兰州兰石重型装备股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：603169 公司简称：兰石重装
兰州兰石重型装备股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示......................................................... 3
二、 公司主要财务数据和股东变化....................................... 4
三、 重要事项......................................................... 9
四、 附录............................................................ 16
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人张璞临、主管会计工作负责人张俭及会计机构负责人（会计主管人员）邢红保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
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二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 6,964,870,439.22 7,840,740,366.44 -11.17
归属于上市公司股东的净资产 2,992,713,388.52 3,122,863,569.83 -4.17
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 -401,906,115.66 -35,490,323.64 -1,032.44
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,235,607,721.07 2,086,136,517.42 -40.77
归属于上市公司股东的净利润 24,358,294.42 662,165,059.99 -96.32
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 16,462,713.02 16,998,759.17 -3.15
加权平均净资产收益率（%） 0.79 40.96 减少 98.07 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.0238 0.7001 -96.60
稀释每股收益（元/股） 0.0238 0.7001 -96.60
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 1,459,186.60 1,223,155.51
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
1,840,677.46 6,985,621.18
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
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同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生
的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -18,010.16 1,288,068.89
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -538,906.42 -1,601,264.18
少数股东权益影响额（税后）
合计 2,742,947.48 7,895,581.40
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 66,664
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 持有有限售条件股份
期末持股数量 比例(%) 股东性质
（全称） 数量 股份状态 数量
兰州兰石集团有限公司 545,763,442 53.22 545,763,442 质押 235,000,000 国有法人
金石投资有限公司 77,186,766 7.53 无 其他
甘肃省国有资产投资集团有限公司 71,817,478 7.00 无 国有法人
甘肃兴陇资本管理有限公司 31,800,000 3.10 31,800,000 无 国有法人
兰州永新大贸贸易有限责任公司 23,800,000 2.32 23,800,000 质押 23,800,000 国有法人
甘肃祁连山水泥集团股份有限公司 18,470,000 1.80 无 其他
全国社会保障基金理事会转持二户 13,380,974 1.30 13,380,974 无 国家
华融证券－招商证券－华融兴盛 7 号
8,000,000 0.78 8,000,000 无 其他
集合资产管理计划
八冶建设集团有限公司 7,967,154 0.78 7,967,154 无 其他
中央汇金资产管理有限责任公司 4,102,800 0.40 无 国有法人
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前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
金石投资有限公司 77,186,766 人民币普通股 77,186,766
甘肃省国有资产投资集团有限公司 71,817,478 人民币普通股 71,817,478
甘肃祁连山水泥集团股份有限公司 18,470,000 人民币普通股 18,470,000
中央汇金资产管理有限责任公司 4,102,800 人民币普通股 4,102,800
光大兴陇信托有限责任公司 2,780,000 人民币普通股 2,780,000
徐玲 1,605,000 人民币普通股 1,605,000
王忠权 1,408,043 人民币普通股 1,408,043
中国农业银行股份有限公司－申万菱信中证
1,146,886 人民币普通股 1,146,886
环保产业指数分级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易
1,112,178 人民币普通股 1,112,178
型开放式指数证券投资基金
杨建进 790,800 人民币普通股 790,800
公司不知晓前 10 名无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的
上述股东关联关系或一致行动的说明
一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
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三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表项目大幅变动原因分析： 单位：元
主要会计项目 期末余额 年初余额 增减比例（%） 变化原因
主要系上年末非公开发行股票募集资金净额 12.31 亿元，本年初
货币资金 396,714,260.17 1,684,852,085.68 -76.45 使用闲置募集资金提前偿还银行贷款 6.5 亿元，支付股利 1.53
亿元，偿还融资租赁本金及利息、支付募投项目款等。
应收票据 98,798,329.22 54,532,137.63 81.17 主要系公司货款回收中承兑汇票增加所致。
预付款项 272,838,883.88 500,274,256.54 -45.46 主要系公司募投项目及建设项目部分项目完工结转预付账款。
因前期出城入园设备采购及当年建设项目的影响，增值税进项税
其他流动资产 39,281,618.98 64,217,053.53 -38.83
额较大，期末留抵税额较大，在本项目中反映。
本年公司募投项目青岛兰石重型机械设备有限公司专业核电装备
在建工程 403,678,807.75 169,182,026.78 138.61 生产厂房建设项目及新疆兰石重装能源工程有限公司建设项目在
建工程增加。
应付职工薪酬 28,071,081.33 41,050,375.36 -31.62 主要系上年末计提年度绩效工资。
主要系本期换热公司、检测公司分别归还兰石集团借款 1.2 亿元、
其他应付款 65,769,851.09 261,771,948.12 -74.88
0.5 亿元。
一年内到期的非流动负债 0.00 52,000,000.00 -100.00 公司对到期债务进行偿还。
其他流动负债 774,192.22 178,831,368.85 -99.57 公司及子公司对一年内融资租赁款项进行偿还。
长期借款 0.00 7,000,000.00 -100.00 公司对到期债务进行偿还。
专项储备 100,584.89 796,725.12 -87.38 主要系本期安全生产费用支出增加所致。
少数股东权益 50,000,000.00 0.00 100.00 主要系公司子公司新疆公司收到国开行投入资金 5,000 万元。
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利润表项目大幅变动原因分析： 单位：元
主要会计项目 本期金额（7-9 月） 上期金额（7-9 月） 增减比例（%） 变化原因
本期较上年同期销售增加，缴纳增值税增加，导致税金及附加增
营业税金及附加 770,560.80 172,019.81 347.95
多。
销售费用 15,204,377.26 10,688,458.19 42.25 本期运输费较上年同期增加所致。
本期通过实施成本精细化方案，对应收账龄长的款项加大了催收
资产减值损失 -799,293.89 153,074.91 -622.16
力度，有效的降低了 2 至 3 年应收账款余额。
营业利润 3,421,366.71 6,466,001.16 -47.09 本期主要是由于销售费用增加所致。
营业外收入 3,323,349.91 987,768.88 236.45 本期收到政府补助较去年同期增多。
所得税费用 1,053,108.22 2,419,967.56 -56.48 主要是本期利润较上年同期有所降低。
现金流量表项目大幅变动原因分析： 单位：元
年初至报告期期末 上年年初至报告期
主要会计项目 增减比例（%） 变化原因
金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
经营活动产生的现金流量 主要系公司 EPC 工程总包订单增加，EPC 工程采购量及投入量增
-401,906,115.66 -35,490,323.64 -1032.44
净额 加所致。
本期兰石重装“出城入园”产业升级、青岛兰石重型机械设备有
投资活动产生的现金流量
-386,134,455.79 -619,355,917.56 37.66 限公司专业核电装备生产厂房建设项目及新疆兰石重装能源工程
净额
有限公司建设项目，资金投入量较大。
筹资活动产生的现金流量 本期分配股利，支付贷款利息以及偿付融资租赁本金及利息较去
-483,970,494.31 523,166,523.04 -192.51
净额 年同期大幅增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺时 是否有 是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺
承诺方 承诺内容 间及期 履行期 时严格 应说明未完成履 履行应说明
背景 类型
限 限 履行 行的具体原因 下一步计划
①兰石集团将相关的经营性资产投入到兰石重装后，目前作为控股型公司
存在，控制的企业中没有从事与兰石重装生产经营相同的产品、相类似或
具有替代性的产品。②兰石重装已经投资的项目，兰石集团承诺将不再投
资相同、相似或具有替代性的项目。兰石集团也将通过控制关系向所控制
的子公司要求不投资与兰石重装投资项目相同、相类似、具有替代性的项
目。③兰石集团承诺未来将不会通过任何方式（包括但不限于投资、收购、
联营、合营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益的方式）从事对兰石
与首 重装的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务；兰石集团也
次公 将通过控制关系要求所控制的子公司不会通过任何方式（包括但不限于投
解决
开发 资、收购、联营、合营、承包、租赁经营或其他拥有股份、权益的方式） 长期
同业 兰石集团 否 是
行相 从事对兰石重装的主营业务构成或可能构成直接或间接竞争关系的业务。 有效
竞争
关的 ④如兰石集团及其下属控股企业、参股企业有任何商业机会可从事与兰石
承诺 重装主营业务构成或可能构成竞争的业务，兰石集团将及时告知兰石重装
并尽力帮助兰石重装获得该商业机会。⑤兰石集团将充分尊重兰石重装的
独立法人地位，保障兰石重装独立经营、自主决策。将严格按照《公司法》
以及兰石重装《章程》的规定，促使经本公司提名的兰石重装董事依法履
行其应尽的诚信和勤勉责任。⑥如果兰石集团违反上述承诺，由此所得收
益归兰石重装所有，并向公司董事会上缴该等收益；由此给兰石重装造成
经济损失，兰石集团愿承担相应的赔偿责任。⑦本承诺效力持续至兰石集
团不再对兰石重装有重大影响时止。
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承诺时 是否有 是否及 如未能及时履行 如未能及时
承诺 承诺
承诺方 承诺内容 间及期 履行期 时严格 应说明未完成履 履行应说明
背景 类型
限 限 履行 行的具体原因 下一步计划
兰石集团承诺：自兰石重装股票在上海证券交易所上市交易之日起 36 个
2014 年
月内，不转让或者委托他人管理其本次发行前已持有的兰石重装
10 月 9
34,946.5260 万股股票，也不由兰石重装回购该部分股份。所持股票在锁定
股份 日至
兰石集团 期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；兰石重装股份上市后 6 是 是
限售 2017 年
个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个
10 月 9
月期末收盘价低于发行价，控股股东持有本公司股票的锁定期限自动延长
日
6 个月。
兰石集团承诺：所持兰石重装股票锁定期满之日起两年内，每年减持股份
不超过兰石重装总股本的 10%。减持价格不低于首次公开发行股票价格。
期间如因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除
2017 年
息的，将按照证券交易所的有关规定作除权除息价格调整。将通过证券交
10 月 9
易所集中竞价交易系统、大宗交易系统进行减持。减持前将提前 3 个交易
股份 日至
兰石集团 日通知发行人减持事宜并予以公告后，再实施减持计划。如以上承诺事项 是 是
限售 2019 年
被证明不真实或未被遵守，则兰石集团出售股票收益归兰石重装所有，兰
10 月 9
石集团将在 5 个工作日内将前述收益缴纳至兰石重装指定账户，如因兰石
日
集团未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的，兰石集团将
向兰石重装或者其他投资者依法承担赔偿责任。如怠于承担前述责任，则
兰石重装有权在分红时直接扣除相应款项。
兰石集团作为兰石重装的控股股东。为了更好的规范上市公司治理，切实
保护中小投资者权益，认真履行作为上市公司控股股东应尽的义务，不损
害上市公司利益。特郑重承诺如下：兰石集团及其控制的关联方在生产经 长期
其他 兰石集团 否 是
营过程中，严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 有效
法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于保护上市公司社会
公众股股东权益的相关规定，认真落实监管部门各项规章及工作指引，兰
| 兰石重装2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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