2016 年第三季度报告
公司代码：600191 公司简称：华资实业
包头华资实业股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 26
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 12
2 / 26
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人宋卫东、主管会计工作负责人张世潮及会计机构负责人（会计主管人员）杨荣正
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 2,504,339,971.45 2,726,316,105.14 -8.14
归属于上市公司
2,152,588,589.21 2,294,922,316.47 -6.20
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
15,404,430.77 -53,784,871.50 128.64
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
3 / 26
2016 年第三季度报告
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 34,636,976.53 30,713,377.17 12.77
归属于上市公司
15,961,949.94 154,788,324.60 -89.69
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
16,185,378.94 155,183,420.59 -89.57
常性损益的净利
润
加权平均净资产
0.71 7.88 减少 7.17 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.0329 0.3192 -89.69
（元/股）
稀释每股收益
0.0329 0.3192 -89.69
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
4 / 26
2016 年第三季度报告
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
5 / 26
2016 年第三季度报告
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其
-200.00 -223,429.00
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额
少数股东权益影响额
（税后）
合计 -200.00 -223,429.00
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 22,508
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售条 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 件股份数量 股份状 数量
态
包头草原糖业(集 境内非国
152,717,960 31.49 质押 152,717,900
团)有限责任公司 有法人
包头市实创经济
境内非国
技术开发有限公 85,404,925 17.61 质押 55,683,000
有法人
司
包头市北普实业 境内非国
25,332,728 5.22 质押 25,332,728
有限公司 有法人
易方达资管－ 浦
发银行－易方 达
7,924,441 1.63 无 0 其他
资产－浦发六 号
资产管理计划
中信建投基金－
民生银行－中信
5,764,900 1.19 无 0 其他
建投领先 7 号资
产管理计划
新时代信托股份
有限公司－润禾
5,332,200 1.10 无 0 其他
16 号证券投资集
合资金信托计划
6 / 26
2016 年第三季度报告
中信建投基金－
民生银行－中信
4,394,581 0.91 无 0 其他
建投领先 4 号资
产管理计划
上海国际信托有
限公司－上海信
托“紫晶石稳优”
4,270,668 0.88 无 0 其他
郁金香 1 号系列
证券投资资金信
托
中信建投基金－
民生银行－中信
4,219,200 0.87 无 0 其他
建投领先 5 号资
产管理计划
上海国际信托有
限公司－上海信
托“紫晶石稳优”
3,500,000 0.72 无 0 其他
郁金香 2 号系列
证券投资资金信
托
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
包头草原糖业(集团)有限责任公司 152,717,960 人民币普通股 152,717,960
包头市实创经济技术开发有限公司 85,404,925 人民币普通股 85,404,925
包头市北普实业有限公司 25,332,728 人民币普通股 25,332,728
易方达资管－浦发银行－易方达资产
7,924,441 人民币普通股 7,924,441
－浦发六号资产管理计划
中信建投基金－民生银行－中信建投
5,764,900 人民币普通股 5,764,900
领先 7 号资产管理计划
新时代信托股份有限公司－润禾 16 号
5,332,200 人民币普通股 5,332,200
证券投资集合资金信托计划
中信建投基金－民生银行－中信建投
4,394,581 人民币普通股 4,394,581
领先 4 号资产管理计划
上海国际信托有限公司－上海信 托
“紫晶石稳优”郁金香 1 号系列证 4,270,668 人民币普通股 4,270,668
券投资资金信托
中信建投基金－民生银行－中信建投
4,219,200 人民币普通股 4,219,200
领先 5 号资产管理计划
7 / 26
2016 年第三季度报告
上海国际信托有限公司－上海信 托
“紫晶石稳优”郁金香 2 号系列证 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
券投资资金信托
前三大股东草原糖业、实创经济、北普实业存在关联关系，为一致
上述股东关联关系或一致行动的说明 行动人，其余股东、公司未知其关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量 无
的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
一、资产负债表项目的重大变化情况及原因的说明
资产负债表
期末数 年初数 变动比例(%) 变动原因
报表项目
主要是本报告期投资、归还贷款及现金分红所
货币资金 90,429,412.51 270,316,974.98
-66.55 致。
主要是预付草原糖业土地款本报告期结清所
预付账款 10,949,153.14 35,523,385.69
-69.18 致。
应收股利 3,375,900.00 期末应收华夏银行分得的现金红利。
100.00
一年内到期的非流动
13,046.50 71,755.75 本报告期长期待摊费用摊销所致。
资产 -81.82
其他流动资产 100,000,000.00 本报告期理财投资所致。
100.00
无形资产 50,299,157.01 8,802,706.57 本报告期购买土地使用权交易完成所致。
471.41
应付账款 5,853,788.60 3,210,160.38 82.35 本报告期支付货款减少所致。
8 / 26
2016 年第三季度报告
其他应付款 51,427,044.93 30,157,274.17 70.53 本报告期母公司往来增加所致。
一年以内到期的非流
67,000,000.00 -100.00 本报告期母公司归还贷款所致。
动负债
二、利润表项目的重大变化情况及原因的说明
变动比例
利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动原因
(%)
营业税金及附加 182,598.48 67,657.23 169.89 系子公司出租资产缴纳财产税所致。
本报告期归还长期借款使利息支出减少
财务费用 6,621,647.61 23,824,782.58 -72.21
所致。
资产减值损失 1,205,499.17 17,175,059.27 -95.56 本报告期计提坏账准备减少所致。
主要是本报告期恒泰证券实现利润大幅
投资收益 66,517,782.54 236,575,689.89 -71.88
度减少所致。
营业外收入 22,767.78 -100.00 本报告期无处置非流动资产利得所致。
营业外支出 223,429.00 417,863.77 -46.53 本报告期无处置非流动资产损失所致。
所得税费用 -642,671.48 -3,353,396.68 80.84 本报告期递延所得税调整变动所致。
主要是本报告期投资收益大幅度减少所
净利润 15,938,460.44 154,761,653.88 -89.70
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司正在进行的非公开发行股票募集资金用于对华夏人寿的增资事项，截至目前
尚未收到证监会的书面核准文件。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
9 / 26
2016 年第三季度报告
是否 是否 如未能及时 如未能及
承诺时
承诺类 有履 及时 履行应说明 时履行应
承诺背景 承诺方 承诺内容 间及期
型 行期 严格 未完成履行 说明下一
限
限 履行 的具体原因 步计划
与股改相
关的承诺
收购报告 解决同 潍坊创 1、本次收购完成后， 2013 年 否 是
书或权益 业竞争 科实业 收购人及其关联方所 7 月 22
变动报告 有限公 从事的业务与上市公 日——
书中所作 司 司间不存在同业竞争 长期
承诺 或潜在的同业竞争问
题。
解决关 潍坊创 为了将来尽量规范和 2013 年 否 是
联交易 科实业 减少关联交易，收购人 7 月 22
有限公 承诺：“本次股权转让 日——
司 完成后，本公司及其关 长期
联方与上市公司及其
控股子公司之间将尽
可能避免发生关联交
易，对于无法避免或者
有合理原因而发生的
关联交易，本公司承诺
将遵循市场公正、公
开、公平的原则，并严
格遵守国家有关法律、
法规、上市规则及上市
公司章程，依法签订协
议，履行法定程序，保
证不通过关联交易损
害上市公司及其股东
的合法权益。如违反上
述承诺与上市公司及
其关联方进行交易，而
给上市公司及其关联
方造成损失，由本公司
承担赔偿责任。
与重大资
产重组相
关的承诺
与首次公
开发行相
关的承诺
与再融资
10 / 26
2016 年第三季度报告
相关的承
诺
与股权激
励相关的
承诺
其他承诺 其他 潍坊创 关于与上市公司实行 2013 年 否 是
科实业 “五分开”的承诺 7 月 22
有限公 日——
司 长期
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 包头华资实业股份有限公司
法定代表人 宋卫东
日期 2016 年 10 月 27 日
11 / 26
2016 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:包头华资实业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 90,429,412.51 270,316,974.98
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 7,064,105.35 8,494,327.12
预付款项 10,949,153.14 35,523,385.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 3,375,900.00
其他应收款 42,709,725.44 51,948,224.58
买入返售金融资产
存货 21,157,251.92 23,968,541.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 13,046.50 71,755.75
其他流动资产 100,000,000.00
流动资产合计 275,698,594.86 390,323,209.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 741,618,406.45 889,088,806.45
持有至到期投资
长期应收款
12 / 26
2016 年第三季度报告
长期股权投资 1,132,817,983.05 1,128,320,794.33
投资性房地产 50,323,823.00 52,524,764.28
固定资产 114,581,051.47 118,968,435.84
在建工程 94,130,447.13 94,098,192.23
工程物资 92,882.94 92,882.94
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 50,299,157.01 8,802,706.57
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,498,034.25 1,459,392.90
递延所得税资产 43,279,591.29 42,636,919.81
其他非流动资产
非流动资产合计 2,228,641,376.59 2,335,992,895.35
资产总计 2,504,339,971.45 2,726,316,105.14
流动负债：
短期借款 137,500,000.00 137,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 5,853,788.60 3,210,160.38
预收款项 2,869,677.29 3,329,235.11
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,011,958.57 2,829,982.72
应交税费 -10,890,171.41 -11,503,037.47
应付利息
应付股利
其他应付款 51,427,044.93 30,157,274.17
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
13 / 26
2016 年第三季度报告
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 67,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 189,772,297.98 232,523,614.91
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 155,865,689.90 192,733,289.90
其他非流动负债
非流动负债合计 155,865,689.90 192,733,289.90
负债合计 345,637,987.88 425,256,904.81
所有者权益
股本 484,932,000.00 484,932,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 632,356,466.54 632,356,466.54
减：库存股
其他综合收益 597,473,121.27 707,275,598.47
专项储备
盈余公积 112,695,413.81 112,695,413.81
一般风险准备
未分配利润 325,131,587.59 357,662,837.65
归属于母公司所有者权益合计 2,152,588,589.21 2,294,922,316.47
少数股东权益 6,113,394.36 6,136,883.86
所有者权益合计 2,158,701,983.57 2,301,059,200.33
负债和所有者权益总计 2,504,339,971.45 2,726,316,105.14
法定代表人：宋卫东 主管会计工作负责人：张世潮 会计机构负责人：杨荣正
14 / 26
2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:包头华资实业股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 86,644,652.70 266,588,434.49
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 3,463,269.21 5,513,741.49
预付款项 10,824,631.14 35,247,937.69
应收利息
应收股利 3,375,900.00
其他应收款 37,352,120.10 45,035,455.54
存货 21,157,251.92 23,968,541.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 13,046.50 71,755.75
其他流动资产 100,000,000.00
流动资产合计 262,830,871.57 376,425,866.63
非流动资产：
可供出售金融资产 709,728,000.00 857,198,400.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,484,187,983.05 1,479,690,794.33
投资性房地产
固定资产 113,012,361.23 117,224,040.17
在建工程 35,055,255.41 35,055,255.41
工程物资 92,882.94 92,882.94
15 / 26
2016 年第三季度报告
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 50,299,157.01 8,802,706.57
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,498,034.25 1,459,392.90
递延所得税资产 41,797,055.56 41,154,384.08
其他非流动资产
非流动资产合计 | 华资实业2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-29 |
|
|
| 附件：公告原文 |
| ↑返回页顶↑ |