中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中弘控股股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王继红、主管会计工作负责人刘祖明及会计机构负责人(会计主
管人员)刘祖明声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 31,186,381,178.44 20,054,588,053.98 55.51%
归属于上市公司股东的净资产
9,827,202,575.92 5,849,373,379.98 68.00%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,268,917,581.55 354.11% 2,165,503,888.80 125.98%
归属于上市公司股东的净利润
140,358,793.84 224.88% 161,340,490.71 -74.02%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
144,971,529.57 232.52% 167,374,660.86 46.28%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -1,490,990,636.38 -145.40%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0265 232.50% 0.0304 -76.62%
稀释每股收益（元/股） 0.0265 232.50% 0.0304 -76.62%
加权平均净资产收益率 1.43% 179.44% 1.89% -82.03%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,156,238.25
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -5,255,644.22
减：所得税影响额 -539,059.56
少数股东权益影响额（税后） -838,652.76
合计 -6,034,170.15 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 175,464
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件的股 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
份数量 股份状态 数量
中弘卓业集团有限公
境内非国有法人 26.55% 1,591,183,865 质押 1,586,994,974
司
招商财富－招商银行
－增富 1 号专项资产管 其他 11.54% 691,489,361 691,489,361
理计划
国都证券－浙商银行
－国都景顺 1 号集合资 其他 8.88% 531,914,893 531,914,893
产管理计划
齐鲁证券资管－交通
银行－齐鲁碧辰 1 号定 其他 6.14% 368,051,117
增集合资产管理计划
齐鲁证券资管－兴业
银行－齐鲁碧辰 8 号定 其他 2.66% 159,574,468 159,574,468
增集合资产管理计划
招商财富－招商银行
－硅谷天堂 2 号专项资 其他 2.56% 153,354,632
产管理计划
张小军 境内自然人 0.65% 38,738,235
李天云 0.31% 18,300,000
中国农业银行股份有
限公司－中证 500 交易
其他 0.25% 15,112,104
型开放式指数证券投
资基金
陈杰 境内自然人 0.23% 14,000,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中弘卓业集团有限公司 1,591,183,865 人民币普通股 1,591,183,865
齐鲁证券资管－交通银行－齐鲁碧辰 1 号定增集合资产管
368,051,117 人民币普通股 368,051,117
理计划
招商财富－招商银行－硅谷天堂 2 号专项资产管理计划 153,354,632 人民币普通股 153,354,632
张小军 38,738,235 人民币普通股 38,738,235
李天云 18,300,000 人民币普通股 18,300,000
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放式指数 15,112,104 人民币普通股 15,112,104
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
证券投资基金
陈杰 14,000,000 人民币普通股 14,000,000
刘泽禄 13,624,400 人民币普通股 13,624,400
张青 13,188,594 人民币普通股 13,188,594
赵天成 13,171,141 人民币普通股 13,171,141
上述股东中公司第一大股东和其他股东之间不存在关联关系，
也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定
上述股东关联关系或一致行动的说明
的一致行动人。未知其他股东之间是否存在关联关系和是否属
于规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东中，李云天、陈杰持有的全部股份为进行
前 10 名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有）
融资融券业务通过信用证券账户持有。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
货币资金比期初数增加92.39%，主要原因本期销售收款增加、债券及非公开发行增加所致。
应收票据比期初数增加100.00%，主要原因是本期货物销售收到银行承兑汇票所致.
应收账款比期初数增加270.61%，主要原因是本期收入结转增加和非同一控制合并收购子公司应收款增加
所致。
预付款项比期初数增加34.80%，主要原因是本期预付工程款增加所致。
其他应收款比期初数增加45.44%，主要原因是押金保证金增加及非同一控制合并收购子公司增加所致。
存货比期初数增加39.95%，主要原因是本期支付工程款增加和非同一控制合并收购子公司存货增加所致。
一年内到期的非流动资产比期初数增加100%，主要原因是非同一控制合并收购子公司增加所致。
其他流动资产比期初数增加150.18%，主要原因是本期预缴税金增加所致。
可供出售金融资产比期初数增加442.38%，主要原因是本期增加金融资产投资所致。
在建工程比期初数增加37.19%，主要原因是非同一控制合并收购子公司增加所致。
无形资产比期初数增加71.71%，主要原因是本期增加软件购置和非同一控制合并收购子公司所致。
商誉比期初数增加137.14%，主要原因是本期非同一控制收购KEE商誉增加所致。
长期待摊费用比期初数增加145.42%，主要原因是本期办公室租赁费增加所致。
递延所得税资产比期初数增加1282.39%，主要原因是本期坏账准备增加和确认可弥补亏损所致。
其他非流动资产比期初数增加3137.14%，主要原因是本期购买信托受益权增加所致。
应付账款比期初数增加177.08%，主要原因是应付账款暂估相应增加所致。
预收款项比期初数增加441.82%，主要原因是本期各项目预售款增加所致。
应付职工薪酬比期初数减少75.90%，主要原因是本期工资发放所致。
应付利息比期初数增加60.00%，主要原因是公司债券应付利息增加所致。
其他应付款比期初数增加208.64%，主要原因是非同一控制合并收购子公司所致。
长期借款比期初数增加34.95%，主要原因是本期借款增加所致。
应付债券比期初数增加164.54%，主要原因是本期发行公司债所致。
股本比期初数增加30%，主要原因是本期非公开发行股票所致。
资本公积比期初数增加978.03%，主要原因是本期非公开发行股票所致。
其他综合收益比期初数减少454.18%，主要原因是可供出售金融资产差值和外币报表折算差额减少所致。
少数股东权益比期初数减少151.36%，主要原因是非同一控制合并收购子公司所致。
营业收入比上年同期数增加125.98%，主要原因是本期收入结转增加所致。
营业成本比上年同期数增加297.33%，主要原因是本期收入结转增加，成本结转相应增加。
财务费用比上年同期增加145.87%，主要原因是本期借款增加所致。
资产减值损失比上年同期数增加70.12%，主要原因是本期应收账款增加所致。
投资收益比上年同期数减少100.00%，主要原因是上期公司出售安源股票所致。
营业外收入比上年同期数减少99.10%，主要原因是上期为政府补助所致。
营业外支出比上年同期数增加195.15%，主要原因是非流动资产处置损失增加所致。
所得税费用比上年同期数减少131.00%，主要原因是本期利润减少及确认可弥补亏损所致。
少数股东损益比上年同期数增加54.6%，主要原因是非同一控制合并收购的子公司盈利所致。
经营活动产生的现金流量净额比上年同期数减少145.4%，主要原因是本期回款减少，工程款支付增加所致。
投资活动产生的现金流量净额比上年同期数减少262.72%，主要原因是本期收回投资减少，投资支付增加
所致。
筹资活动产生的现金流量净额比上年同期数增加14337.13%，主要原因是本期发行股票及债券和借款增加
所致。
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、非公开发行股票事项
（1）2015年度非公开发行股票事项
2015年3月16日公司第六届董事会2015年第二次临时会议审议通过了《关于公司符合发行公司股票条件的议案》、《关
于公司2015年度非公开发行股票方案的议案》等议案，公司拟公开发行A股股票数量不超过864,745,011股，发行价格不低于
4.51元/股。2015年4月2日，公司2015年第一次临时股东大会审议批准了上述议案。
2015年5月29日，公司实施完毕2014年度权益分派实施方案：以2014年12月31日总股本2,881,442,406股为基数，向全体
股东每10股派发现金红利0.11元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增6股。故公司对本次非公开发行股票的
发行底价和发行数量作如下调整：发行底价由4.51元/股调整为2.82元/股；发行股票数量上限由864,745,011股调整为
1,382,978,723股。
2015年12月22日，公司收到中国证监会《关于核准中弘控股股份有限公司非公开发行股票的批复》。
2016年4月20日，公司本次非公开发行新增股份1,382,978,723股在深圳证券交易所上市。
（2）2016年度非公开发行股票事项
2016年4月24日公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司
非公开发行A股股票方案的议案》等议案，公司拟公开发行A股股票数量不超过140,000股，本次非公开发行的定价基准日为
发行期首日。2016年5月17日，公司2015年度股东大会审议批准了上述议案。
2016年6月2日公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》。
2016年7月11日公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》。
2016年8月16日，公司对上述反馈意见答复进行公告，并按要求将反馈意见回复及时报送中国证监会。
2、发行公司债情况
2015年5月25日公司第六届董事会2015年第三次临时会议审议通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关
于公司2015年度发行公司债券方案的议案》等议案，公司拟公开发行不超过人民币12亿元的公司债券。2015年6月11日，公
司2015年第二次临时股东大会审议批准了上述议案。
2016年1月8日，公司收到中国证监会《关于中弘控股股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》。
2016年1月26日，2.5亿元公司债券（第一期）发行完毕。
2016年3月7日，2.5亿元公司债券在深圳证券交易所上市。
3、非公开发行公司债情况
2015年10月10日公司第六届董事会2015年第七次临时会议审议通过了《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、
《关于公司非公开发行公司债券方案的议案》等议案，公司拟非公开发行不超过人民币30亿元的公司债券。2015年10月27
日，公司2015年第四次临时股东大会审议批准了上述议案。
2015年11月30日，公司收到深圳证券交易所《关于中弘控股股份有限公司2015年非公开发行公司债券符合深交所转让条
件的无异议函》。
2016年1月28日，5亿元公司2016年非公开发行公司债券（第一期）发行完毕。
2016年7月4日，8亿元公司2016年非公开发行公司债券（第二期）发行完毕。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016 年面向合格投资者公开发行公司债
2016 年 03 月 03 日 se_main/bulletin_detail/true/1202017719?announceT
券（第一期）上市公告书
ime=2016-03-03
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016 年非公开发行公司债券（第一期）
2016 年 03 月 11 日 se_main/bulletin_detail/true/1202036071?announceT
发行结果公告
ime=2016-03-11
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2015 年度非公开发行股票发行情况报告
2016 年 04 月 19 日 se_main/bulletin_detail/true/1202194894?announceT
书暨上市公告书
ime=2016-04-19
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
2016 年非公开发行公司债券（第二期）
2016 年 07 月 19 日 se/bulletin_detail/true/1202484696?announceTime=2
发行结果公告
016-07-19
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disclosure/sz
公司对 2016 年度非公开发行股票申请文
2016 年 08 月 16 日 se/bulletin_detail/true/1202564970?announceTime=2
件反馈意见回复的公告
016-08-16
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
招商财富-招商银行-招
商财富-增富 1 号专项资
产管理计划； 认购的中弘控股
股份有限公司本
国都证券-浙商银行-国
股份锁定期 次非公开发行的 2016 年 04 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 都景顺 1 号集合资产管 十二个月 正常履行中
承诺 股份自上市之日 20 日
理计划；
起十二个月内不
齐鲁证券资管-兴业银行 得转让。
-齐鲁碧晨 8 号定增集合
资产管理计划
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
报告期内，公司接待普通投资者电话咨询，在不违反中国证监会、深圳交易所和公司信息披露制度等规定的前提下，客观、
真实地介绍公司经营情况。无接待调研、书面问询、采访等活动的情况。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：中弘控股股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 4,712,965,443.64 2,442,823,246.13
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,815,000.00
应收账款 644,495,671.66 173,901,856.63
预付款项 3,024,662,753.88 2,243,800,723.73
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 395,908,789.64 272,221,754.66
买入返售金融资产
存货 19,312,710,606.65 13,799,573,403.56
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 55,706.83
其他流动资产 80,494,030.43 32,174,721.31
流动资产合计 28,176,108,002.73 18,964,495,706.02
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 879,809,059.45 162,212,698.34
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 54,653,544.68 55,327,728.17
投资性房地产 46,921,042.21 48,169,923.88
固定资产 428,360,777.35 386,996,154.98
在建工程 34,210,082.78 24,936,530.94
工程物资
固定资产清理
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
生产性生物资产
油气资产
无形资产 20,872,438.27 12,155,775.98
开发支出
商誉 876,441,616.10 369,585,225.72
长期待摊费用 15,285,245.60 6,228,113.75
递延所得税资产 103,405,337.93 7,480,196.20
其他非流动资产 550,314,031.34 17,000,000.00
非流动资产合计 3,010,273,175.71 1,090,092,347.96
资产总计 31,186,381,178.44 20,054,588,053.98
流动负债：
短期借款 1,904,301,900.00 1,701,006,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,000,000.00 9,399,039.18
应付账款 1,197,617,186.38 432,233,307.39
预收款项 1,105,351,610.43 204,007,731.73
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,536,202.27 43,710,669.33
应交税费 172,379,868.54 192,884,449.94
应付利息 305,195,029.57 190,751,914.57
应付股利
其他应付款 1,876,944,308.99 608,143,078.58
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 855,949,276.42 1,163,550,723.58
其他流动负债 775,401,281.89 776,808,767.69
流动负债合计 8,213,676,664.49 5,322,495,681.99
非流动负债：
长期借款 10,666,538,023.34 7,904,203,399.76
应付债券 2,495,910,251.00 943,492,215.45
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,041,008.67
其他非流动负债
非流动负债合计 13,163,489,283.01 8,847,695,615.21
负债合计 21,377,165,947.50 14,170,191,297.20
所有者权益：
股本 5,993,286,571.00 4,610,307,849.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,781,554,272.82 258,022,903.76
减：库存股
其他综合收益 -36,713,306.76 -6,624,786.64
专项储备
盈余公积 90,664,295.12 90,664,295.12
一般风险准备
未分配利润 998,410,743.74 897,003,118.74
归属于母公司所有者权益合计 9,827,202,575.92 5,849,373,379.98
少数股东权益 -17,987,344.98 35,023,376.80
所有者权益合计 9,809,215,230.94 5,884,396,756.78
负债和所有者权益总计 31,186,381,178.44 20,054,588,053.98
法定代表人：王继红 主管会计工作负责人：刘祖明 会计机构负责人：刘祖明
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 3,886,246.89 205,354,917.77
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 423,370,000.00 216,501,800.00
应收利息
应收股利
其他应收款 12,685,339,114.42 10,807,236,340.02
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 6,448,912.92 6,448,912.92
中弘控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
流动资产合计 13,119,044,274.
