2016 年第三季度报告
公司代码：600521 公司简称：华海药业
浙江华海药业股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人陈保华、主管会计工作负责人张美 及会计机构负责人（会计主管人员）周娟保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 6,671,686,720.72 5,515,495,745.90 20.96
归属于上市公司股东的净资产 4,037,241,345.51 3,591,106,762.11 12.42
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现金流量净额 330,442,799.46 72,384,062.27 356.51
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 2,922,403,480.52 2,421,920,938.11 20.66
归属于上市公司股东的净利润 385,322,856.45 335,433,909.22 14.87
归属于上市公司股东的扣除非 351,747,159.64 319,734,821.91 10.01
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 10.18 9.98 增加 0.2 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.38 0.33 15.15
稀释每股收益（元/股） 0.38 0.33 15.15
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -577,103.71 -1,692,884.40
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切 3,433,367.60 45,642,808.32
相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持
续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值
产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益 107.40 475,405.67
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,510,651.35 -3,089,763.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -368,449.19 -6,832,233.15
少数股东权益影响额（税后） -206,824.66 -927,636.40
合计 770,446.09 33,575,696.81
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 14,711
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 售条件股 股份状 数量
份数量 态
陈保华 275,918,890 26.76 0 质押 137,540,000 境内自然人
周明华 201,856,806 19.58 0 无 境内自然人
招商银行股份有限公司－富国低碳环 19,555,862 1.90 其他
0 无
保混合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 15,305,290 1.48 0 无 国有法人
翁震宇 14,178,537 1.38 0 无 境内自然人
全国社保基金一一四组合 12,131,461 1.18 0 无 其他
全国社保基金一一一组合 11,000,000 1.07 0 无 其他
海通资管－民生－海通海汇系列－星 10,170,418 0.99 其他
0 无
石 1 号集合资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－富国新 8,876,730 0.86 其他
0 无
兴产业股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施 8,697,179 0.84 其他
0 无
罗德稳健配置混合型证券投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
陈保华 275,918,890 人民币普通股 275,918,890
周明华 201,856,806 人民币普通股 201,856,806
招商银行股份有限公司－富国低碳环保混 19,555,862 19,555,862
人民币普通股
合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 15,305,290 人民币普通股 15,305,290
翁震宇 14,178,537 人民币普通股 14,178,537
全国社保基金一一四组合 12,131,461 人民币普通股 12,131,461
全国社保基金一一一组合 11,000,000 人民币普通股 11,000,000
海通资管－民生－海通海汇系列－星石 1 10,170,418 10,170,418
人民币普通股
号集合资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－富国新兴产 8,876,730 8,876,730
人民币普通股
业股票型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－交银施罗德 8,697,179 8,697,179
人民币普通股
稳健配置混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 本公司前十名无限售条件的股东中，陈保华先生与翁震宇先生存在着关联关
系，属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人,本公司未知前十大股
东中其他无限售条件股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理
办法》规定的一致行动人情况。
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表决权恢复的优先股股东及持股数量的说 无
明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
(1) 资产负债表变动情况说明
资 产 期末数 期初数 增减额 增减率 备注
主要系期末应收出口退税和保证金增加影
其他应收款 210.89%
39,948,047.45 12,849,655.78 27,098,391.67 响所致。
其他流动资产 78.91% 主要系本期待抵扣进项税金增加所致。
37,621,395.12 21,028,036.73 16,593,358.39
可供出售金融资 主要系本期新增认购 Vivo Panda,LLC 设立
136.27%
产 19,232,373.02 8,140,000.00 11,092,373.02 的 Vivo Panda Fund,L.P 基金份额所致。
主要系公司本期已使用工程专用材料所
工程物资 -100%
1,677,531.85 -1,677,531.85 致。
主要系子公司可弥补亏损增加及限制性股
递延所得税资产 39.19% 票费用摊销引起的可抵扣暂时性差异增加
74,883,450.27 53,797,781.15 21,085,669.12
所致。
主要系本期预付杭州滨江区寰宇商务中心
其他非流动资产 177.81%
100,001,419.40 35,996,550.00 64,004,869.40 购房款所致。
主要系本期流动资金需求增加而向银行借
短期借款 42.84%
1,196,637,311.04 837,775,755.58 358,861,555.46 款所致。
应付票据 78.28% 主要系本期公司采用票据结算增加所致。
402,056,267.19 225,520,013.12 176,536,254.07
应交税费 -33.77% 主要系本期缴纳税费增加所致。
64,165,345.74 96,889,391.17 -32,724,045.43
主要系本期代收 2015 年员工持股计划所
其他应付款 422.36%
252,066,900.28 48,255,058.64 203,811,841.64 致。
主要系华海（美国）国际有限公司之子公
长期借款 100%
33,389,000.00 33,389,000.00 司因业务需要而向银行借款所致。
实收资本(或股
30% 主要系本期公司资本公积转增股本所致。
本) 1,031,079,103.00 793,137,771.00 237,941,332.00
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其他综合收益 323．27% 主要系美元汇率大幅上升影响所致。
8,173,836.22 1,931,131.88 6,242,704.34
主要系华海（美国）国际有限公司之子公
少数股东权益 63.99%
211,945,542.09 129,246,894.51 82,698,647.58 司对外股权融资所致。
（2）利润表变动情况说明
项 目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 备注
主要系公司本期加大制剂产品的市场
销售费用 395,470,802.99 297,853,056.87 97,617,746.12 32.77% 推广力度，导致市场推广服务费等大幅
增加所致。
主要系本期研发费、限制性股票费用、
管理费用 587,376,393.97 427,313,858.50 160,062,535.47 37.46%
排污费及人工支出等增加所致。
主要系本期银行借款利息支出增加所
财务费用 8,692,854.19 -5,446,556.32 14,139,410.51 259.60%
致。
主要系上期已提存货跌价损失的存货
资产减值损失 -1,137,611.48 10,743,953.38 -11,881,564.86 -110.59% 本期已处理及收回部分账龄较长的款
项所致。
主要系上期执行远期结售汇合约，本期
公允价值变动收益 1,595,196.72 -1,595,196.72 -100%
无。
投资收益 475,405.67 1,567,050.67 -1,091,645.00 -69.66% 主要系理财收益减少所致。
营业外收入 48,592,550.87 20,232,214.41 28,360,336.46 140.17% 主要系本期收到政府补助增加所致。
（3）现金流量表变动情况说明
项 目 本期数 上年同期数 增减额 增减率 备注
经营活动产生的现金 主要系本期销售商品收到的现金增加
330,442,799.46 72,384,062.27 258,058,737.19 356.51%
流量净额 所致。
主要系：1）本期购建固定资产、无形
投资活动产生的现金
-559,688,466.30 -269,897,109.59 -289,791,356.71 -107.37% 资产增加；2）去年同期收回到期理财
流量净额
产品较多影响。
主要系华海（美国）国际有限公司之子
筹资活动产生的现金
667,846,948.59 460,361,992.28 207,484,956.31 45.07% 公司对外股权融资及代收 2015 年员工
流量净额
持股计划所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2015 年 6 月 8 日，公司召开第五届董事会第十七次临时会议审议通过了《浙江华海药业股份
有限公司 2015 年员工持股计划（草案）》（以下简称“草案”），草案具体内容详见上海证券交
易所网站 www.sse.com.cn 上的公告。
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2015 年 6 月 29 日，公司召开 2015 年第一次临时股东大会审议通过上述草案内容，股东大会
决议公告刊登在 2015 年 6 月 30 日的中国证券报 B048 版，上海证券报 B28 版，证券时报 B060 版，
证券日报 C38 版及上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上。
2015 年 12 月 27 日，公司召开第五届董事会第二十五次临时会议，会议审议通过了《浙江华
海药业股份有限公司 2015 年员工持股计划（草案）修订版》（以下简称“草案修订版”），草案
修订版具体内容详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的公告。
2016 年 5 月 10 日，公司召开第六届董事会第一次临时会议，会议审议通过了《浙江华海药
业股份有限公司 2015 年员工持股计划（草案）（二次修订版）》（以下简称“草案二次修订版”），
草案二次修订版具体内容详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的公告。
2016 年 5 月 25 日，公司召开第六届董事会第二次临时会议，会议审议通过了《浙江华海药
业股份有限公司 2015 年员工持股计划（草案）（三次修订版）》（以下简称“草案三次修订版”），
草案三次修订版具体内容详见上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的公告。
2016 年 6 月 17 日，公司非公开发行 A 股股票申请获中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）发行审核委员会审核通过，具体内容详见 2016 年 6 月 20 日的中国证券报 B004 版、
上海证券报 9 版、证券时报 B13 版、证券日报 D19 版、上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 上的
公告。
2016 年 9 月 7 日，公司收到中国证监会核发的《关于核准浙江华海药业股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2016]1992 号），具体内容详见 2016 年 9 月 9 日的中国证券报 B003
版、上海证券报 47 版、证券时报 B28 版、证券日报 B4 版、上海证券交易所网站 www.sse.com.cn
上的公告。
2016 年 9 月 22 日，公司召开第六届董事会第五次临时会议，会议审议通过了《关于公司部
分董监高放弃认购员工持股计划/减少认购金额合规性的议案》，具体内容详见 2016 年 9 月 23
日的中国证券报 B032 版、上海证券报 100 版、证券时报 B45 版、证券日报 B2 版、上海证券交易
所网站 www.sse.com.cn 上的公告。
截至目前，公司本次非公开发行 A 股股票已全部发行完成，具体内容详见 2016 年 10 月 19
日的中国证券报 B024 版、上海证券报 65 版、证券时报 B45 版、证券日报 C4 版、上海证券交易所
网站 www.sse.com.cn 上的《浙江华海药业股份有限公司非公开发行 A 股股票发行结果暨股份变动
公告》。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
公司控股股东陈保华先生、公司大股东周明华先生承诺：在本人作为股份公司的控股股东或主要 截止报告期
股东、或被法律法规认定为实际控制人期间，不会在中国境内或境外，以任何方式（包括不限于 末，承诺人均
发行时所 单独经营、通过合资经营或拥有另一公司或企业的股份及其他权益）直接或间接参与任何与股份 按照承诺履
作承诺 公司构成竞争的任何业务或活动，不以任何方式从事或参与生产任何与股份公司产品相同、相似 行，未发现有
或可以取代股份公司产品的业务活动。并承诺如从任何第三方获得的任何商业机会与股份公司经 违反承诺事
营的业务有竞争或可能有竞争，则本人将立即通知股份公司，并尽力将该商业机会让予股份公司。项发生。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
浙江华海药业股份有限公
公司名称
司
陈保华
法定代表人
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:浙江华海药业股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,048,994,259.87 601,720,933.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 49,466,721.98 41,757,758.92
应收账款 1,117,694,288.25 1,037,164,182.58
预付款项 49,175,595.40 39,708,266.59
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 39,948,047.45 12,849,655.78
买入返售金融资产
存货 1,226,364,637.32 1,077,348,035.61
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 37,621,395.12 21,028,036.73
流动资产合计 3,569,264,945.39 2,831,576,870.16
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 19,| 华海药业2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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