2016 年第三季度报告
公司代码：600295 公司简称：鄂尔多斯
内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人王臻、主管会计工作负责人王贵生及会计机构负责人（会计主管人员）王贵生保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 45,320,497,437.43 44,482,182,637.34 1.88
归属于上市公司 7,350,277,355.23 7,070,346,709.74 3.96
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 4,180,858,185.81 2,855,638,772.85 46.41
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 11,281,653,162.33 10,767,238,459.79 4.78
归属于上市公司 181,880,412.29 172,923,454.81 5.18
股东的净利润
归属于上市公司 73,150,642.39 103,205,501.18 -29.12
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 2.54 2.40 0.14
收益率（%）
基本每股收益 0.18 0.17 5.88
（元/股）
稀释每股收益 0.18 0.17 5.88
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说
项目
（7－9 月） 额（1-9 月） 明
非流动资产处置损益 -3,158,097.80 -2,678,264.48
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 8,282,844.21 164,710,479.57
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,564,366.26 8,066,166.69
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分
的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公
允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
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一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,009,272.34 2,166,982.10
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -569,904.76 -32,294,592.38
少数股东权益影响额（税后） -3,132,916.16 -31,241,001.60
合计 4,995,564.09 108,729,769.90
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 59,010
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
内蒙古鄂尔多斯 420,000,000 40.70 0 420,000,000 境内非国有法人
羊绒集团有限责 质押
任公司
鄂尔多斯资产管 81,538,616 7.90 0 境外法人
理（香港）有限 无
公司
招商证券香港有 41,181,731 3.99 0 境外法人
未知
限公司
中國光大證券 33,262,445 3.22 0 境外法人
（香港）有限公 未知
司
前海人寿保险股 17,895,448 1.73 0 境内非国有法人
份有限公司－海 未知
利年年
SKY ORIGIN 11,745,839 1.14 0 境外法人
未知
LIMITED
WISE STATE 9,218,159 0.89 0 境外法人
未知
LIMITED
BEST MOULD 5,349,376 0.52 0 境外法人
未知
LIMITED
贾铁斌 5,000,100 0.48 0 质押 5,000,000 境内自然人
SCBHK A/C BBH 4,816,850 0.47 0 境外法人
S/A VANGUARD
EMERGING 未知
MARKETS STOCK
INDEXFUND
前十名无限售条件股东持股情况
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股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限 420,000,000 420,000,000
人民币普通股
责任公司
鄂尔多斯资产管理（香港）有 81,538,616 81,538,616
境内上市外资股
限公司
招商证券香港有限公司 41,181,731 境内上市外资股 41,181,731
中國光大證券（香港）有限公 33,262,445 33,262,445
境内上市外资股
司
前海人寿保险股份有限公司－ 17,895,448 17,895,448
人民币普通股
海利年年
SKY ORIGIN LIMITED 11,745,839 境内上市外资股 11,745,839
WISE STATELIMITED 9,218,159 境内上市外资股 9,218,159
BEST MOULD LIMITED 5,349,376 境内上市外资股 5,349,376
贾铁斌 5,000,100 人民币普通股 5,000,100
SCBHK A/C BBH S/A VANGUARD 4,816,850 4,816,850
EMERGING 境内上市外资股
MARKETS STOCK INDEX FUND
上述股东关联关系或一致行动 鄂尔多斯资产管理（香港）有限公司系内蒙古鄂尔多斯羊绒集团有限公司控
的说明 股子公司
表决权恢复的优先股股东及持
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
财务报表数据变动幅度达 30%（含 30%）以上项目分析：
（1）资产负债表项目重大变动情况及原因的说明：
报表项目 期末余额 年初余额 变动幅度% 变动原因
主要系本期取得销售
货币资金 4,175,368,804.14 2,032,071,945.62 105.47
货款增加
主要系本期收回销售
应收票据 1,200,402,997.50 1,804,634,792.68 -33.48
商品票据回款
预付款项 598,946,041.76 156,260,756.90 283.30 主要系本期预付原料
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及设备采购款增加
主要系工程完工转入
在建工程 692,073,208.20 2,203,248,638.81 -68.59
固定资产
主要系本公司之子公
工程物资 5,068,786.64 360,537.67 1,305.90 司电力冶金公司工程
项目领用增加
主要系票据结算款项
应付票据 2,077,704,154.44 1,226,030,448.90 69.47
增加
预收款项 674,085,329.63 257,497,582.79 161.78 主要系预收货款增加
主要系本公司之子公
应付职工薪酬 99,405,067.75 74,730,818.21 33.02 司电力冶金公司本期
应付社保费增加
主要系本公司之子公
应付股利 93,930,271.40 70,191,943.40 33.82 司电力冶金公司应付
股利增加
主要系本期专项储备
专项储备 47,757,344.61 33,739,907.66 41.55
计提增加
（2）利润表项目重大变动情况及原因的说明：
上年同期(2015 年
报表项目 本期(2016 年 1-9 月) 变动幅度% 变动原因
1-9 月)
主要系本期无新增计
资产减值损失 -1,870,724.12 6,063,074.71 -130.85
提存货跌价准备
主要系本期按权益法
投资收益 -4,808,631.76 22,514,011.11 -121.36 核算的长期股权投资
收益减少
（3）现金流量表项目重大变动情况及原因的说明：
上年同期(2015 年
报表项目 本期(2016 年 1-9 月) 变动幅度% 变动原因
1-9 月)
主要系本期公司销售
经营活动产生的
4,180,858,185.81 2,855,638,772.85 46.41 商品收到的现金较上
现金流量净额
年同期增加
主要系本期购建固定
投资活动产生的
-1,203,982,400.74 -2,487,805,727.85 51.60 资产、投资支付的现金
现金流量净额
较上年同期减少
主要系本期公司经营
筹资活动产生的 活动现金流优于上年
-1,184,458,271.04 -24,905,208.09 -4,655.87
现金流量净额 同期，因而融资需求较
上年同期减少
汇率变动对现金 主要系外币汇率变动
-40,754,797.27 6,054,801.39 -773.10
的影响 折算影响
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司经 2016 年第六次董事会、审议通过了非公开发行 A 股股票（内容详见）、公司债
等事项：1、非公开发行 A 股股票：公司拟非公开发行 A 股股票，发行对象为符合中国证监会规定
的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机
构投资者、其他机构投资者和自然人等在内的不超过 10 名特定对象。计划募集资金总额不超过
290,000 万元，分别用于营销渠道拓展及品牌升级建设项目、研发生产体系升级建设项目及信息
化系统升级建设项目。2016 年 9 月 6 日《非公开发行股票》已获得证监会的受理。（内容详见 2016
年 7 月 14 日上海证券交易所网站《内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司非公开发行 A 股股票预案》）
2、公开发行公司债券：公司拟发行债券票面总额为不超过人民币 15 亿元（含 15 亿元），主要用
于偿还银行借款及补充流动资金。（内容详见 2016 年 7 月 14 日上海证券交易所网站《内蒙古鄂
尔多斯资源股份有限公司债券发行预案》）
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
鄂尔多斯集团及其一致行动人承诺，在增持计划实施期间（2016 年 9 月 7 日起一年内）及法定期
限内不减持其所持有的本公司股份。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
内蒙古鄂尔多斯资源股份
公司名称
有限公司
法定代表人 王臻
日期 2016-10-28
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
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流动资产：
货币资金 4,175,368,804.14 2,032,071,945.62
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,200,402,997.50 1,804,634,792.68
应收账款 2,060,936,158.52 2,157,416,260.06
预付款项 598,946,041.76 156,260,756.90
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 3,012,982,120.52 3,125,018,460.92
买入返售金融资产
存货 3,403,584,643.64 3,420,706,027.90
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 350,791,636.81 345,951,075.81
流动资产合计 14,803,012,402.89 13,042,059,319.89
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 255,376,442.00 266,376,442.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,905,977,191.48 5,908,942,973.74
投资性房地产 311,878,484.95 323,977,987.04
固定资产 22,071,357,237.64 21,441,173,583.18
在建工程 692,073,208.20 2,203,248,638.81
工程物资 5,068,786.64 360,537.67
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,048,983,146.76 1,063,289,331.30
开发支出
商誉 16,621,475.27 21,674,962.27
长期待摊费用 103,468,346.54 109,069,544.53
递延所得税资产 106,680,715.06 102,009,316.91
其他非流动资产
非流动资产合计 30,517,485,034.54 31,440,123,317.45
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资产总计 45,320,497,437.43 44,482,182,637.34
流动负债：
短期借款 11,913,286,600.00 12,657,180,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,077,704,154.44 1,226,030,448.90
应付账款 4,466,018,046.92 4,128,548,009.22
预收款项 674,085,329.63 257,497,582.79
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 99,405,067.75 74,730,818.21
应交税费 295,721,465.80 262,697,365.16
应付利息 149,515,621.63 168,062,219.55
应付股利 93,930,271.40 70,191,943.40
其他应付款 2,104,288,084.95 1,937,253,123.06
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,510,995,671.25 2,883,883,898.35
其他流动负债
流动负债合计 24,384,950,313.77 23,666,075,408.64
非流动负债：
长期借款 3,222,322,410.60 3,202,583,727.59
应付债券 4,012,027,489.01 4,063,412,629.33
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 40,174,517.69 30,931,803.31
递延所得税负债 40,971,740.20 41,157,329.55
其他非流动负债 39,488,033.98 41,413,997.04
非流动负债合计 7,354,984,191.48 7,379,499,486.82
负债合计 31,739,934,505.25 31,045,574,895.46
所有者权益
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股本 1,032,000,000.00 1,032,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,455,749,136.24 1,320,777,599.67
减：库存股
其他综合收益 4,040,227.49 3,378,967.81
专项储备 47,757,344.61 33,739,907.66
盈余公积 491,914,532.83 491,914,532.83
一般风险准备
未分配利润 4,318,816,114.06 4,188,535,701.77
归属于母公司所有者权益合计 7,350,277,355.23 7,070,346,709.74
少数股东权益 6,230,285,576.95 6,366,261,032.14
所有者权益合计 13,580,562,932.18 13,436,607,741.88
负债和所有者权益总计 45,320,497,437.43 44,482,182,637.34
法定代表人：王臻主管会计工作负责人：王贵生会计机构负责人：王贵生
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,767,212,110.51 364,711,529.45
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,600,000.00 2,600,000.00
应收账款 745,165,738.96 718,500,767.84
预付款项 90,960,498.32 63,327,444.27
应收利息
应收股利 137,438,851.96
其他应收款 2,369,256,749.58 2,331,861,436.26
存货 993,071,335.39 1,001,749,491.25
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 35,176,165.88 41,678,548.57
流动资产合计 6,140,881,450.60 4,524,429,217.64
非流动资产：
可供出售金融资产 67,456,442.00 67,456,442.00
持有至到期投资
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长期应收款
长期股权投资 7,908,473,169.21 7,914,203,871.09
投资性房地产 | 鄂尔多斯2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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