中信证券股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：600030 公司简称：中信证券
中信证券股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目 录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张佑君、主管会计工作负责人张佑君及会计机构负责人（会计主管人员）康江保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度
项目
（2016 年 9 月 30 日） （2015 年 12 月 31 日） 末增减（%）
总资产 547,891,868,264.01 616,108,242,188.09 -11.07
归属于母公司股东权益 139,473,304,964.66 139,137,786,996.38 0.24
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（2016 年 1-9 月） （2015 年 1-9 月） （%）
经营活动产生的现金流量净额 -56,139,864,218.03 93,362,248,221.64 不适用
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（2016 年 1-9 月） （2015 年 1-9 月） （%）
营业收入 27,040,087,385.45 42,408,377,774.78 -36.24
归属于母公司股东的净利润 7,940,947,372.83 15,985,958,005.38 -50.33
归属于母公司股东的扣除非经
7,979,397,853.63 15,960,406,645.23 -50.01
常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 5.66 14.11 减少 8.45 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.66 1.40 -52.86
稀释每股收益（元/股） 0.66 1.40 -52.86
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（2016 年 7-9 月） （2016 年 1-9 月）
非流动资产处置损益 -542,933.80 -487,234.51 主要是固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
22,071,060.46 77,281,914.62 -
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-5,413,301.92 -98,325,431.56 -
和支出
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非经常性损益合计 16,114,824.74 -21,530,751.45 -
所得税影响额 -3,237,307.12 -17,325,766.10 -
扣除所得税影响后的非经常性损益 12,877,517.62 -38,856,517.55 -
少数股东权益影响额（税后） -1,422,992.90 406,036.75 -
合计 11,454,524.72 -38,450,480.80 -
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
注1
股东总数（户） 560,921
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
比例 限售条
股东名称（全称） 期末持股数量 股东性质
（%） 件股份 股份状态 数量
数量
注2
香港中央结算（代理人）有限公司 2,277,089,708 18.79 - 无 - 境外法人
中国中信有限公司 1,999,695,746 16.50 - 无 - 国有法人
注3
境内非国有
中国人寿保险股份有限公司 331,059,999 2.73 - 无 -
法人
中国证券金融股份有限公司 323,455,712 2.67 - 无 - 未知
注4
香港中央结算有限公司 252,324,642 2.08 - 无 - 境外法人
中央汇金资产管理有限责任公司 198,709,100 1.64 - 无 - 国有法人
中国银行股份有限公司－招商中证全指证 境内非国有
136,395,454 1.13 无 -
券公司指数分级证券投资基金 法人
中国运载火箭技术研究院 106,478,308 0.88 - 无 - 国有法人
大成基金－农业银行－大成中证金融资产
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
金融资产管理计划
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中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产
104,950,500 0.87 - 无 - 未知
管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
香港中央结算（代理人）有限公司 2,277,089,708 境外上市外资股 2,277,089,708
中国中信有限公司 1,999,695,746 人民币普通股 1,999,695,746
中国人寿保险股份有限公司 331,059,999 人民币普通股 331,059,999
中国证券金融股份有限公司 323,455,712 人民币普通股 323,455,712
香港中央结算有限公司 252,324,642 人民币普通股 252,324,642
中央汇金资产管理有限责任公司 198,709,100 人民币普通股 198,709,100
中国银行股份有限公司－招商中证全指证
136,395,454 人民币普通股 136,395,454
券公司指数分级证券投资基金
中国运载火箭技术研究院 106,478,308 人民币普通股 106,478,308
大成基金－农业银行－大成中证金融资产
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
管理计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
管理计划
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产
104,950,500 人民币普通股 104,950,500
管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
注 1：截至 2016 年 9 月 30 日，公司股东总数为 560,921 户，其中，A 股股东 560,755 户，H 股股东 166 户。
注 2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H 股非登记股东所持股份的名义持有人。
注 3：中国人寿保险股份有限公司所持股数系“中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001
沪”和“中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002 沪”两个证券账户的合计持股数，该
两个账户分别持有 321,322,773 股和 9,737,226 股公司股份。
注 4：香港中央结算有限公司为公司沪股通股票名义持有人。
注 5：A 股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
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注 6：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权
益数量合并计算。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
本报告期末 上年度末 增减比例
项目 主要原因
（2016 年 9 月 30 日） （2015 年 12 月 31 日） （%）
货币资金 120,107,167,302.13 179,318,615,528.22 -33.02 客户存款减少
衍生金融工具规模及公
衍生金融资产 3,939,685,264.92 11,594,612,661.95 -66.02
允价值变动
应收经纪客户及交易清
应收款项 36,508,070,581.91 13,937,842,495.66 161.93
算款增加
存出保证金 1,394,565,400.11 3,463,395,116.07 -59.73 交易保证金减少
在建工程 346,888,074.13 536,439,458.67 -35.34 在建项目减少
短期借款 1,579,812,807.68 4,721,631,540.05 -66.54 短期借款规模减少
应付短期融资款 24,247,633,224.75 12,848,079,269.23 88.73 短期融资款规模增加
拆入资金 7,550,030,966.70 18,033,000,000.00 -58.13 拆入资金规模减少
衍生金融工具规模及公
衍生金融负债 1,960,326,913.53 4,765,283,671.95 -58.86
允价值变动
代理承销证券款 95,532,644.65 61,651,354.30 54.96 未结算代理承销款增加
应交税费 2,421,544,487.28 4,618,750,957.81 -47.57 应税收入、利润减少
长期借款 702,510,227.85 2,912,210,359.06 -75.88 长期借款规模减少
递延所得税负债 1,472,983,133.12 2,542,465,505.34 -42.06 金融资产公允价值变动
其他负债 2,780,072,665.58 1,945,697,504.67 42.88 主要是购地补偿款
可供出售金融资产公允
其他综合收益 1,515,509,855.15 3,084,447,405.34 -50.87
价值变动
公司利润表及现金流量表项目大幅变动的情况及原因
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 增减比例
项目 主要原因
（2016 年 1-9 月） （2015 年 1-9 月） （%）
金融工具持有期间取
投资收益 6,574,200,772.37 15,149,931,160.00 -56.61 得的收益及处置收益
减少
证券市场波动导致金
公允价值变动收益 -767,370,051.20 1,621,902.03 不适用
融工具公允价值变动
汇兑收益 26,943,157.02 46,227,563.28 -41.72 汇率变动
应税收入减少及营改
营业税金及附加 715,069,217.93 2,166,909,968.55 -67.00
增政策影响
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营业外收入 89,485,900.65 46,630,196.89 91.91 政府补助增加
支付原里昂证券台湾
营业外支出 111,016,652.10 14,652,762.94 657.65
业务补偿款
应税利润总额减少及
所得税费用 2,637,055,483.59 5,657,894,600.04 -53.39
递延所得税变动
经营活动产生的现金 主要是支付的代理买
-56,139,864,218.03 93,362,248,221.64 不适用
流量净额 卖证券款净流出增加
投资活动产生的现金 主要是可供出售金融
6,382,547,623.90 -16,605,573,668.21 不适用
流量净额 资产净流入增加
筹资活动产生的现金 主要是公司债券发行
-10,111,020,266.80 38,502,411,507.90 不适用
流量净额 同比减少
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 证券营业部及分公司变更情况
本公司
截至本报告发布之日，本公司共新设 33 家证券营业部，完成 18 家证券营业部、3 家分公司
的同城迁址，将 6 家证券营业部变更为分公司（将天津友谊路证券营业部变更为天津分公司，将
成都天府大道证券营业部变更为四川分公司，将西安科技路证券营业部变更为陕西分公司，将昆
明环城西路证券营业部变更为云南分公司，将太原迎泽西大街证券营业部变更为山西分公司，将
合肥濉溪路证券营业部变更为安徽分公司），目前拥有 221 家证券营业部，19 家分公司。具体情
况如下：
序号 新设营业部名称 营业部地址
1 北京东直门证券营业部 北京市东城区东直门外大街 48 号 1 幢 4 层 04-商业-05
2 深圳后海证券营业部 深圳市南山区粤海街道中心路 3333 号中铁南方总部大厦首层
3 杭州滨盛路证券营业部 杭州市滨江区滨盛路 1777 号萧宏大厦 26 楼 C 室
4 绍兴中兴南路证券营业部 绍兴市中兴南路 97 号（中兴商务楼）1-2 层
5 沈阳奉天街证券营业部 沈阳市沈河区奉天街 335（335）
6 吉林市吉林大街证券营业部 吉林市昌邑区江湾路 2 号世贸广场 8 号酒店 5 号
7 包头钢铁大街证券营业部 包头市青山区青年路 26 号万达广场 11-A1808
8 太原南中环街证券营业部 太原高新区南中环街 529 号清控创新基地 B 座 19 层 1911-1913 室
9 廊坊裕华路证券营业部 廊坊市广阳区万向城第 12 栋 6 单元 1 层 19、20、21 号
10 路桥富仕路证券营业部 台州市路桥区路桥街道富仕路 148 号
11 宁波和义路证券营业部 宁波市海曙区和义路 168 号（6-1）室
12 上海莘松路证券营业部 上海市闵行区莘松路 58 号 6 幢 3 层 302 室
13 上海共和新路证券营业部 上海市静安区共和新路 2395 弄 5-3 号 1-2 层
14 深圳福田南证券营业部 深圳市福田区福田街道福民路 9 号福民佳园 2 层
15 深圳宝安证券营业部 深圳市宝安区新安街道建安一路 78 号新华书店大楼一层
16 南京双龙大道证券营业部 南京市江宁区双龙大道 1351 号
17 泰州鼓楼南路证券营业部 泰州市海陵区鼓楼南路 318 号
18 合肥习友路证券营业部 合肥市政务区习友路西湖花苑 2 栋 101-102
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19 广州广州大道中证券营业部 广州市越秀区广州大道中 307 号 1405.1406
20 广州花城大道证券营业部 广州市天河区花城大道 667 号美林基业大厦 23 楼 02 单元
21 广州东风东路证券营业部 广州市越秀区东风东路 761 号第 13 层 07 单元
22 江门迎宾大道证券营业部 江门市蓬江区迎宾大道中 131 号第 15 层 1502、1503 号
23 珠海景山路证券营业部 珠海市香洲区景山路 91 号 301A 室
24 东莞松山湖证券营业部 东莞松山湖高新技术产业开发区信息路 5 号融易大厦主楼 901 单元
25 福州湖东路证券营业部 福州市鼓楼区鼓东街道观风亭街 6 号恒力金融中心 8 层 02 单元
26 天津大沽北路证券营业部 天津市和平区小白楼街大沽北路 76 号新华国金中心 26 层 A2
27 成都金阳路证券营业部 成都市青羊区金阳路 172 号 11 幢 1 层 25 号
28 西安锦业路证券营业部 西安市高新区锦业路以南绿地中央广场智海第 3 幢 1 单元 2 层 10201 号
宝鸡市渭滨区公园路 1 号陕西建工安装集团第一工程公司综合楼二期 B 座
29 宝鸡公园路证券营业部
三楼
30 石家庄槐岭路证券营业部 石家庄裕华区槐岭路 31 号 B1-1 号商住楼 00 单元 0102-0103 室
31 北京远大路证券营业部 北京市海淀区远大路 1 号 1 层 J-1042 号
武汉市经济技术开发区神龙大道 18 号太子湖文化数字创意产业园 B1 栋
32 武汉南太子湖证券营业部
三、四层
33 重庆解放碑证券营业部 重庆市渝中区民族路 188 号 50 层 6 单元
序号 搬迁前名称 搬迁后名称 搬迁后地址
北京市朝阳区光华路 9 号楼 1 层 125 室、2
1 北京呼家楼证券营业部 北京呼家楼证券营业部
层 226 室
北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号 1 幢 8 层 802
2 北京建国路证券营业部 北京好运街证券营业部
内 15-18 室
北京市朝阳区望京东园七区保利国际广场
3 北京望京证券营业部 北京望京证券营业部
T2 楼 102（底商）
上海市浦东新区樱花路 868 号 1 幢 1801、
4 上海浦东大道证券营业部 上海联洋证券营业部
1804 室
上 海 市 长 宁 区 娄 山 关 路 555 号 20 楼
5 上海自贸试验区证券营业部 上海娄山关路证券营业部
2006-2007 室
广东省深圳市南山区深圳市软件产业基地
6 深圳前海证券营业部 深圳滨海大道证券营业部
第 2 栋裙楼 01 层 37 号
广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 63
7 深圳望海路证券营业部 深圳前海自贸区证券营业部 号前海企业公馆 11 栋 A 单元 01 楼 08、09
柜台以及 A 单元 3 楼
8 江阴河北街证券营业部 江阴西横街证券营业部 江阴市西横街 51 号-23、24、25、26
江苏省盐城市城南新区黄海街道钱江方洲
9 盐城人民南路营业部 盐城迎宾南路证券营业部
小区北区 8 幢 111-1 室，8 幢 111 室
广东省东莞市东城街道岗贝东城路御景大
10 东莞鸿福路证券营业部 东莞东城路证券营业部
厦首层部分 17 层 1705、1706、1707、1708
佛山市南海区桂城街道桂澜中路 23 号万科
11 佛山季华五路证券营业部 佛山桂澜中路证券营业部
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| 公告日期:2016-10-29 |
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