2016 年第三季度报告
公司代码：603009 公司简称：北特科技
上海北特科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
1 / 34
2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 9
四、 附录..................................................................... 22
2 / 34
2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人靳坤、主管会计工作负责人徐鸿飞及会计机构负责人（会计主管人员）郁露青保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 1,784,308,763.95 1,101,287,646.77 62.02
归属于上市公司 1,248,985,748.42 517,712,604.39 141.25
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 6,893,912.77 76,065,240.37 -90.94
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 580,281,000.73 496,378,917.60 16.90
归属于上市公司 38,159,902.23 31,410,631.17 21.49
3 / 34
2016 年第三季度报告
股东的净利润
归属于上市公司 36,962,424.74 30,280,226.40 22.07
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 4.92 7.02 减少 2.10
收益率（%） 个百分点
基本每股收益 0.326 0.294 10.89
（元/股）
稀释每股收益 0.326 0.294 10.89
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -733,056.80 -2,090,481.59
越权审批，或无正式批 397,034.33 税收返还
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 1,031,904.40 3,143,973.40
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
4 / 34
2016 年第三季度报告
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -311,015.60 -469,134.46
他营业外收入和支出
5 / 34
2016 年第三季度报告
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 281,434.81 143,631.68
少数股东权益影响额 51,396.34 72,454.13
（税后）
合计 320,663.15 1,197,477.49
6 / 34
2016 年第三季度报告
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 7,783
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 股份数量 股份状态 数量
靳坤 56,346,160 42.99 56,346,160 质押 30,870,000 境内自然人
谢云臣 11,996,720 9.15 11,996,720 未知 境内自然人
靳晓堂 6,952,471 5.30 6,952,471 质押 3,590,000 境内自然人
陶万垠 2,514,320 1.92 未知 境内自然人
第一创业证券－国信证券－共盈大岩量化定 2,284,408 1.74 2,284,408 未知
未知
增集合资产管理计划
曹宪彬 2,196,840 1.68 未知 境内自然人
深圳市创新投资集团有限公司 2,141,633 1.63 2,141,633 未知 未知
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞惠利 2,141,633 1.63 2,141,633 未知
未知
灵活配置混合型证券投资基金
齐东胜 2,064,320 1.58 未知 境内自然人
申万菱信资产－工商银行－华融信托－华 1,200,744 0.92 1,200,744 未知
未知
融远策定增优势组合单一资金信托
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
陶万垠 2,514,320 人民币普通股 2,514,320
曹宪彬 2,196,840 人民币普通股 2,196,840
7 / 34
2016 年第三季度报告
齐东胜 2,064,320 人民币普通股 2,064,320
中国工商银行股份有限公司－金鹰科技创新股票型证券投资基金 881,091 人民币普通股 881,091
中国工商银行股份有限公司－鹏华优质治理股票型证券投资基金（LOF） 708,000 人民币普通股 708,000
交通银行股份有限公司－浦银安盛战略新兴产业混合型证券投资基金 643,972 人民币普通股 643,972
鹏华资产－招商银行－鹏华资产金睿 2 号资产管理计划 628,508 人民币普通股 628,508
上海旭诺资产管理有限公司－旭诺成长对冲 5 号证券投资基金 622,434 人民币普通股 622,434
全国社保基金四零四组合 549,470 人民币普通股 549,470
海通期货股份有限公司－海通期货－安盈金睿资产管理计划 520,396 人民币普通股 520,396
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，靳坤先生和靳晓堂先生为父子关系，公司未知其他股东
之间是否存在关联关系,也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
8 / 34
2016 年第三季度报告
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表变动情况及原因
项目 期末余额 期初余额 增减变动%
1 货币资金 644,440,024.72 101,110,373.83 537.36
2 应收票据 62,627,300.10 46,929,586.40 33.45
3 在建工程 194,774,764.07 111,484,367.80 74.71
4 应付票据 86,465,085.93 182,221,859.91 -52.55
5 应付职工薪酬 11,772,906.51 8,374,131.42 40.59
6 其他应付款 9,800,937.17 5,683,640.20 72.44
7 资本公积 886,017,892.15 184,037,359.24 381.43
变动原因：
1、货币资金大幅增加的原因是公司6月末和9月末发生定向增发和股权激励，现金余额大幅增加。
2、由于销售收入增长，应收票据余量增加。
3、上海新工厂尚在建设中，相关设备也在调试中，因此在建工程增长迅速。
4、资金充裕后，本期公司开具票据减少，因此应付票据余量减少。
5、应付职工薪酬的9月末余额中包含了计提的300万年终奖金，其余项目无大额异常波动。
6、其他应付款9月末余额中，有100万是重庆北特收到的施工保证金，170万是9月分红后10月将代
扣代缴的大股东分红个人所得税；另外随着公司业务规模扩大，应付物流供应商和其他后勤服务
供应商的货款余额也增加了。
7、公司于6月末收到的7.18亿定向增发资金和9月末收到的542万职工股权激励资金，除了增加股
本外，溢价部分都记入资本公积。
利润表变动情况及原因
项目 本期金额(元) 上期金额(元) 增减变动(%)
1 营业税金及附加 2,446,707.97 1,797,224.19 36.14
2 管理费用 65,406,905.91 44,123,337.93 48.24
3 财务费用 8,435,057.39 15,524,696.49 -45.67
4 资产减值损失 -184,967.16 38,231.45 -583.81
5 营业外收入 3,582,097.22 1,547,862.53 131.42
6 营业外支出 2,600,705.54 170,876.71 1,421.98
变动原因：
1、本期公司缴纳增值税增多，营业税金及附加金额因此增加。
2、管理费用增长原因：在本报告期内人工成本上升，同时顾问费和开发费用等同比增加。
3、本期大幅减少了票据贴现业务，银行贷款余额也减少了，因此财务费用中的利息支出大幅降低。
4、资产减值损失是按照公司资产减值政策计提的。
5、本期营业外收入中包含政府补助收入 314 万，上年同期为 144 万，增幅较大。
6、本期营业外支出中包含非流动资产处置净损失 209 万，上年同期为 9.5 万，增幅较大。
9 / 34
2016 年第三季度报告
现金流量表变动情况及原因
项目 本期金额(元) 上期金额(元) 增减变动(%)
1 经营活动产生的现金流量净额 6,893,912.77 76,065,240.37 -90.94
2 投资活动产生的现金流量净额 -358,795,353.01 -112,167,438.09 219.87
3 筹资活动产生的现金流量净额 730,504,592.12 65,759,061.14 1,010.88
变动原因：
1、经营活动产生的现金流量净额中，因为报告期内有 1.47 亿元 2015 年开具的应付票据到期、对
外支付，因此当期购买商品、接受劳务支付的现金大幅增加。
2、投资活动产生的现金流量净额中，本期有 2 亿元闲置募集资金进行理财。
3、筹资活动产生的现金流量净额中，主要包含 6 月末收到的 7.18 亿定向增发资金和 9 月末收到
的 542 万职工股权激励资金。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.募集资金置换事项：
为保证募集资金投资项目的顺利进行，在公司 2015 年非公开发行股票募集资金到位之前，
公司已根据项目进展的实际情况以自筹资金预先投入募集资金投资项目，并在募集资金到位之后
予以置换。经公司第二届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十八次会议审议通过的《关于
使用募集资金置换前期已投入自筹资金的议案》，公司已使用募集资金 126,773,358.47 元置换前
期已预先投入的自筹资金，具体情况如下：
募集资金投入项目置换对比情况表
预先投入的自筹资
序号 募投项目名称 本次置换金额（元）
金金额（元）
高精度汽车转向器和减震器零部件产
1 114,595,858.47 114,595,858.47
业化项目
汽车电控转向系统关键零部件优化工
2 12,177,500.00 12,177,500.00
艺扩能降耗项目
合计 126,773,358.47 126,773,358.47
公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月，符合《上市公司监管指引
第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；本次募集资金置换预先已投入
的自筹资金，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，
不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
a.会计师事务所出具鉴证报告情况
10 / 34
2016 年第三季度报告
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况
进行了专项审核，并出具了天职业字[2016]13957 号《上海北特科技股份有限公司以募集资金置
换预先投入募投项目资金的专项说明鉴证报告》。认为北特科技编制的截止 2016 年 7 月 31 日的
专项说明符合《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定，在所有重大方面公允反映了北特科
技截止 2016 年 7 月 31 日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
b.保荐机构核查意见
公司保荐人海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）对公司以自筹资金预先投入募
集资金投资项目的具体情况进行了核查，出具了《海通证券股份有限公司关于上海北特科技股份
有限公司使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金之核查意见》。认为：北特科
技使用募集资金置换前期已投入自筹资金，业经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了
明确的同意意见，已履行了必要的内部决策程序。上述事项符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》（2013
年修订）的相关规定。本保荐机构对北特科技使用募集资金置换前期已投入自筹资金无异议。
c.独立董事意见
公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。认为：
1.本次募集资金置换符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要；
2.公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月,符合《上市公司监管指引
第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；
3.本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目
的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况；
4.天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况
进行了专项审核，并出具了天职业字[2016]13957 号《上海北特科技股份有限公司以募集资金置
换预先投入募投项目资金的专项说明鉴证报告》，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公
司募集资金管理的有关规定，且已履行了必要的审批程序。
综上所述，作为公司的独立董事，我们同意公司以本次募集资金净额 126,773,358.47 元置换
预先己投入募投项目的等额自筹资金。
d.监事会意见
公司于 2016 年 8 月 8 日召开了第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资
金置换前期已投入自筹资金的议案》。监事会认为：
11 / 34
2016 年第三季度报告
1.本次募集资金置换符合公司发展的需要和维护全体股东利益的需要；
2.公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过 6 个月,符合《上市公司监管指引
第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；
3.本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，没有与募集资金投资项目
的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况；
4.天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金情况
进行了专项审核，并出具了天职业字[2016]13957 号《上海北特科技股份有限公司以募集资金置
换预先投入募投项目资金的专项说明鉴证报告》，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公
司募集资金管理的有关规定，且已履行了必要的审批程序。
综上所述，监事会同意公司以本次募集资金净额 126,773,358.47 元置换预先己投入募投项目
的等额自筹资金。
2.关于使用闲置募集资金委托理财的事项
2016 年 8 月 8 日上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十六次
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金以及自有资金购买银行理财的议案》。在确保不影响募
投项目建设进度以及公司生产经营计划的前提下，公司拟使用不超过 4 个亿的闲置募集资金以及
自有资金进行现金管理，其中自有资金不超过 2 个亿，闲置募集资金不超过 2 个亿。在上述额度
内，公司拟选择适当的时机购买安全性、流动性较高的商业银行保本型理财产品，资金可以滚动
使用，有效期自董事会审议通过之日起 12 个月内，任意时点公司购买银行保本型理财产品总额
不得超过 4 个亿，同时在额度范围内授权公司财务部负责具体实施现金管理工作。
公司于 2016 年 8 月 10 日与上海农商银行签订了购买理财产品的协议，购买上海农商银行“鑫
意”理财恒通 N16100 期 10,000 万元,详细情况请见于 2016 年 8 月 12 日公司在上海证券交易所网
站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司关于使用闲置募集资金委托
理财的公告》。
公司于 2016 年 9 月 19 日与上海农商银行签订了购买理财产品的协议，购买上海农商银行“鑫
意”理财恒通 N16120 期 5,000 万元，购买上海农商银行“鑫意”理财恒通 N16121 期 5,000 万元。
详细情况请请见于 2016 年 9 月 21 日公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披
露的《上海北特科技股份有限公司关于使用闲置募集资金委托理财的公告》。
报告期末，公司累计使用闲置募集资金委托理财的金额为 20,000 万元。
12 / 34
2016 年第三季度报告
3.签订《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》以
及执行协议情况
为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办
法》的有关规定，公司（甲方）和保荐人海通证券股份有限公司（丙方，以下简称“保荐人”）
分别与北京银行上海分行、江苏银行上海分行、上海农商银行嘉定分行、上海银行嘉定分行（乙
方，以下统称“开户银行”）于 2016 年 7 月 11 日签订了《募集资金专户存储三方监管协议》(以
下简称“《三方监管协议》”)。《三方监管协议》内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户
存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。
公司已在开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。专户账号及其对应募集资
金项目截至 2016 年 6 月 23 日的专户余额情况如下：
单位：人民币元
序
开户银行 账号 金额（元） 对应募集资金项目
号
江苏银行上
1 18290188000042045 215,419,986.14 偿还银行贷款及补充流动资金
海嘉定支行
上海银行嘉 汽车电控转向系统关键零部件优化工艺扩能
2 03002851236 109,120,000.00
定支行 降耗项目
北京银行上 2000001296483104101
3 35,500,000.00 汽车用高精度减震器零部件扩产项目
海嘉定支行 1042
上海农商银 高精度汽车转向器和减震器零部件产业化项
4 32715128010044098 358,240,000.00
行华亭支行 目
合
718,279,986.14
计
本期募集资金总额 736,279,986.14 元，扣除发行费用后募集资金净额为 717,836,589.91 元，
以上账户总额和募集资金净额的差异，是由于部分发行费用尚未支付完毕，以及承销及保荐费用
的增值税引起的。
公司后续已和开户银行及保荐人签署《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。
为进一步提高募集资金使用效率、合理降低公司财务费用、增加存储收益，公司将专户内的
部分资金以存单或其他合理存款的方式存放。详细情况请见于 2016 年 9 月 8 日公司在上海证券交
13 / 34
2016 年第三季度报告
易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司关于将部分募集资金
转存为定期存单等方式存放的公告》。
截止报告期末，上海农商银行募集资金专户存有七天通知存款 38,904,646.00 元，上海银行
募集资金专户存有大额存单 50,000,000.00 元，北京银行募集资金专户存有大额存单
28,000,000.00 元，江苏银行募集资金专户资金作为流动资金已全部转出，报告期末账户存有银
行结息 194,717.00 元。
4.非公开发行股票募集资金项目进展事项
a.募集资金项目进展情况
单位: 万元 币种: 人民币
募集资金 募集资金本 募集资金
是否变 是否符合计 项目
承诺项目名称 拟投入金 报告期投入 累计实际
更项目 划进度 进度
额 金额 投入金额
高精度汽车转向器和减 否 35,824 11,933.44 11,933.44 是 正在
震器零部件产业化项目 进行
汽车电控转向系统关键 否 10,912 1,876.39 1,876.39 是 正在
零部件优化工艺扩能降 进行
耗项目
汽车用高精度减震器零 否 3,550 650.06 650.06 是 正在
部件扩产项目 进行
偿还银行贷款及补充流 否 21,500 21,497.66 21,497.66 是 正在
动资金 进行
合计 / 71,786 35,957.55 35,957.55 / /
《偿还银行贷款及补充流动资金》项目实际募
集资金扣除部分发行费用后余额为 21,497.66
募集资金承诺项目使用情况说明 万元。
公司本次非公开发行股票三个募集资金项目分
别在 2019 年至 2020 年全部达产
b.经公司第二届董事会第二十七次会议、第二届监事会十九次会议、2016 年第二次临时股东
大会审议通过的《关于变更募集资金投资项目部分投资实施主体和地点的议案》，鉴于公司非公
开发行项目决策时间在 2015 年，为适应新的市场情况变化，公司拟将由上海北特科技股份有限公
司实施的《汽车电控转向系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》分拆为两个项目，即《汽车转
向系统和减振系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》和《汽车转向系统和减振系统关键零部件
产业化项目》，分拆后的两个项目与原项目在投资规模、产品、产能、产值预计效益等方面均保
14 / 34
2016 年第三季度报告
持不变，其中《汽车转向系统和减振系统关键零部件优化工艺扩能降耗项目》项目仍由原实施主
体上海北特科技股份有限公司在原实施地点上海实施，《汽车转向系统和减振系统关键零部件产
业化项目》由重庆北特科技有限公司在重庆实施，两个项目投资规模如下：
单位：万元
拟使用募集
序号 项目名称 投资总额 实施主体 实施地点
资金金额
上海北特科
汽车转向系统和减振系统关键
1 4,388 4,388 技股份有限 上海
零部件优化工艺扩能降耗项目
公司
汽车转向系统和减振系统关键 重庆北特科
2 6,524 6,524 重庆
零部件产业化项目 技有限公司
合计 10,912 10,912
5.重庆北特投资进度
为进一步优化公司市场和生产基地的布局，保持并扩大市场份额和领先优势，公司第二届董
事会第十七次会议审议通过了《关于设立重庆子公司的议案》，重庆北特科技有限公司（以下简
称“重庆北特”）注册资本 1,000 万元，全部以现金出资。公司第二届董事会第二十七次会议审
议通过了《关于重庆子公司投资规模的议案》，公司现拟以重庆子公司为实施主体，投资建设《重
庆北特科技有限公司工厂项目》，投资总额 29,476 万元。详细情况请见于 2016 年 8 月 24 日公司
在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）上披露的《上海北特科技股份有限公司对外投
资的公告》。
截止报告期末，重庆北特已完成买地事项，2016 年 9 月 28 日举行了厂房建设上梁仪式，生
产基地正在有序建设中。
6.2016 年度中期分红事项
经 2016 年 8 月 8 日公司第二届董事会二十六次会议以及 2016 年 9 月 8 日公司 2016 年第二次
临时股东大会审议通过了《关于公司 2016 年中期分红的议案》，本次分红派息以截至分红派息股
