公司代码：601216 公司简称：君正集团
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
二〇一六年十月二十八日
2016 年第三季度报告
目 录
一、重要提示............................................................................................................................................. 3
二、公司主要财务数据和股东变化 ......................................................................................................... 3
三、重要事项............................................................................................................................................. 6
四、附录................................................................................................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄辉、主管会计工作负责人杨丽华及会计机构负责人（会计主管人员）杨东
海保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 18,328,311,941.40 20,477,070,843.04 -10.49
归属于上市公司股东的净资产 13,097,792,934.11 12,206,600,743.79 7.30
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 1,192,356,980.11 1,324,460,931.04 -9.97
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,905,979,260.60 3,600,081,656.54 8.50
归属于上市公司股东的净利润 991,126,452.22 674,438,337.69 46.96
归属于上市公司股东的扣除非
982,150,822.34 666,418,727.55 47.38
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.80 9.91 减少 2.11 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.1175 0.0799 47.06
稀释每股收益（元/股） 0.1175 0.0799 47.06
2016 年 6 月 28 日，公司召开 2015 年年度股东大会，审议通过了《2015 年度利润分配方案》，
公司以 2015 年末公司总股本 421,900.8695 万股为基数，每 10 股派发现金红利 0.2 元人民币（含
税），共计派发现金红利 84,380,173.90 元人民币（含税）。同时，进行资本公积金转增股本，每
10 股转增 10 股，合计转增 421,900.8695 万股，转增股本后公司总股本变更为 843,801.739 万股，
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本次利润分配事项已于 2016 年 8 月 11 日实施完毕。上表中上年同期基本每股收益和稀释每股收
益已根据相关会计准则的规定按最新股本进行调整。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 381,999.84 1,560,454.58
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 4,415,357.88 7,092,906.96
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收
益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
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根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 113,709.69 1,875,918.69
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -714,955.82 -1,431,550.38
少数股东权益影响额（税后） -3,080.04 -122,099.97
合计 4,193,031.55 8,975,629.88
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情
况表
单位：股
股东总数（户） 139,720
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 期末持股 比例
条件股份数 股份 股东性质
（全称） 数量 (%) 数量
量 状态
杜江涛 2,695,680,000 31.95 0 质押 2,025,896,000 境内自然人
乌海市君正科技产 境内非国有
1,806,566,400 21.41 0 质押 664,000,000
业有限责任公司 法人
田秀英 898,560,000 10.65 0 质押 466,200,000 境内自然人
申万菱信基金－工
商银行－华融信托
－华融海西晟乾 12 326,086,956 3.86 326,086,956 无 0 未知
号权益投资集合资
金信托计划
中信信诚资产－招
商银行－诚融聚荷 1 173,913,042 2.06 173,913,042 无 0 未知
号资产管理计划
中国证券金融股份
141,353,606 1.68 0 无 0 未知
有限公司
天安财产保险股份
128,043,482 1.52 128,043,482 无 0 未知
有限公司－保赢 1 号
北信瑞丰基金－民
生银行－北信瑞丰
106,739,130 1.26 106,739,130 无 0 未知
基金丰庆 70 号资产
管理计划
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泰达宏利基金－浦
发银行－泰达宏利
106,521,740 1.26 106,521,740 无 0 未知
价值成长定向增发
365 号资产管理计划
全国社保基金一零
65,217,392 0.77 65,217,392 无 0 未知
二组合
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流 股份种类及数量
股东名称
通股的数量 种类 数量
杜江涛 2,695,680,000 人民币普通股 2,695,680,000
乌海市君正科技产业有限责任公司 1,806,566,400 人民币普通股 1,806,566,400
田秀英 898,560,000 人民币普通股 898,560,000
中国证券金融股份有限公司 141,353,606 人民币普通股 141,353,606
黄辉 42,393,600 人民币普通股 42,393,600
中央汇金资产管理有限责任公司 40,308,800 人民币普通股 40,308,800
翟晓枫 39,528,000 人民币普通股 39,528,000
卢信群 32,300,000 人民币普通股 32,300,000
梅迎军 11,092,036 人民币普通股 11,092,036
王尔慈 8,345,600 人民币普通股 8,345,600
1、前 10 名股东中，乌海市君正科技产业有限责任公司股东
为杜江波、郝虹、杜江涛，其中杜江波系公司第一大股东杜
上述股东关联关系或一致行动的
江涛之兄，郝虹系杜江涛之妻；
说明
2、公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市
公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股
公司无优先股。
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持
股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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资产负债表项目 期末数（元） 年初数（元） 增减率（%）
货币资金 734,525,552.24 4,212,308,774.57 -82.56
预付款项 199,042,039.61 60,196,304.38 230.65
其他应收款 2,275,877,629.56 544,204,510.92 318.20
其他流动资产 94,773,005.20 289,253,633.51 -67.24
短期借款 1,036,000,000.00 -100.00
应付票据 127,280,405.89 553,143,930.74 -76.99
预收款项 294,895,872.07 173,882,839.68 69.59
应付职工薪酬 51,108,007.72 29,019,313.25 76.12
应付利息 56,915,570.11 38,684,949.68 47.13
一年内到期的非流动负债 384,582,764.52 130,000,000.00 195.83
其他流动负债 762,622,212.05 1,444,691,286.54 -47.21
长期借款 750,000,000.00 246,000,000.00 204.88
长期应付款 1,538,601,477.42 -100.00
递延收益 43,965,559.85 22,234,966.81 97.73
股本 8,438,017,390.00 4,219,008,695.00 100.00
资本公积 226,503,348.12 4,444,835,275.96 -94.90
其他综合收益 -12,041,120.21 7,477,608.44 -261.03
专项储备 12,748,746.44 9,460,872.95 34.75
资产负债表项目变动说明：
1、货币资金期末数比年初数减少 3,477,783,222.33 元，减少比例为 82.56%。主要原因为：
本期归还银行借款；鄂尔多斯君正循环经济产业链项目使用资金。
2、预付账款期末数比年初数增加 138,845,735.23 元，增加比例为 230.65%。主要原因为：本
期鄂尔多斯君正循环经济产业链项目预付款增加。
3、其他应收款期末数比年初数增加 1,731,673,118.64 元，增加比例为 318.20%。主要原因为：
本期支付华泰保险股权收购价款。
4、其他流动资产期末数比年初数减少 194,480,628.31 元，减少比例为 67.24%。主要原因为：
本期增值税留抵税额因抵扣而减少。
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5、短期借款期末数比年初数减少 1,036,000,000.00 元，减少比例为 100.00%。主要原因为：
本期偿还短期借款。
6、应付票据期末数比年初数减少 425,863,524.85 元，减少比例为 76.99%。主要原因为：本
期签发承兑汇票减少。
7、预收账款期末数比年初数增加 121,013,032.39 元，增加比例为 69.59%。主要原因为：本
期产品销售市场较好，预收款项增加。
8、应付职工薪酬期末数比年初数增加 22,088,694.47 元，增加比例为 76.12%。主要原因为：
本期社保基数未核定完成，社保费用未全额缴纳。
9、应付利息期末数比年初数增加 18,230,620.43 元，增加比例为 47.13%。主要原因为：本期
中期票据计提利息增加。
10、一年内到期的非流动负债期末数比年初数增加 254,582,764.52 元，增加比例为 195.83%。
主要原因为：本期应付民生金融租赁股份有限公司租金将于 1 年内到期，调整为一年内到期的非
流动负债。
11、其他流动负债期末数比年初数减少 682,069,074.49 元，减少比例为 47.21%。主要原因为：
本期短期融资券到期归还。
12、长期借款期末数比年初数增加 504,000,000.00 元，增加比例为 204.88%。主要原因为：
本期借入鄂尔多斯君正项目借款。
13、长期应付款期末数比年初数减少 1,538,601,477.42 元，减少比例为 100.00%。主要原因为：
2016 年 4 月 28 日，公司与善信融资租赁有限公司签订《融资租赁合同之终止协议书》（编号：
SX-BL-HZ-2015001-2），提前偿还融资租赁款；公司应付民生金融租赁股份有限公司租金将于 1
年内到期，调整至一年内到期的非流动负债。
14、递延收益期末数比年初数增加 21,730,593.04 元，增加比例为 97.73%。主要原因为：本
期收到君正化工老厂区搬迁补偿资金。
15、股本期末数比年初数增加 4,219,008,695.00 元，增加比例为 100%。主要原因为：本期按
照《2015 年度利润分配方案》，实施资本公积金转增股本。
16、资本公积期末数比年初数减少 4,218,331,927.84 元，减少比例为 94.90%。主要原因为：
本期按照《2015 年度利润分配方案》，实施资本公积金转增股本。
17、其他综合收益期末数比年初数减少 19,518,728.65 元，减少比例为 261.03%。主要原因为：
本期按权益法核算的联营企业其他综合收益减少；可供出售金融资产其他综合收益减少。
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18、专项储备期末数比年初数增加 3,287,873.49 元，增加比例为 34.75%。主要原因为：本期
安全生产费用提取数大于使用数。
利润表项目 年初至报告期期末数（元） 上年同期数（元） 增减率（%）
营业税金及附加 22,091,467.17 33,776,860.99 -34.60
管理费用 345,885,502.05 241,429,221.35 43.27
资产减值损失 1,818,827.72 4,271,842.12 -57.42
投资收益 280,049,028.72 160,584,827.30 74.39
所得税费用 133,016,741.60 96,787,254.74 37.43
净利润 990,740,945.58 669,327,377.94 48.02
利润表项目变动说明：
19、营业税金及附加年初至报告期期末数比上年同期减少 11,685,393.82 元，减少比例为
34.60%。主要原因为：本期资源税实现数减少。
20、管理费用年初至报告期期末数比上年同期增加 104,456,280.70 元，增加比例为 43.27%。
主要原因为：本期修理费支出增加。
21、资产减值损失年初至报告期期末数比上年同期减少 2,453,014.40 元，减少比例为 57.42%。
主要原因为：本期计提的存货跌价准备、坏账准备减少。
22、投资收益年初至报告期期末数比上年同期增加 119,464,201.42 元，增加比例为 74.39%。
主要原因为：本期华泰保险投资收益同比增加。
23、所得税费用年初至报告期期末数比上年同期增加 36,229,486.86 元，增加比例为 37.43%。
主要原因为：本期利润增加所得税费用相应增加。
24、净利润年初至报告期期末数比上年同期增加 321,413,567.64 元，增加比例为 48.02%。主
要原因为：本期循环经济产业链更加完善，主营业务利润增加；联营企业投资收益增加。
现金流量表项目 年初至报告期期末数（元） 上年同期数（元） 增减率（%）
经营活动产生的现金流量净额 1,192,356,980.11 1,324,460,931.04 -9.97
投资活动产生的现金流量净额 -1,591,798,336.67 -4,532,265,663.33 不适用
筹资活动产生的现金流量净额 -2,970,226,001.49 3,091,302,088.80 -196.08
现金流量表项目变动说明：
25、经营活动产生的现金流量净额年初至报告期期末数比上年同期减少 132,103,950.93 元，
减少比例为 9.97%。主要原因为：本期承兑汇票贴现较上年同期减少。
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26、投资活动产生的现金流量净额年初至报告期期末数为-1,591,798,336.67 元，上年同期为
-4,532,265,663.33 元。变动原因为：本期对外投资较上年同期减少。
27、筹资活动产生的现金流量净额年初至报告期期末数比上年同期减少 6,061,528,090.29 元，
减少比例为 196.08%。主要原因为：本期偿还各类融资款。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 是否
承诺时
承诺 承诺 有履 及时
承诺方 承诺内容 间及期
背景 类型 行期 严格
限
限 履行
为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，维护
公司全体股东的利益和保证公司的长期稳定发展，
公司实际控制人杜江涛出具了《避免同业竞争的承
诺函》，主要内容为：承诺其及其实际控制的公司
或企业目前未从事与内蒙君正主营业务存在竞争的
解决 公司控股股
业务活动；其及其实际控制的公司或企业在今后的 长期
与首 同业 东、实际控 是 是
任何时间不会以任何方式（包括但不限于自营、合 有效
次公 竞争 制人杜江涛
资或联营）参与或进行与内蒙君正主营业务存在竞
开发
争的业务活动；其及其实际控制的公司或企业有任
行相
何商业机会可从事、参与或入股任何可能会与内蒙
关的
君正生产经营构成竞争的业务，会将上述商业机会
承诺
让予内蒙君正。
公司股东杜 如因内蒙古自治区第九地质矿产勘查开发院违约及
江涛及乌海 国家、地方政策变更导致探矿权无法办理转移手续，
长期
其他 市君正科技 本公司已投入的煤矿资源储量勘察费用的损失及其 是 是
有效
产业有限责 他与上述事项相关的一切损失由本人及本公司承
任公司 担。
与再 公司股东杜
君正集团如认为已支付的 2,870 万元储量勘查费用
融资 江涛及乌海
无法为其带来预期的经济利益，可随时要求杜江涛 长期
相关 其他 市君正科技 是 是
及君正科技承担上述勘查费用及与该事项相关的一 有效
的承 产业有限责
切损失。
诺 任公司
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□适用 √不适用
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公司名称 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司
法定代表人 黄辉
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位：内蒙古君正能源化工集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 734,525,552.24 4,212,308,774.57
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 930,252,908.11 791,414,327.10
应收账款 118,857,148.05 105,641,953.11
预付款项 199,042,039.61 60,196,304.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,275,877,629.56 544,204,510.92
买入返售金融资产
存货 268,097,192.60 251,313,392.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 94,773,005.20 289,253,633.51
流动资产合计 4,621,425,475.37 6,254,332,895.90
非流动资产：
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发放贷款及垫款
可供出售金融资产 250,219,407.59 282,015,351.73
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,159,664,860.44 5,165,488,925.80
投资性房地产
固定资产 7,467,656,445.63 7,945,464,933.93
在建工程 340,917,379.93 314,294,991.02
工程物资 13,422,124.09 12,791,484.58
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 385,092,916.37 394,113,679.74
开发支出
商誉 11,863,395.07 11,863,395.07
长期待摊费用 36,965,435.13 48,369,391.11
递延所得税资产 5,557,847.48 5,717,597.22
其他非流动资产 35,526,654.30 42,618,196.94
非流动资产合计 13,706,886,466.03 14,222,737,947.14
资产总计 18,328,311,941.40 20,477,070,843.04
流动负债：
短期借款 1,036,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 127,280,405.89 553,143,930.74
应付账款 1,072,281,301.60 1,382,259,703.43
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2016 年第三季度报告
预收款项 294,895,872.07 173,882,839.68
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 51,108,007.72 29,019,313.25
应交税费 72,988,318.29 89,959,779.86
应付利息 56,915,570.11 38,684,949.68
应付股利
其他应付款 110,814,747.46 85,922,926.48
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 384,582,764.52 130,000,000.0
