海伦哲：2016年第三季度报告全文

徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
证券简称：海伦哲                                            证券代码：300201
          徐州海伦哲专用车辆股份有限公司
            XUZHOU HANDLER SPECIAL VEHICLE CO.,LTD.
              二零一六年第三季度报告全文
                         二零一六年十月
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
                                           第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
董事、监事、高级管理人员异议声明
                 姓名                             职务               无法保证本报告内容真实、准确、完整的原因
声明
注：如个别董事、监事、高级管理人员对季度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的，应当声明：××
董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：……，请投资者特别关注。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
       未亲自出席董事姓名         未亲自出席董事职务         未亲自出席会议原因            被委托人姓名
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
注：如季度财务报告经审计被出具带强调事项段的无保留意见、带其他事项段的无保留意见、保留意见、否定意见或无法表
示意见的审计报告（以下简称“非标准审计报告”），重要提示中应增加以下陈述：
       ××会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见（或带其他事项段的无保留意见、保留意见、否定意见、
无法表示意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
公司负责人丁剑平、主管会计工作负责人栗沛思及会计机构负责人(会计主管人员)陈庆军声明：保证季度报告中财务报告的
真实、完整。
                                                                 徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
                                    第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                     本报告期末                          上年度末                本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                               2,348,501,033.12                1,318,555,648.17                              78.11%
归属于上市公司股东的净资产
                                           1,295,937,601.50                     778,337,932.42                           66.50%
（元）
                                                      本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                  本报告期                                        年初至报告期末
                                                              增减                                            年同期增减
营业总收入（元）                   384,108,136.49                      59.43%          788,882,657.58                    56.83%
归属于上市公司股东的净利润
                                    30,952,226.52                      70.75%           35,009,536.65                399.23%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    30,245,761.45                      80.46%           31,458,890.70                648.16%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                      --                        --                    -133,470,273.98                -72.30%
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0322                    54.07%                    0.0352                  83.33%
稀释每股收益（元/股）                        0.0322                    57.07%                    0.0352                  86.24%
加权平均净资产收益率                         2.52%                     0.06%                     4.24%                   3.29%
                                                                                                          本报告期末比上年度
                                                                         上年度末
                                 本报告期末                                                                     末增减
                                                              调整前                   调整后                   调整后
总资产（元）                      2,348,501,033.12                                   1,318,555,648.17                    78.11%
归属于上市公司股东的净资产
                                  1,295,937,601.50                                     778,337,932.42                    66.50%
（元）
                                                      本报告期比上年同期                                  年初至报告期末比上
                                  本报告期                                        年初至报告期末
                                                              增减                                            年同期增减
营业总收入（元）                   384,108,136.49                      59.43%          788,882,657.58                    56.83%
归属于上市公司股东的净利润
                                    30,952,226.52                      70.75%           35,009,536.65                399.23%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                    30,245,761.45                      80.46%           31,458,890.70                648.16%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额            --                        --                    -133,470,273.98                -72.30%
                                                           徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
（元）
基本每股收益（元/股）                        0.0322           54.07%                  0.0352                83.33%
稀释每股收益（元/股）                        0.0322           57.07%                  0.0352                86.24%
加权平均净资产收益率                         2.52%             0.06%                  4.24%                  3.29%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
注：1、在报告期内公司因派发股票股利、公积金转增股本、拆股而增加或因并股而减少公司总股本，但不影响股东权益金
额的，应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。
2、如果报告期末至季度报告披露日，公司股本因送红股、资本公积金转增股本的原因发生变化且不影响股东权益金额的，
应当根据相关会计准则的规定按最新股本调整并列报基本每股收益和稀释每股收益。
3、本报告期对以前期间财务数据进行了追溯调整或重述的，应披露会计政策变更的原因及会计差错更正的情况，应当同时
列示追溯调整或重述前后的数据。
4、对非经常性损益、净资产收益率和每股收益的确定和计算，中国证监会另有规定的，应当遵照执行。
5、编制合并财务报表的公司应当以合并财务报表数据填列或计算以上数据和指标。
6、涉及股东权益的数据及指标，应采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，应采用归属于公司普
通股股东的净利润。
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                                  1,028,562,810
                                                             本报告期                     年初至报告期末
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                                   0.0301                           0.034
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                           单位：元
                         项目                            年初至报告期期末金额                  说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                   -12,282.53
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                       4,547,774.30
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益                                                            -981,017.06
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                   329,483.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额                                                       661,984.67
       少数股东权益影响额（税后）                                     -328,672.25
合计                                                                  3,550,645.95             --
注：1、各非经常性损益项目按税前金额列示。
2、非经常性损益项目中的损失类应以负数填写。
3、公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，应当予以扣除。
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
             项目               涉及金额（元）                                 原因
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
公司报告期不存在非经常性损益项目。
二、重大风险提示
     1、外延式发展带来的整合风险
     自2014年起，公司根据发展战略，通过资本运作方式，先后并购了巨能伟业及连硕科技两家全资子公司，在投资并购后，
公司的管理范围扩大，规模扩大势必带来管理难度及风险较并购前增加。面对这一现状，公司积极采取了一系列行之有效的
措施，通过进一步强化及优化公司管理体系、加强内部控制制度的约束机制，努力实现公司与子公司之间在企业文化、战略、
财务、营销等方面的融合，发挥协同效应，实现优势互补，并防范投资管理风险，以巩固资本运作成果，并实现企业的良性
                                                              徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
运营。公司将持续完善子公司治理结构；以全面预算管理为抓手，加强对子公司的财务控制和管理，并纳入公司统一管理体
系，防范财务风险。
   2、应收账款增加的风险
   报告期末，公司应收账款达79,738.55万元，比年初增加43,127.44万元，增长了117.8%。主要系报告期营业收入同比增长
执行应收账款信用政策及增加连硕科技并表因素共同影响所致。对此，公司已采取了多种措施来降低风险：对应收账款的坏
账风险进行充分预估，对客户的信用等级进行逐一评价，提前采取有针对性的预防措施，控制风险；合理制订回款计划；对
超过回款期的应收账款加大催收力度，必要时采取法律措施。
注：公司应在主要会计数据和财务指标之后刊登重大风险提示。公司对风险因素的描述应当围绕公司的经营情况，遵循重要
性原则，着重披露报告期新增的、可能对公司下一报告期经营产生不利影响的重大风险，并根据实际情况，披露已经或将要
采取的措施。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             36,043
                                                            股股东总数（如有）
                                             前 10 名股东持股情况
                                                                  持有有限售条件           质押或冻结情况
   股东名称          股东性质     持股比例        持股数量
                                                                    的股份数量         股份状态        数量
江苏省机电研究
                 境内非国有法人        20.89%       214,868,415                     质押               88,415,392
所有限公司
MEI
TUNG(CHINA) 境外法人                   13.57%       139,554,361
LIMITED
杨娅             境内自然人             6.14%        63,103,090        63,080,760 质押                 44,068,652
丁剑平           境内自然人             4.38%        45,090,788        44,745,182 质押                      690,745
华泰证券股份有
                 境内非国有法人         1.25%        12,877,840
限公司
新疆盛世乾金股
权投资合伙企业 境内非国有法人           1.16%        11,926,786        11,926,786
（有限合伙）
印叶君           境内自然人             1.09%        11,228,256        10,233,901 质押                 10,232,556
徐州国瑞机械有
                 境内非国有法人         1.00%        10,242,085                     质押                2,405,699
限公司
华文时代教育科
                 境内非国有法人         0.93%         9,532,642
技有限公司
华融证券股份有
                 国有法人               0.93%         9,527,521
限公司
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                            股份种类
              股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                  股份种类             数量
江苏省机电研究所有限公司                                            214,868,415 人民币普通股           214,868,415
MEI TUNG(CHINA) LIMITED                                             139,554,361 人民币普通股           139,554,361
华泰证券股份有限公司                                                 12,877,840 人民币普通股            12,877,840
徐州国瑞机械有限公司                                                 10,242,085 人民币普通股            10,242,085
华文时代教育科技有限公司                                              9,532,642 人民币普通股             9,532,642
华融证券股份有限公司                                                  9,527,521 人民币普通股             9,527,521
汪曦                                                                  6,453,950 人民币普通股             6,453,950
杨航宇                                                                4,852,347 人民币普通股             4,852,347
刘华                                                                  3,662,619 人民币普通股             3,662,619
中国工商银行股份有限公司－华
商新锐产业灵活配置混合型证券                                          3,524,390 人民币普通股             3,524,390
投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
                               不适用
说明
参与融资融券业务股东情况说明   公司股东刘华除通过普通证券账户持有 2,622 股外，还通过华宝证券有限责任公司客户
（如有）                       信用交易担保证券账户持有 3,659,997 股，实际合计持有 3,662,619 股。
注：1、三季报披露的前十名股东名称、持股数量及其排序以结算公司提供的股东名册为准。另外，证金公司自身持有的上
市公司股份，划转给中央汇金持有的上市公司股份，以及通过各类公募基金、券商资管计划持有的上市公司股份，均不合并
计算。
2、股东性质包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人等。
3、股份种类包括人民币普通股、境内上市外资股、境外上市外资股和其他。
4、公司股票为融资融券标的证券的，股东持股数量应当按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及其权益数量
合并计算。公司应在“参与融资融券业务股东情况的说明”中予以注解，说明公司股东 XX 除通过普通证券账户持有 XX 股外，
还通过 XX 证券公司客户信用交易担保证券账户持有 XX 股，实际合计持有 XX 股。
5、以上列出的股东情况中应当注明代表国家持有股份的单位和外资股东。
6、公司在计算持股比例时，仅计算普通股和表决权恢复的优先股。
7、“报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）”，在此处如果上市公司没有此种情况请填 0。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
注：公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东如在报告期内进行约定购回交易的，公司需要分别披露相关股
东的名称、报告期内约定购回初始交易所涉股份数量及比例，报告期内购回交易所涉股份数量及比例，截止报告期末持股数
量及比例等情况。如股东为参与约定购回式证券交易而持股的证券公司的，应当披露为“XX 证券公司约定购回式证券交易
专用证券账户”。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                                    徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                                                                    单位：股
报告期末优先股股东总数
                                                 前 10 名优先股股东持股情况
                                                                         持有有限售条件            质押或冻结情况
   股东名称          股东性质            持股比例        持股数量
                                                                           的股份数量          股份状态         数量
                                           前 10 名无限售条件优先股股东持股情况
            股东名称                                             持有无限售条件优先股股份数量
上述股东关联关系或一致行动的
说明
注：1、股东性质包括国家、国有法人、境内非国有法人、境内自然人、境外法人、境外自然人等。
2、以上列出的股东情况中应当注明代表国家持有股份的单位和外资股东。
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                    单位：股
                                       本期解除限售股 本期增加限售股
   股东名称         期初限售股数                                          期末限售股数         限售原因    拟解除限售日期
                                            数              数
                                                                                                           首发后个人类限
                                                                                                           售股拟解除限售
                                                                                                           日期为 2019 年 6
                                                                                          首发后个人类限
                                                                                                           月 26 日；部分为
杨娅                               0                        63,080,760        63,080,760 售股、高管锁定
                                                                                                           高管锁定股，当
                                                                                          股
                                                                                                           年第 1 个交易日
                                                                                                           解锁上年末持股
                                                                                                           数的 25%
                                                                                                           首发后个人类限
                                                                                                           售股拟解除限售
                                                                                                           日期为 2019 年 6
                                                                                          首发后个人类限
                                                                                                           月 26 日；部分为
丁剑平                    435,292                           44,309,890        44,745,182 售股、高管锁定
                                                                                                           高管锁定股，当
                                                                                          股
                                                                                                           年第 1 个交易日
                                                                                                           解锁上年末持股
                                                                                                           数的 25%
新疆盛世乾金股                     0                        11,926,786        11,926,786 首发后机构类限 2019 年 6 月 26
                                                            徐州海伦哲专用车辆股份有限公司 2016 年第三季度报告
权投资合伙企业                                                                    售股             日
（有限合伙）
                                                                                  首发后个人类限 2018 年 2 月 10
印叶君                 4,296,564                      5,937,337      10,233,901
                                                                                  售股             日
深圳市中亚图投
                                                                                  首发后机构类限 2019 年 6 月 26
资合伙企业(有                 0                       9,230,567       9,230,567
                                                                                  售股             日
限合伙)
                                                                                  首发后个人类限 2018 年 2 月 10
田国辉                 3,429,924                      4,739,744       8,169,668
                                                                                  售股             日
新余信德投资管
                                                                                  首发后机构类限 2019 年 6 月 26
理中心(有限合                 0                       7,115,041       7,115,041
                                                                                  售股             日
伙)
                                                                                  首发后个人类限 2018 年 2 月 10
肖丹                   1,562,387                      2,159,032       3,721,419
                                                                                  售股             日
                                                                                  首发后个人类限 2019 年 6 月 26
姜敏                          0                       3,046,720       3,046,720
                                                                                  售股             日
                                                                                  首发后个人类限 2019 年 6 月 26
朱玉树                        0                       2,856,865       2,856,865
                                                                                  售股             日
                                                                                                   财通基金－工商
                                                                                                   银行－富春定增
                                                                                                   57 号资产管理计
                                                                                                   划、东海基金－
                                                                                                   工商银行－定增
                                                                                                   策略 9 号资产管
                                                                                                   理计划已于 2016
                                                                                                   年 3 月 26 日解除
                                                                                  首发后机构类限
                                                                                                   限售；姚志向、
                                                                                  售股、首发后个
其他限售股股东         4,742,091      3,636,363       9,847,136      10,952,864                    任方洁于 2017 年
                                                                                  人类限售股、高
                                                                                                   6 月 26 日解除限
                                                                                  管锁定股
                                                                                                   售；余顺平于
                                                                                                   2019 年 6 月 26
                                                                                                   日解除限售；其