上海凤凰企业（集团）股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一条 为了规范上海凤凰企业（集团）股份有限公司（以下简
称“公司”）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义
务人依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称
“《股票上市规则》”）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信
息披露暂缓与豁免业务指引》、《公司章程》等规定，制定本制度。
第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关
业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条 公司应当按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他
相关业务规则的规定，自行审慎判断应当披露的信息是否存在《股票
上市规则》规定的暂缓、豁免情形，并接受上海证券交易所对信息披
露暂缓、豁免事项的事后监管。
第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密
等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披
露。
第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按
《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保
密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。
第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法
律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利
益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章
规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只
限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、
外交等领域的安全和利益的信息。
第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第八条 在实际信息披露业务中，公司应当审慎确定信息披露暂
缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事
会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，妥善归档保管。董事
会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批流程。
第九条 已办理暂缓、豁免披露的信息，出现下列情形之一时，
公司应当及时核实相关情况并对外披露：
（一）已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。
出现前款第（一）、（三）项情形时，公司应当及时核实相关情况，
若该等情形确实出现则应依法对外披露；出现前款第（二）项情形时，
公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事
由、公司内部登记审核等情况。
第十条 对于不符合上述条款规定的暂缓、豁免情形的或暂缓、
豁免披露的原因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，公司
将视情况对负有直接责任的相关人员等采取相应惩戒措施，具体参照
相关法律、法规、规范性文件及《公司信息披露管理制度》中的保密
和处罚条款执行。
第十一条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，适用《股
票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十二条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、
规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等规定执行。
公司其他制度中有关信息披露暂缓与豁免的规定与本制度有冲突的，
以本制度为准。
第十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效。
第十四条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
上海凤凰企业（集团）股份有限公司
二〇一六年十月二十八日
