 1.82 67.9
净额（元/股）
剔除神华财务公司影响后每股 3.59 1.63 1.58 120.5
经营活动产生的现金流量净额
（元/股）
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年初至报告期 上年初至上年报告期末 比上年同期（重述
末（1-9 月） （1-9 月） 后）增减
重述后 重述前 （%）
营业收入 124,803 134,814 131,446 (7.4)
利润总额 30,676 30,916 29,979 (0.8)
归属于本公司股东的净利润 17,307 17,193 16,555 0.7
归属于本公司股东的扣除非 17,488 17,037 16,395 2.6
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 5.72 5.67 5.62 增加 0.05 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.870 0.864 0.832 0.7
稀释每股收益（元/股） 0.870 0.864 0.832 0.7
扣除非经常性损益后的基本 0.879 0.857 0.824 2.6
每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后加权平 5.78 5.62 5.57 增加 0.16 个百分点
均净资产收益率（%）
本报告期 上年报告期 比上年同期（重述
（7-9 月） （7-9 月） 后）增减
重述后 重述前 （%）
营业收入 46,080 44,813 43,663 2.8
利润总额 12,256 9,517 9,114 28.8
归属于本公司股东的净利润 7,479 5,115 4,828 46.2
归属于本公司股东的扣除非 7,566 5,042 4,748 50.1
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.48 1.72 1.68 增加 0.76 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.376 0.257 0.242 46.2
稀释每股收益（元/股） 0.376 0.257 0.242 46.2
扣除非经常性损益后的基本 0.380 0.253 0.238 50.1
每股收益（元/股）
扣除非经常性损益后加权平 2.51 1.70 1.66 增加 0.81 个百分点
均净资产收益率（%）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：百万元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 (3) (150)
偶发性的税收返还、减免 1
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关， 112
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 2
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本期金额 年初至报告期末
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
对外贷出款项的收益 7
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 (164) (302)
其他 17
所得税影响额 (27) (57)
少数股东权益影响额（税后） (32) (44)
合计 (87) (181)
2.2 主要运营数据
2015 年 同比增减
2016 年
运营指标 单位 （重述） (%)
7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月 7-9 月 1-9 月
（一）煤炭
1.商品煤产量 百万吨 73.6 213.3 71.2 210.6 3.4 1.3
2.煤炭销售量 百万吨 101.9 288.2 101.1 278.9 0.8 3.3
其中：自产煤 百万吨 75.5 215.1 77.5 215.8 (2.6) (0.3)
外购煤 百万吨 26.4 73.1 23.6 63.1 11.9 15.8
（二）发电
1.总发电量 十亿千瓦时 63.86 174.87 58.51 168.71 9.1 3.7
2.总售电量 十亿千瓦时 59.44 163.34 54.37 157.18 9.3 3.9
（三）煤化工
1.聚乙烯销售量 千吨 84.2 213.8 80.2 243.4 5.0 (12.2)
2.聚丙烯销售量 千吨 81.2 206.0 75.9 229.1 7.0 (10.1)
（四）运输
1.自有铁路运输周转量 十亿吨公里 61.4 181.2 50.2 148.7 22.3 21.9
2.港口下水煤量 百万吨 58.0 170.3 55.5 153.4 4.5 11.0
其中：黄骅港 百万吨 41.9 118.4 31.6 83.0 32.6 42.7
神华天津煤码头 百万吨 9.8 30.2 9.7 29.7 1.0 1.7
3.航运货运量 百万吨 20.9 57.2 20.9 60.7 0.0 (5.8)
4.航运周转量 十亿吨海里 17.2 46.2 16.2 49.0 6.2 (5.7)
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2.3 按不同会计准则编制财务报表的主要差异
单位：百万元 币种：人民币
归属于本公司股东的净利润 归属于本公司股东的净资产
项目 2016 年 2015 年 于 2016 年 于 2015 年
1-9 月 1-9 月（重述） 9 月 30 日 12 月 31 日
按企业会计准则 17,307 17,193 305,789 292,790
调整：
维简费、安全生产费、其他类
1,341 1,914 4,785 5,278
似性质的费用
按国际财务报告准则 18,648 19,107 310,574 298,068
说明：本集团按中国政府相关机构的有关规定计提维简费、安全生产费及其他类似性质的费用，
计入当期费用并在所有者权益中的专项储备单独反映。按规定范围使用专项储备形成固定资产时，
应在计入相关资产成本的同时全额结转累计折旧。而按国际财务报告准则，这些费用应于发生时
确认，相关资本性支出于发生时确认为物业、厂房及设备，按相应的折旧方法计提折旧。上述差
异带来的递延税项影响也反映在其中。
2.4 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
股东总数（户） 207,187
其中：A 股记名股东（户） 204,820
H 股记名股东（户） 2,367
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） (%) 件股份数量 股份状态 数量
神华集团有限责任公司 14,530,574,452 73.06 0 无 不适用 国家
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,390,219,309 17.05 0 未知 不适用 境外法人
中国证券金融股份有限公司 571,607,143 2.87 0 无 不适用 其他
中央汇金资产管理有限责任公 110,027,300 0.55 0 无 不适用 国家
司
香港中央结算有限公司 67,562,482 0.34 0 无 不适用 境外法人
中国银行股份有限公司－招商 25,159,394 0.13 0 无 不适用 其他
丰庆灵活配置混合型发起式证
券投资基金
全国社保基金五零四组合 15,000,000 0.08 0 无 不适用 国家
中国工商银行－上证 50 交易 14,808,126 0.07 0 无 不适用 其他
型开放式指数证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－ 14,014,887 0.07 0 无 不适用 其他
南方消费活力灵活配置混合型
发起式证券投资基金
交通银行－易方达 50 指数证 11,023,687 0.06 0 无 不适用 其他
券投资基金
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
神华集团有限责任公司 14,530,574,452 人民币普通股 14,530,574,452
HKSCC NOMINEES LIMITED 3,390,219,309 境外上市外资股 3,390,219,309
中国证券金融股份有限公司 571,607,143 人民币普通股 571,607,143
中央汇金资产管理有限责任公司 110,027,300 人民币普通股 110,027,300
香港中央结算有限公司 67,562,482 人民币普通股 67,562,482
中国银行股份有限公司－招商丰庆灵活配置 25,159,394 25,159,394
人民币普通股
混合型发起式证券投资基金
全国社保基金五零四组合 15,000,000 人民币普通股 15,000,000
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证 14,808,126 14,808,126
人民币普通股
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－南方消费活力 14,014,887 14,014,887
人民币普通股
灵活配置混合型发起式证券投资基金
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 11,023,687 人民币普通股 11,023,687
上述股东关联关系或一致行动的说明 HKSCC Nominees Limited 及香港中央结算有限公司
均为香港交易及结算所有限公司的全资子公司；中国
工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基
金、中国工商银行股份有限公司－南方消费活力灵活
配置混合型发起式证券投资基金的托管银行均为中
国工商银行股份有限公司。除以上披露内容外，本公
司并不知晓前十名无限售条件股东和前十名股东之
间是否存在关联关系及是否属于《上市公司收购管理
办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
注：HKSCC Nominees Limited（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的 H 股为代表其多个客户所持有；香港
中央结算有限公司持有的 A 股股份为代表其多个客户持有。
2.5 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股
情况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
2016年1-9月，按企业会计准则，本集团营业收入为124,803百万元（2015年同期：134,814百
万元（重述）），同比下降7.4%；实现利润总额30,676百万元（2015年同期：30,916百万元（重
述）），同比下降0.8%；归属于本公司股东的净利润为17,307百万元（2015年同期：17,193百万
元（重述）），同比增长0.7%。
合并财务报表主要会计报表项目的变动情况及说明如下：
单位：百万元 币种：人民币
2015 年
2016 年 变动
序号 合并利润表项目 1-9 月 主要变动原因
1-9 月 (%)
（重述）
电力销售价格同比下降；物资贸易业务量
1 营业收入 124,803 134,814 (7.4)
下降
自产煤生产成本及外购煤成本下降；外部
2 营业成本 73,457 82,664 (11.1)
运输费下降；物资贸易业务量下降
煤炭销售价格同比下降导致煤炭资源税
3 营业税金及附加 3,883 4,630 (16.1) 减少；2016 年 5 月全面推行营业税改增
值税后，营业税减少
部分新建铁路项目投运导致资本化利息
4 财务费用 3,952 3,285 20.3 减少，计入财务费用的利息费用增加；日
元升值导致日元借款汇兑损失增加
去年同期对已关停的北京热电厂的发电
5 资产减值损失 25 397 (93.7)
装置及相关设备计提了减值损失
联营的发电企业有下属单位清产核资导
6 投资收益 201 439 (54.2)
致收益减少；对外贷出款项收益同比减少
去年下半年北京燃气投产，公司收到的燃
7 营业外收入 1,040 909 14.4
气发电政府补助增加
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单位：百万元 币种：人民币
序 合并资产负债表 于 2016 年 于 2015 年 变动
主要变动原因
号 项目 9 月 30 日 12 月 31 日 (%)
银行承兑汇票到期兑付；应收账款
1 货币资金 82,213 47,850 71.8
回款增加
以公允价值计量且其
2 变动计入当期损益的 0 12 (100.0) 日元掉期合同到期
金融资产
票据到期兑付及收到的银行承兑
3 应收票据 4,272 17,649 (75.8)
汇票减少
售电收入下降；售电款、售煤款结
4 应收账款 18,253 23,370 (21.9)
算导致应收账款减少
5 预付款项 4,534 3,613 25.5 预付设备款、购煤款增加
6 存货 14,739 12,816 15.0 煤炭存货和备品备件增加
神华财务公司发放短期贷款减少；
7 其他流动资产 9,202 12,248 (24.9) 留待下期抵扣的进项增值税额减
少
8 在建工程 36,179 32,263 12.1 发电、运输业务工程项目投入增加
以前年度工程款结算；外包工程、
9 应付账款 28,885 31,517 (8.4)
服务减少
10 预收款项 4,464 3,624 23.2 煤炭销售业务预收售煤款增加
11 应付利息 563 784 (28.2) 债券的应付利息余额减少
12 应付股利 1,526 2,786 (45.2) 向少数股东支付股利
一年内到期的非流动
13 27,009 6,580 310.5 一年内到期的中期票据增加
负债
14 其他流动负债 0 4,998 (100.0) 超短期融资券到期偿还
发电、运输及煤化工业务借入的长
15 长期借款 60,983 54,179 12.6
期借款增加
中期票据将于一年内到期，重分类
16 应付债券 14,865 34,606 (57.0)
至一年内到期的非流动负债
17 其他综合收益 (14) (237) (94.1) 外币报表折算差额变动
18 专项储备 8,404 6,570 27.9 维简费、安全生产费储备余额增加
单位：百万元 币种：人民币
2016 年 2015 年 变动
序号 合并现金流量表项目 主要变动原因
1-9 月 1-9 月（重述） (%)
经营活动产生的现金流量 神华财务公司吸收存款减
62,174 37,025 67.9
净额 少；应收银行承兑汇票到期
1 其中：神华财务公司经营 兑付，应收账款回款增加；
活动产生的现金流 (9,279) 4,619 (300.9) 成本下降导致采购支付的
注
量净额 现金减少
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2016 年 2015 年 变动
序号 合并现金流量表项目 主要变动原因
1-9 月 1-9 月（重述） (%)
剔除神华财务公司影响后
经营活动产生的现金流量 71,453 32,406 120.5
净额
存放于金融机构的定期存
投资活动产生的现金流量
2 (16,377) (15,458) 5.9 款增加，购建长期资产支付
净额
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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