广州鹏辉能源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广州鹏辉能源科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-083
2016 年 10 月
广州鹏辉能源科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人：夏信德 、主管会计工作负责人：鲁宏力及会计机构负责人(会
计主管人员)：王成华 声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,717,997,324.26 1,376,612,231.73 24.80%
归属于上市公司股东的净资产（元） 899,278,946.52 827,871,458.98 8.63%
本报告期比上年同 年初至报告期末
本报告期 年初至报告期末
期增减 比上年同期增减
营业总收入（元） 373,983,253.09 73.43% 853,246,246.29 52.39%
归属于上市公司股东的净利润（元） 43,046,596.29 98.41% 86,721,842.43 65.35%
归属于上市公司股东的扣除非经常
39,161,808.27 72.23% 79,460,954.06 57.95%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -62,385,998.91 -2,877.81%
基本每股收益（元/股） 0.17 112.50% 0.34 47.83%
稀释每股收益（元/股） 0.17 112.50% 0.34 47.83%
加权平均净资产收益率 4.90% 2.13% 10.01% 1.87%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -817,355.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
8,494,222.17
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 948,736.91
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,668.58
减：所得税影响额 1,335,289.32
少数股东权益影响额（税后） 33,094.25
合计 7,260,888.37 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、宏观经济波动的风险
公司所处的绿色高性能电池行业，主要为下游电动交通工具、储能设备、消费电子产品、电动工具等提供配套电池产品，
公司的经营情况容易受到下游行业需求的影响。如果宏观经济发展较好，经济增长较快，则下游行业需求增加，从而带动公
司产品销售增加；反之，则有可能抑制公司销售增加。因此，公司的经营业绩有可能受到宏观经济波动的影响。目前国内外
经济仍存在较大的不确定性，若未来经济景气度持续低迷甚至下滑，将影响整体电池行业及动力锂电行业的发展，进而对本
公司的财务状况和经营业绩造成不利影响。
同时，锂离子电池作为目前最具前景的绿色二次电池，其产业发展已作为重要组成部分纳入国家发展绿色经济、绿色产
业的整体战略，受到国家产业政策的大力支持。但是，在宏观经济波动、财政收入增速下降等因素的影响下，未来的政策发
展仍具有一定的不确定性，如未来国家减少对公司所属行业下游新能源汽车、风电等行业的补贴力度，可能对包括公司在内
的业内企业的经营和业绩造成一定的不利影响。
2、市场竞争风险
公司专业从事以锂离子电池为主的绿色高性能电池产品的研发、生产和销售。随着国家对绿色经济、绿色产业发展的日
益重视，公司主营的绿色高性能电池产品得到大力推广，尤其是锂离子电池作为当代最具前景的绿色二次电池，是国内外研
发应用的热点，市场需求的不断增加和市场发展前景的持续向好，吸引了大量企业的进入，行业竞争也随之加剧，具体表现
为技术、质量、价格和服务等多方面的竞争。虽然公司专业从事绿色高性能电池的研发、生产和销售，拥有10多年的生产经
验，但公司仍然面临因行业竞争加剧而导致的产品价格下降、原材料价格波动、市场拓展困难等经营风险。
面对上述风险，公司将及时掌握行业政策动向，不断加强市场调研，根据政策变化，及时调整市场策略，充分发挥公
司的技术优势和产品优势，加快新产品和新方向的研究开发和市场推广。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 23,264 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量
股份状态 数量
夏信德 境内自然人 34.96% 88,096,962 88,096,962 质押 8,260,000
夏仁德 境内自然人 7.33% 18,459,861 18,459,861 质押 425,000
李克文 境内自然人 5.10% 12,845,415 0 质押 10,050,000
中融人寿保险股份有限公司 境内非国有法人 5.00% 12,600,156
广州铭驰企业管理咨询有限
境内非国有法人 4.03% 10,153,221 10,153,221 质押 2,327,200
公司
天津达晨创世股权投资基金
境内非国有法人 2.35% 5,910,000
合伙企业（有限合伙）
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天津达晨盛世股权投资基金
境内非国有法人 1.96% 4,950,000
合伙企业（有限合伙）
深圳市中和春生壹号股权投
境内非国有法人 1.79% 4,500,000
资基金合伙企业（有限合伙）
金铮 境内自然人 1.79% 4,499,931 4,499,931
浙江如山成长创业投资有限
境内非国有法人 1.63% 4,100,000
公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李克文 12,845,415 人民币普通股 12,845,415
中融人寿保险股份有限公司 12,600,156 人民币普通股 12,600,156
天津达晨创世股权投资基金合伙
5,910,000 人民币普通股 5,910,000
企业（有限合伙）
天津达晨盛世股权投资基金合伙
4,950,000 人民币普通股 4,950,000
企业（有限合伙）
深圳市中和春生壹号股权投资基
4,500,000 人民币普通股 4,500,000
金合伙企业（有限合伙）
薛其祥 2,940,000 人民币普通股 2,940,000
浙江如山成长创业投资有限公司 4,100,000 人民币普通股 4,100,000
谢黎东 1,496,000 人民币普通股 1,496,000
黄赛先 1,392,003 人民币普通股 1,392,003
中央汇金资产管理有限责任公司 739,800 人民币普通股 739,800
天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙）与天津达晨盛世股权投资基金合
上述股东关联关系或一致行动的
伙企业（有限合伙）为同一实际控制人深圳市达晨财智创业投资管理有限公司。除此之
说明
外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东浙江如山成长创业投资有限公司除通过普通证券帐户持有公司股票
参与融资融券业务股东情况说明
2,100,000 股外，还通过中国国际金融有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股
（如有）
票 2,000,000 股，实际合计持有公司股票 4,100,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表主要项目重大变动的情况及原因
1、货币资金
货币资金期末余额比年初余额减少43.81%，主要原因是：第一，固定资产投资增加导致现金减少；第二，公司经营规
模扩大，流动资金需求增加，现金支出增加。
2、应收账款
应收账款期末余额比年初余额增长43.2%，主要原因是公司经营规模扩大，特别是动力电池销售大幅增加。
3、预付款项
预付款项期末余额比年初余额增长185.14%，主要原因是：预付的原材料款增加。
4、其他应收款
其他应收款期末余额比年初余额增加30.46%，主要原因是：广州鹏辉应收出口退税款增加。
5、存货
存货期末余额比年初余额增长52.65%。主要原因是：由于生产规模扩大，期末原材料与库存商品增加。
6、其他流动资产
其他流动资产比年初余额降低94.64%，主要原因是：投资理财项目减少。
7、可供出售金融资产
可供出售金融资产比年初增长111.11%。主要原因是：公司新增投资浙江舟山如山汇盈创业投资合伙企业（有限合伙）
500万元。
8、长期股权投资
长期股权投资期末余额比年初余额增加1817.55%，主要原因是：公司新增投资力佳电源科技（深圳）股份有限公司3000
万元。
9、在建工程
在建工程期末余额比年初余额增长129.1%，主要原因是：子公司河南产业园厂房、设备购建增加；
10、长期待摊费用
长期待摊费用期末余额比年初余额增长107.72%，主要原因是：厂房装修款增加。
11、其他非流动资产
其他非流动资产期末余额比年初余额增长927.65%，主要原因是：公司预付设备款增加。
12、短期借款
短期借款期末余额比年初余额增长2200%，主要原因是：生产规模扩大，流动资金借款增加。
13、应付职工薪酬
应付职工薪酬期末余额比年初余额增长51.27%，主要原因是：公司规模扩大，职工人员增加、工资增加。
14、应交税费
应交税费期末余额比年初余额增长73.00%，主要原因是：公司经营规模扩大，利润增长，导致应付税金增加。
15、长期借款
长期借款期末余额比年初余额增长191.38%，主要原因是：子公司河南鹏辉长期借款增加。
16、递延收益
递延收益期末余额比年初余额增长51.27%，主要原因是：母公司广州鹏辉收到的科研项目财政拨款增加。
17、股本
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股本期末余额比年初余额增长200%，主要原因是：公积金转增股本所致。
18、资本公积
资本公积期末余额比年初余额降低39.79%，主要原因是：公积金转增股本所致。
（二）利润表项目重大变动的情况及原因
1、营业收入
营业收入本期金额比上年同期增长52.39%，主要原因是：公司锂离子电池业务、特别是汽车用动力电池销售大幅增长。
2、营业成本
营业成本本期金额比上年同期增长53.43%，主要原因是：销售规模同比增加，相应成本增加；锂离子电池和锂原电池
中锂类材料采购价格比去年同期上升。
3、营业税金及附加
营业税金及附加本期金额比上年同期增长30.96%，主要原因是：公司业务增加。
4、管理费用
管理费用本期金额比上年同期增长37.02%，主要原因是：研发投入增加、管理人员工资增加。
5、财务费用
财务费用本期金额比上年同期增长98.51%，主要原因是：汇兑损益变动和利息支出增加。
6、资产减值损失
资产减值损失本期金额比上年同期增加40.44%，主要原因是：由于公司业务增长快速，报告期末的应收账款与年初相
比有所增长，计提的资产减值损失增加。
7、营业外收入
营业外收入本期金额比上年同期增加184.18%，主要原因是：公司研发项目财政拨款从递延收益结转收入增加。
8、所得税费用
所得税费用本期金额比上年同期增长71.63%，主要原因是：公司本期利润总额比上年同期增长，所得税费用增加。
（三）现金流量表项目重大变动的情况及原因
1、经营活动产生的现金流量净额
经营活动产生的现金流量净额本期金额比上年同期减少6,463.19万元，主要原因是：第一，因营业收入增长、储备原材
料，导致采购付款增加；第二，对车厂客户收款账期较长。
2、投资活动产生的现金流量净额
投资活动产生的现金流量净额本期金额比上年同期增加6,764.33万元，主要原因是：第一、本报告期收回理财资金1.28
亿元；第二，河南鹏辉产业园固定资产投资增加；第三、增加对外投资3500.00万元
3、筹资活动产生的现金流量净额
筹资活动产生的现金流量净额本期金额比上年同期减少15,115.48万元，主要原因是：第一、上年公司发行股票融资
27,819.00万元；第二、公司向银行借款增加13,262.17万元；第三，本期支付股利、利息比上年同期增加1,933.57万元。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司一次电池、镍氢电池销售与上年同期比变化不大，主要是锂离子电池销售大幅增加，比上年同期增加
66.47%。锂离子电池销售在数码电子消费、储能、动力等应用领域均有较大幅度增长，增幅均在百分之二十以上，其中，
受益于新能源汽车产业的发展，公司汽车动力电池销售收入实现1.72亿元，比上年同期增加近八倍。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
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□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期公司从前五大供应商采购金额占总采购金额比率为19.17%，比上年同期比率23.42%下降4.25%,变化不大，影响不大。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
本期公司对前5大客户销售收入占总收入比率为26.94%，比上年同期比率28.38%下降1.44%,变化不大，影响不大
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度公司紧紧抓住新能源汽车快速增长的契机，积极在电动汽车领域细分市场和储能市场进行战略布局，加
大市场推广和客户开发力度，销售额增长明显。
1、加大投入，扩大动力电池产能，以保障客户需求的满足。河南鹏辉ＩＰＯ募投项目中的圆柱型锂电池生产线在今年6
月份已经投产，珠海鹏辉引进高效自动化设备增加３Ｃ／５Ｃ１８６５０钢壳电池和方形软包与铝壳动力电芯的产能，广州
鹏辉加快建设自动化PACK组装生产线提升电动车动力电池和储能电池的PACK组装能力。扩产的工作，２０１６年前三季
度都在顺利实施开展过程中，预计年底前可达成目标产能。
2、公司与子公司珠海鹏辉成功入选工信部“符合《汽车动力蓄电池行业规范条件》企业目录（第四批）”，为公司今后
动力电池业务的增长打下了坚实基础。
3、拓展各类细分行业电动车客户与PACK电池组装客户，丰富电动车电池业务模式，增强电动车电池业务的抗风险能
力。公司前三季度已有多款型号动力电池分别配套的不同电动汽车客户车型进入到工信部公布的新能源推荐目录当中；
4、为提升电动车电池业务的竞争力，发挥协同效应，积极拓展电动汽车产业链业务如开发充电桩业务和电动车后市场
服务等。公司自主研发的充电桩样机已完成制作，已完成部分检测认证工作，准备在自建充电站中进行试运行，为批量推广
做好各项准备工作；
5、为大力拓展储能业务，开始在公司大楼建设微网储能系统示范工程，9月底已完成安装，10月份完成调试，已投入运
行；
6、为保持和发挥公司在锂铁电池技术的领先优势，在技术创新、性能改进和成本降低方面持续进行研发投入，努力将“耐
时”品牌打造成一次锂铁电池的代言人和“全球领先、锂铁专家”的地位。前三季度通过微信营销、赞助活动等方式，加大了“耐
时”锂铁电池在民用市场的推广力度，成为《奔跑吧兄弟》、《咱们穿越吧》等节目的专用电池品牌。
7、为增强和巩固公司在电池细分市场（锂锰电池）的竞争优势和行业地位，实现公司进入电池细分行业前三名的战略
目标，公司拟对新三板上市企业力佳电源科技（深圳）股份有限公司（证券简称：力佳科技；证券代码：835237）进行战略
投资，并在2016年6月份与力佳科技及其原股东签署《投资框架协议》和《<投资框架协议>之补充协议—尽职调查协议》。
2016年7月12日，公司与力佳科技签署了《股票发行认购合同》，2016年8月16日，公司与力佳科技原股东等签署了《广州鹏
辉能源科技股份有限公司、嘉兴市兴和股权投资合伙企业（有限合伙）与力佳电源科技（深圳）股份有限公司原股东关于股
票发行认购合同之补充协议》。2016年9月，公司履行协议，打3000万元增资款给力佳科技，目前正在办理验资手续。
8、在无人机电池市场和智能穿戴产品市场拓展更多有发展潜力的客户，并开始向农业植保无人机客户批量供货。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
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（一）产业政策风险
新能源汽车行业补贴政策的逐步退坡，虽然其在长期内有利于抑制新能源汽车行业和本公司所处的锂离子电池行业内的
投资过热、促进行业长期健康发展，但短期内可能会对新能源汽车行业和锂离子电池行业发展产生一定的不利影响。公司积
极开拓多元化的细分市场领域，有利于抵消补贴下降或政策变化可能带来的不利影响。在新能源汽车领域，除了新能源乘用
车、客车、专用车、货车等补贴政策较为明确的产品种类外，公司还积极开发包括低速电动车电池、充电桩电池等在内的暂
不受补贴下降影响的产品，以尽可能降低补贴下降及补贴政策可能的非预期变化带来的不利影响。
（二）安全生产风险
公司电池生产过程中虽不存在高危生产工序，但仍可能存在因过充、短路或存放过程中管理不当导致温度过高等原因而
引发火灾等安全事故。为防止可能事故，公司制定了严格的安全生产管理制度和安全生产监控流程。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产重组时所作承
诺
1、自本公司首次公开发行
的股票在证券交易所上市
之日起三十六个月内，本人 报告期内，承
不转让或者委托他人管理 诺人严格遵
公司控股股东、实 本人在本公司首次公开发 2015 年 4 月 守承诺，未有
2015 年 04
际控制人夏信德 股份限售承诺 行股票前直接或间接持有 24 日至 2018 违反承诺的
月 24 日
承诺 的本公司股份，也不由公司 年 7 月 24 日 情况，该承诺
回购本人持有的该等股份。 事项正在履
2、2015 年 7 月 8 日起，36 行中。
个月内不减持所持有的公
司股份。
自本公司股票在证券交易 报告期内，承
公司股东夏仁德、 所上市交易之日起三十六 诺人严格遵
首次公开发行或再
李刚、金铮、谢祖 个月内，不转让或者委托他 2015 年 4 月 守承诺，未有
融资时所作承诺 2015 年 04
玲、徐彬、广州铭 股份限售承诺 人管理其本次发行前已直 24 日至 2018 违反承诺的
月 24 日
驰企业管理咨询 接或间接持有的本公司股 年 4 月 23 日 情况，该承诺
有限公司承诺 份，也不由公司回购其持有 事项正在履
的该部分股份。 行中。
自持有本公司股票在工商
登记变更登记之日（2011 报告期内，承
公司股东深圳市 年 12 月 30 日）起三十六个 诺人严格遵
中和春生壹号股 月内，不转让或者委托他人 2015 年 4 月 守承诺，未有
2015 年 04
权投资基金合伙 股份限售承诺 管理其本次发行前已直接 24 日至 2017 违反承诺的
月 24 日
企业（有限合伙） 或间接持有的本公司股份， 年 4 月 23 日 情况，该承诺
承诺 也不由公司回购其持有的 事项正在履
该部分股份；其所持有本公 行中。
司的股份，自本公司股票在
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证券交易所上市之日起一
年内不转让，自本公司股票
在证券交易所上市之日起
二十四个月内转让的该等
股份的比例不超过该等股
份总额的 50%。
自本公司股票在证券交易
所上市交易之日起十二个
月内，不转让或者委托他人
管理其本次发行前已持有 2016 年 3
公司股东李克文 的本公司股份，也不由公司 月 11 日至 该承诺事项
股份限售承诺
承诺 回购其持有的该部分股份。 2016 年 9 月 已履行完毕。
在公司 2015 年度利润分 10 日
配预案预披露后（即 2016
年 3 月 11 日）的 6 个月
内不减持。
在公司 2015 年度利润分
配预案预披露后（即 2016 2016 年 3
中融人寿保险股 年 3 月 11 日）的 6 个月 2016 年 03 月 11 日至 该承诺事项
股份减持承诺
份有限公司 内，公司在股价（按总股本 月 11 日 2016 年 9 月 已履行完毕。
8400 万股计算）低于 135 10 日
元时不减持。
广州铭驰企业管 自本公司首次公开发行的 报告期内，承
理咨询有限公司 股票在证券交易所上市之 诺人严格遵
间接持有公司股 日起三十六个月内，本人不 2015 年 4 月 守承诺，未有
2015 年 04
份的广州铭驰企 股份限售承诺 转让或者委托他人管理本 24 日至 2018 违反承诺的
月 24 日
业管理咨询有限 人间接持有本公司的股权， 年 4 月 23 日 情况，该承诺
公司的所有股东 也不由公司回购本人持有 事项正在履
承诺 的该等股份。 行中。
如本人/本公司在上述锁定
期满后两年内减持所持发
行人股票的，减持价格不低
于本次发行的发行价；发行 报告期内，承
公司股东夏信德、 人上市后 6 个月内如发行 诺人严格遵
许汉良、李克文、 人股票连续 20 个交易日的 上市之日起 守承诺，未有
2015 年 04
李发军和广州铭 股份限售承诺 收盘价均低于本次发行的 三十六个月 违反承诺的
月 24 日
驰企业管理咨询 发行价，或者上市后 6 个月 后的两年内 情况，该承诺
有限公司承诺 期末收盘价低于本次发行 事项正在履
的发行价，其持有的发行人 行中。
股票将在上述锁定期限届
满后自动延长 6 个月的锁
定期。
公司董事、监事及 股份限售承诺 在本人(或本人的配偶)担 2015 年 04 长期有效 报告期内，承
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高级管理人员夏 任公司董事、监事和高级管 月 24 日 诺人严格遵
信德、李发军、鲁 理人员期间，每年转让的股 守承诺，未有
宏力、王立新、许 份不超过本人持有的本公 违反承诺的
汉良、蔡建宜、方 司股份总数的 25%；在本 情况，该承诺
向明及董事梁朝 公司首次公开发行股票上 事项正在履
晖的配偶李克文 市之日起六个月内申报离 行中。
承诺 职的，自申报离职之日起十
八个月内不得转让本人持
有的本公司股份；在首次公
开发行股票上市之日起第
七个月至第十二个月之间
申报离职的，自申报离职之
日起十二个月内不得转让
本人持有的本公司股份。
本人持有股份超过公司股
本总额的 5%，本人已作出
关于所持公司股份流通限
制及自愿锁定的承诺，在限
