2016 年第三季度报告
公司代码：600460 公司简称：士兰微
杭州士兰微电子股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈向东、主管会计工作负责人陈越 及会计机构负责人（会计主管人员）马蔚
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,976,492,406.07 4,341,004,406.11 14.64
归属于上市公司 2,451,574,843.46 2,401,733,360.57 2.08
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 228,374,258.87 106,911,982.04 113.61
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,719,933,157.70 1,419,263,316.23 21.18
归属于上市公司 60,637,660.15 84,724,485.85 -28.43
股东的净利润
归属于上市公司 18,383,464.85 46,648,117.85 -60.59
股东的扣除非经
常性损益的净利
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润
加权平均净资产 2.49 3.48 减少 0.99 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.05 0.07 -28.57
（元/股）
稀释每股收益 0.05 0.07 -28.57
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益 385,237.55 157,785.97
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 16,068,980.25 44,377,556.57
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享
受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 1,976,845.95 4,714,467.54
交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损
益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,001,994.68 2,140,912.54
所得税影响额 -3,095,258.44 -7,926,261.91
少数股东权益影响额（税后） -970,249.65 -1,210,265.41
合计 15,367,550.34 42,254,195.30
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 83,638
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 限售条 股份状态 数量
件股份
数量
境内非国
杭州士兰控股有限公司 513,503,234 41.17 0 质押 92,000,000
有法人
中央汇金资产管理有
31,071,900 2.49 0 无 国有法人
限责任公司
陈向东 12,349,896 0.99 0 无 境内自然人
范伟宏 10,613,866 0.85 0 无 境内自然人
郑少波 8,374,553 0.67 0 无 境内自然人
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江忠永 8,250,000 0.66 0 无 境内自然人
王广汇 8,086,313 0.65 0 未知 境内自然人
香港中央结算有限公司 6,706,702 0.54 0 未知 未知
罗华兵 5,205,646 0.42 0 无 境内自然人
武晓琨 4,509,020 0.36 0 无 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
杭州士兰控股有限公司 513,503,234 人民币普通股 513,503,234
中央汇金资产管理有限责任公司 31,071,900 人民币普通股 31,071,900
陈向东 12,349,896 人民币普通股 12,349,896
范伟宏 10,613,866 人民币普通股 10,613,866
郑少波 8,374,553 人民币普通股 8,374,553
江忠永 8,250,000 人民币普通股 8,250,000
王广汇 8,086,313 人民币普通股 8,086,313
香港中央结算有限公司 6,706,702 人民币普通股 6,706,702
罗华兵 5,205,646 人民币普通股 5,205,646
武晓琨 4,509,020 人民币普通股 4,509,020
上述股东关联关系或一致行动 截至报告期末, 在册持有本公司股份前十名无限售条件股东中的
的说明 陈向东、范伟宏、郑少波、江忠永、罗华兵等五人为本公司第一
大股东杭州士兰控股有限公司之股东。其他持有无限售条件股东
未知是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持 不适用
股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表科目(单位:人民币元)
科目 期末数 期初数 增减变 原因分析
动
主要系本期增加以预付货款方式
预付款项 35,741,134.69 18,072,704.07 97.76%
结算支付所致。
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其他流动资产 450,606,726.16 313,541,057.19 43.72% 主要系本期赎回理财产品所致。
主要系本期 8 英寸项目投入增加
在建工程 757,162,022.21 552,403,727.00 37.07%
所致。
主要系士兰明芯厂房装修费用增
长期待摊费用 23,791,162.86 6,257,819.86 280.18%
加所致。
以公允价值计量且
主要系本期增加黄金租赁融资业
其变动计入当期损 115,578,400.00 81,853,173.67 41.20%
务所致。
益的金融负债
主要系本期增加以预收款方式结
预收款项 5,737,593.24 3,502,851.91 63.80%
算货款所致。
主要系上年末计提的所得税已支
应交税费 2,968,524.87 9,968,867.65 -70.22%
付所致。
主要系上年末计提的债券利息本
应付利息 4,042,597.20 8,655,048.45 -53.29%
期已支付所致。
一年内到期的非流 主要系一年内到期的应付债券已
240,577,568.20 366,112,435.63 -34.29%
动负债 偿付所致。
长期借款 186,894,900.00 120,131,600.00 55.58% 主要系长期借款增加所致。
主要系士兰明芯公司本期支付售
长期应付款 42,260,322.87 69,618,447.86 -39.30%
后租回融资租赁款所致。
主要系本期国家集成电路产业投资
少数股东权益 610,993,108.55 17,195,201.52 3453.28%
基金股份有限公司投资到位所致。
利润表科目(单位:人民币元)
科目 期末数 上年同期数 增减变 原因分析
动
主要系本期长期资产总体投资增
营业税金及附加 6,556,191.83 9,634,456.64 -31.95% 加,导致可抵扣的进项税增加,相
应的附加税减少所致。
主要系本期贷款规模比去年同期
财务费用 32,334,400.82 22,503,626.52 43.69%
增加所致。
主要系本期计提的存货跌价准备
资产减值损失 32,035,575.64 23,685,797.77 35.25%
增加所致。
主要系士兰集成因黄金租赁形成
公允价值变动收益 -909,826.33 2,609,976.61 -134.86% 的交易性金融负债的公允价值变
动所致。
主要系联营企业友旺电子公司本
投资收益 9,018,037.69 20,976,318.19 -57.01%
期净利润减少所致。
主要系本期处理固定资产损失所
营业外支出 4,644,988.82 3,041,868.43 52.70%
致。
主要系本期营业利润下降，相应应
所得税费用 -6,054,558.18 1,967,581.98 -407.72%
纳税所得额减少所致。
现金流量表项目(单位:人民币元)
科目 期末数 上年同期数 增减变动 原因分析
经营活动产生的现 228,374,258.87 106,911,982.04 113.61% 主要系本期销售商品、提供劳务收
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金流量净额 到的现金增加所致。
主要系本期购建固定资产、无形资
投资活动产生的现
-707,909,771.42 -214,947,556.76 不适用 产和其他长期资产支付的现金增
金流量净额
加所致。
主要系本期吸收国家集成电路产
筹资活动产生的现
580,524,965.61 197,281,501.98 194.26% 业投资基金股份有限公司投资所
金流量净额
致。
主营业务分产品情况
营业收 营业成 毛利率
毛利 入比上 本比上 比上年
分产品 营业收入 营业成本
率（%） 年增减 年增减 增减
（%） （%） （%）
集成电路 688,748,048.21 483,890,023.41 29.74 21.42 22.90 -0.84
分立器件产品 703,899,355.73 519,887,208.82 26.14 18.59 13.82 3.09
发光二极管产品 294,166,839.82 286,240,222.30 2.69 26.18 70.99 -25.50
其他 18,853,489.73 17,506,510.26 7.14 169.38 231.43 -17.39
小计 1,705,667,733.49 1,307,523,964.79 23.34 21.75 27.79 -3.62
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 杭州士兰微电子股份有限公司
法定代表人 陈向东
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:杭州士兰微电子股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 527,730,947.81 409,462,448.22
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 235,126,899.79 219,276,390.53
应收账款 643,511,331.35 540,117,964.41
预付款项 35,741,134.69 18,072,704.07
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 19,525,557.08 21,734,361.66
买入返售金融资产
存货 641,139,712.13 724,672,801.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 3,000,000.00 3,915,264.38
其他流动资产 450,606,726.16 313,541,057.19
流动资产合计 2,556,382,309.01 2,250,792,992.10
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 13,028,080.28 12,788,080.28
持有至到期投资
长期应收款 5,000,000.00 5,000,000.00
长期股权投资 84,824,464.71 81,044,216.41
投资性房地产
固定资产 1,299,037,026.95 1,195,928,220.85
在建工程 757,162,022.21 552,403,727.00
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 120,860,629.54 119,775,937.47
开发支出
商誉 619,947.54 619,947.54
长期待摊费用 23,791,162.86 6,257,819.86
递延所得税资产 81,917,588.03 74,967,281.70
其他非流动资产 33,869,174.94 41,426,182.90
非流动资产合计 2,420,110,097.06 2,090,211,414.01
资产总计 4,976,492,406.07 4,341,004,406.11
流动负债：
短期借款 596,500,000.00 505,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 115,578,400.00 81,853,173.67
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 104,025,251.71 107,861,869.26
应付账款 345,686,758.50 329,158,653.26
预收款项 5,737,593.24 3,502,851.91
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 71,706,939.88 87,369,057.69
应交税费 2,968,524.87 9,968,867.65
应付利息 4,042,597.20 8,655,048.45
应付股利
其他应付款 2,779,945.26 6,230,263.27
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 240,577,568.20 366,112,435.63
其他流动负债
流动负债合计 1,489,603,578.86 1,505,712,220.79
非流动负债：
长期借款 186,894,900.00 120,131,600.00
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 42,260,322.87 69,618,447.86
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 195,165,652.33 226,613,575.37
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 424,320,875.20 416,363,623.23
负债合计 1,913,924,454.06 1,922,075,844.02
所有者权益
股本 1,247,168,000.00 1,247,168,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 173,061,845.75 171,992,487.90
减：库存股
其他综合收益 7,957,841.50 7,351,696.61
专项储备
盈余公积 129,987,106.54 129,987,106.54
一般风险准备
未分配利润 893,400,049.67 845,234,069.52
归属于母公司所有者权益合计 2,451,574,843.46 2,401,733,360.57
少数股东权益 610,993,108.55 17,195,201.52
所有者权益合计 3,062,567,952.01 2,418,928,562.09
负债和所有者权益总计 4,976,492,406.07 4,341,004,406.11
法定代表人：陈向东 主管会计工作负责人：陈越 会计机构负责人：马蔚
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:杭州士兰微电子股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 224,096,642.35 129,980,200.47
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 152,726,406.12 170,657,512.72
应收账款 399,463,715.82 362,930,307.75
预付款项 717,636.43 1,283,487.76
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2016 年第三季度报告
应收利息
应收股利
其他应收款 57,369,689.74 86,882,748.69
存货 191,330,215.60 227,802,190.98
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 70,163,294.35 262,628,980.58
流动资产合计 1,095,867,600.41 1,242,165,428.95
非流动资产：
可供出售金融资产 13,028,080.28 12,788,080.28
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,176,471,963.76 1,919,492,504.36
投资性房地产
固定资产 95,390,565.52 99,958,156.82
在建工程 4,479,645.94 4,773,110.20
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| 公告日期:2016-10-29 |
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| 附件：公告原文 |
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