无锡和晶科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
无锡和晶科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-120
2016 年 10 月
无锡和晶科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈柏林、主管会计工作负责人王大鹏及会计机构负责人(会计主
管人员)朱健声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 2,525,857,991.07 1,335,649,527.77 89.11%
归属于上市公司股东的净资产
1,612,984,276.73 593,744,849.07 171.66%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 329,545,623.65 73.57% 951,711,617.33 70.27%
归属于上市公司股东的净利润
22,339,140.23 1,154.52% 69,917,540.85 245.09%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
19,178,847.27 1,711.21% 63,642,616.96 230.57%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 44,115,409.09 -536.79%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.1393 939.55% 0.4726 210.51%
稀释每股收益（元/股） 0.1393 939.55% 0.4726 210.51%
加权平均净资产收益率 2.72% 806.67% 7.87% 128.12%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -52,441.33
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
7,544,818.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -92,794.48
减：所得税影响额 1,124,658.54
合计 6,274,923.89 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、客户国外订单转移的风险
受美国反倾销调查影响，和晶智造业务板块的重要客户三星将家电整机制造业务逐步向境外转移，公司与此部分对应的
家电智能控制器产品在今年会面临订单减少的风险。报告期内，公司在消化老客户产能布局调整带来订单下滑的的同时积极
拓宽产品类型，在报告期内与EFORE OYJ签署重大经营合同，为公司进入工业电子领域拓宽产品种类提供了良好的契机。
下阶段，公司将继续积极拓宽产品范围，保持智能制造业务的持续增长。
2、商誉减值风险
并购重组是公司长期的发展战略，公司通过并购重组合并后的子公司存在如下业绩承诺：
1）发行股份及支付现金购买无锡中科新瑞系统集成有限公司（以下简称“中科新瑞”）100%股权事项的业绩承诺：交易
对方顾群、张晨阳、常力勤共同承诺，中科新瑞2014年度、2015年度和2016 年度实现的扣除非经常性损益后的净利润分别
不低于1,650万元、1,900万元和2,200万元。
2）发行股份及支付现金购买上海澳润信息科技有限公司（以下简称“澳润科技”、“澳润信息”）100%股权事项的业绩承
诺：交易对方张惠进、ZHANG JIEFU和上海群池投资管理合伙企业（有限合伙）承诺，澳润科技2015年度、2016年度、2017
年度实现的扣除非经常性损益后的净利润分别不低于4,250万元、5,000万元和5,755万元。
如若中科新瑞、澳润科技不能完成业绩承诺，公司将面临商誉减值风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 7,168
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
陈柏林 境内自然人 21.56% 34,573,674 34,352,424 质押 26,252,400
张晨阳 境内自然人 11.91% 19,098,181 1,434,363 质押 10,400,000
邱小斌 境内自然人 6.06% 9,715,250 7,286,437 质押 8,396,437
张惠进 境内自然人 4.71% 7,554,248 7,554,248
应炎平 境内自然人 4.53% 7,267,500 0 质押 5,000,000
上银基金－浦发
银行－上银基金
其他 2.76% 4,432,132 4,432,132
和晶科技 1 号资
产管理计划
顾群 境内自然人 2.72% 4,365,454 3,274,090 质押 1,309,636
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中国农业银行股
份有限公司－交
银施罗德精选混 其他 2.49% 3,999,429
合型证券投资基
金
中国农业银行股
份有限公司－交
银施罗德先锋混 其他 2.47% 3,966,738
合型证券投资基
金
上银瑞金资本－
上海银行－慧富
其他 1.71% 2,742,382 2,742,382
32 号资产管理计
划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张晨阳 17,663,818 人民币普通股 17,663,818
应炎平 7,267,500 人民币普通股 7,267,500
中国农业银行股份有限公司－交
银施罗德精选混合型证券投资基 3,999,429 人民币普通股 3,999,429
金
中国农业银行股份有限公司－交
银施罗德先锋混合型证券投资基 3,966,738 人民币普通股 3,966,738
金
邱小斌 2,428,813 人民币普通股 2,428,813
中国农业银行股份有限公司－交
银施罗德数据产业灵活配置混合 2,296,311 人民币普通股 2,296,311
型证券投资基金
中国工商银行股份有限公司－交
银施罗德趋势优先混合型证券投 1,507,418 人民币普通股 1,507,418
资基金
中国建设银行股份有限公司－交
银施罗德稳健配置混合型证券投 1,216,174 人民币普通股 1,216,174
资基金
交通银行股份有限公司－长信量
1,205,421 人民币普通股 1,205,421
化先锋混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交
银施罗德蓝筹混合型证券投资基 1,100,000 人民币普通股 1,100,000
金
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陈柏林与上银基金-浦发银行-上银基金和晶科技 1 号资产管理计划（以下简称“上银和晶
计划”）为一致行动人，说明如下：上银和晶计划的管理人为上银基金管理有限公司（以
下简称“上银基金”），上银和晶计划的认购方与上银基金签署《委托投票协议》，指定陈
上述股东关联关系或一致行动的 柏林就上银和晶计划行使和晶科技股东投票权事宜作出意思表示，上银基金同意根据陈
说明 柏林作出的意思表示，行使上银和晶计划在和晶科技股东大会上由法律及和晶科技公司
章程规定的股东投票权。因此，上银和晶计划与陈柏林构成一致行动关系。
除此之外，未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购
管理办法》中规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
（1）非公开发行
关于股份锁定的
承诺：2017 年 12
（1）非公开发行 月 10 日；（2）高
关于股份锁定的 管锁定股：董事、
陈柏林 34,542,424 190,000 0 34,352,424
承诺；（2）高管 监事、高级管理
锁定股 人员所持本公司
股份每年按照其
上年末持股总数
的 75%予以锁定
（1）2017 年 5
月 11 日法定锁定
重大资产重组关
期届满；（2）根
张惠进 0 0 7,554,248 7,554,248 于股份锁定的承
据业绩承诺的履
诺
行情况分期解除
限售
高管锁定股：董
邱小斌 7,286,437 0 0 7,286,437 高管锁定股
事、监事、高级
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管理人员所持本
公司股份每年按
照其上年末持股
总数的 75%予以
锁定
上银基金－浦发
银行－上银基金 非公开发行关于 2019 年 5 月 28
0 0 4,432,132 4,432,132
和晶科技 1 号资 股份锁定的承诺 日
产管理计划
（1）根据业绩承
诺的履行情况分
期解除限售；（2）
（1）重大资产重
董事、监事、高
组关于股份锁定
顾群 3,274,090 0 0 3,274,090 级管理人员所持
的承诺；（2）高
本公司股份每年
管锁定股
按照其上年末持
股总数的 75%予
以锁定
上银瑞金资本－
上海银行－慧富 非公开发行股份 2017 年 5 月 28
0 0 2,742,382 2,742,382
32 号资产管理计 锁定 日
划
北信瑞丰基金－
宁波银行－北信
非公开发行股份 2017 年 5 月 28
瑞丰基金丰庆 0 0 2,594,645 2,594,645
锁定 日
109 号资产管理
计划
北信瑞丰基金－
宁波银行－北信
非公开发行股份 2017 年 5 月 28
瑞丰基金丰庆 0 0 2,594,644 2,594,644
锁定 日
107 号资产管理
计划
北信瑞丰基金－
宁波银行－北信
非公开发行股份 2017 年 5 月 28
瑞丰基金丰庆 0 0 2,594,644 2,594,644
锁定 日
106 号资产管理
计划
董事、监事、高
级管理人员所持
徐宏斌 1,750,000 0 0 1,750,000 高管锁定股 本公司股份每年
按照其上年末持
股总数的 75%予
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以锁定
其他限售股股东 29,108,447 25,535,289 4,790,767 8,363,925 -- --
合计 75,961,398 25,725,289 27,303,462 77,539,571 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司实现营业收入95,171.16万元，较上年同比增长70.27%，实现营业利润9,702.33万元，较上年同比增长
270.21%，实现归属于上市公司股东的净利润6,991.75万元，较上年同比增长245.09%，扣除非经常性损益后归属于上市公司
股东的净利润为6,364.26万元，较上年同比增长230.57%。
1、资产负债表项目
单位：元
项目 期末余额 期初余额 变动金额 变动比例 变动原因
货币资金 464,302,330.40 84,101,842.94 380,200,487.46 452.07% 增发以及合并范围变化
应收账款 312,554,343.06 149,963,818.50 162,590,524.56 108.42% 业务增长以及合并范围变化
预付款项 22,953,983.60 11,853,801.57 11,100,182.03 93.64% 合并范围变化
其他应收款 10,721,565.10 3,255,469.54 7,466,095.56 229.34% 投资保证金及合并范围变化
其他流动资产 1,170,420.97 2,627,197.07 -1,456,776.10 -55.45% 留抵增值税减少
长期股权投资 172,353,338.75 104,724,717.70 67,628,621.05 64.58% 增资子公司和参股联营子公司
无形资产 67,061,356.37 42,161,973.23 24,899,383.14 59.06% 合并范围变化
商誉 548,014,369.88 173,425,431.62 374,588,938.26 215.99% 并购澳润信息
长期待摊费用 6,062,410.53 693,798.71 5,368,611.82 773.80% 合并范围变化
递延所得税资产 14,702,702.16 3,902,125.00 10,800,577.16 276.79% 合并范围变化
其他非流动资产 7,520,000.00 4,829,433.81 2,690,566.19 55.71% 设备预付款
应付账款 302,414,777.33 227,896,181.40 74,518,595.93 32.70% 合并范围变化
预收款项 8,155,402.37 16,303,033.48 -8,147,631.11 -49.98% 预售款项结算销售
应付职工薪酬 18,364,861.86 8,449,502.69 9,915,359.17 117.35% 业务增长及合并范围变化
应交税费 31,002,512.19 10,257,424.06 20,745,088.13 202.24% 合并范围变化
应付利息 370,662.93 596,103.13 -225,440.20 -37.82% 结息日后增加借款
其他应付款 93,153,313.30 2,120,221.47 91,033,091.83 4293.57% 合并范围变化
长期借款 0 100,000,000.00 -100,000,000.00 -100.00% 归还了长期借款
递延收益 12,632,944.48 6,593,352.18 6,039,592.30 91.60% 合并范围变化
递延所得税负债 1,009,829.14 353,926.23 655,902.91 185.32% 合并范围变化
资本公积 1,285,734,473.54 348,520,228.72 937,214,244.82 268.91% 发行股份
未分配利润 157,877,784.49 103,993,886.44 53,883,898.05 51.81% 本期合并利润增加
少数股东权益 51,469,861.66 34.03 51,469,827.63 151248391.51% 合并范围变化
2、利润表项目
单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动金额 变动比例 变动原因
营业收入 951,711,617.33 558,955,326.89 392,756,290.44 70.27% 业务增长以及合并范围变化
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营业成本 720,726,481.31 472,473,328.43 248,253,152.88 52.54% 业务增长以及合并范围变化
营业税金及附加 2,643,336.68 930,901.10 1,712,435.58 183.95% 业务增长以及合并范围变化
销售费用 15,914,914.11 9,341,463.53 6,573,450.58 70.37% 业务增长以及合并范围变化
管理费用 73,945,204.81 36,491,630.67 37,453,574.14 102.64% 业务增长以及合并范围变化
财务费用 8,751,264.09 4,576,874.80 4,174,389.29 91.21% 增加短期借款
资产减值损失 8,183,105.98 895,421.42 7,287,684.56 813.88% 应收款增加及合并范围变化
投资收益（损失
-24,524,050.20 -8,037,992.26 -16,486,057.94 205.10% 参股教育平台亏损
以“－”号填列）
营业外收入 14,147,630.02 2,210,302.59 11,937,327.43 540.08% 收到政府补贴及合并范围变化
营业外支出 145,235.81 339,123.06 -193,887.25 -57.17% 防洪保安基金减少
所得税费用 21,030,545.36 7,818,207.39 13,212,337.97 168.99% 合并范围变化
3、现金流量表项目
单位：元
项目 2016年1-9月 2015年1-9月 变动金额 变动比例 变动原因
经营活动产生的
44,115,409.09 -10,099,816.88 54,215,225.97 -536.79% 业务增长及合并范围变化
现金流量净额
投资活动产生的 支付并购澳润信息款及对外投
-169,416,638.17 -148,414,456.04 -21,002,182.13 14.15%
现金流量净额 资
筹资活动产生的
478,331,144.61 130,107,442.84 348,223,701.77 267.64% 发行股份募集资金
现金流量净额
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入95,171.16万元，较上年同比增长70.27%。报告期内，和晶智造业务板块实现营业收入
54,287.38万元，较上年同比增长18.32%；和晶智联业务板块实现营业收入11,524.52万元，较上年同比增长15.07%；和晶互
动数据业务板块经营情况良好，澳润科技3-9月份实现营业收入29,349.98万元，对公司营业收入的增长贡献较大。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司与EFORE OYJ签署《供应主协议》
2016年8月31日，公司与EFORE OYJ签署《供应主协议》，公司将根据 EFORE（含附属公司）的实际经营计划，向其
供应工业电子产品，本合同生效后每日历年度的合同金额为2,080万欧元至3,120万欧元（折合人民币约15,516.80 万元至
23,275.20 万元），履约期限为4年。本合同履约完成后，累计合同总金额为8,320万欧元至12,480万欧元（折合人民币约62,067.20
万元至93,100.80万元）。《供应主协议》目前实施顺利，公司已开始根据 EFORE（含附属公司）的实际经营计划，实现量
产出货。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
√ 适用 □ 不适用
2016年3月3日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准无锡和晶科技股份有限
公司向张惠进等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2016]352号）；2016年3月11日，上海市松江区市场
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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