中科创达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
中科创达软件股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
中科创达软件股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵鸿飞、主管会计工作负责人武楠及会计机构负责人(会计主管
人员)钟凌云声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,659,562,672.85 1,196,269,722.61 38.73%
归属于上市公司股东的净资产
1,060,383,539.35 969,822,938.74 9.34%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 202,415,742.69 46.38% 548,218,692.54 34.83%
归属于上市公司股东的净利润
25,153,822.96 -24.93% 98,710,561.16 -2.49%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
19,346,593.37 -39.98% 77,908,004.46 -21.36%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 31,604,777.96 -43.73%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0605 -47.07% 0.2487 -27.98%
稀释每股收益（元/股） 0.0605 -47.07% 0.2465 -28.61%
加权平均净资产收益率 2.42% -6.20% 9.70% -17.98%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 13,849,586.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
6,782,734.82
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 15,723.26
委托他人投资或管理资产的损益 773,664.85
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 18,498.91
减：所得税影响额 637,651.48
合计 20,802,556.70 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
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说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、研发投入效果不及预期的风险
作为以技术为本的操作系统厂商，公司十分重视研发投入。最近三年公司研发费用分别为4,188.47万
元、7,917.90万元和11,576.91万元，占同期营业收入的比重分别达到12.46%、17.51%和18.81%，研发投入
较高。如果公司研发投入未能取得预期效果、未能形成新产品和知识产权并最终取得销售收入，将对公司
业绩造成不利影响。
针对上述风险，公司建立了完善的研发流程，重视项目立项的可行性分析，重视对行业和技术发展趋
势的研究，紧贴客户和市场需求，部分研发项目已取得一定的客户订单，尽量降低研发失败的可能性和不
利影响。
2、市场拓展不及预期的风险
公司主营业务面向的领域主要包括智能手机、车载和智能硬件。其中车载和智能硬件是公司新兴的战
略业务，也是公司实现2.0转型升级的关键。车载和智能硬件等新兴业务与传统的智能手机业务相比在行业
发展趋势、市场竞争格局、市场参与者特点等方面均有较大差异。如果公司不能把握行业特点，客户拓展
进度和订单数量不及预期，将对公司业绩和转型升级战略的实施造成不利影响。
针对上述风险，公司组建针对不同领域的专业市场团队，加强与客户的沟通和协作，积极了解客户需
求，已经取得部分确定的订单。公司通过预收货款、分期采购和交付等方式进一步降低财务风险。
3、客户集中度较高的风险
公司面向智能手机行业的客户主要为大型国际知名芯片厂商和智能终端厂商。报告期内公司来自前五
名客户的主营业务收入占营业收入的比重分别为14.69%、11.83%、7.06%、6.49%和5.85%，客户集中度较
高。
针对上述风险，公司在不断引领和满足客户需求的同时，持续拓展新的市场和客户，努力扩大客户规
模、提升自身的技术实力，持续为客户创造长期价值。
4、应收账款发生坏账的风险
截至报告期末，公司应收账款余额30,075.31万元，占资产总额的比例为18.12%。应收账款已按照坏账
准备计提政策提取了坏账准备。尽管公司报告期内并未出现大额坏账，但应收账款绝对金额及占总资产的
相对比重仍然较高，不能排除未来出现应收账款无法收回而损害公司利益的情形。
针对上述风险，公司进一步加强与客户的沟通，并通过分阶段预收款等方式控制财务风险。同时公司
注重与客户建立长期合作关系，不断为客户创造价值。
5、闲置募集资金使用的风险
公司于2016年4月22日召开的第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的议案》，将尚未使用的闲置募集资金17,600万元用于暂时补充流动资金。闲置募集资金的
投入到实际效益的产生会经历较长的时间，从而存在降低公司净资产收益率等指标的风险。
针对以上风险，公司将严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《募集资金管理办法》的相关规定，加强闲置募集资金的管理
和使用，在经过审慎的调研和讨论后，积极合理安排和调整闲置募集资金的使用计划，使闲置募集资金为
公司创造更大效益。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复
报告期末普通股股东总数 38,091 的优先股股东总数（如
有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 条件的股份
股份状态 数量
数量
赵鸿飞 境内自然人 35.22% 141,974,706 141,974,706 质押 38,525,180
越超有限公司 境外法人 8.15% 32,855,689 32,855,689
大洋中科 SPC 株式会社 境外法人 4.67% 18,805,441 18,805,441
陈晓华 境内自然人 3.69% 14,878,046 14,878,046 质押 7,050,000
Qualcomm International,Inc. 境外法人 3.08% 12,398,380 12,398,380
国科瑞祺物联网创业投资有
境内非国有法人 2.77% 11,158,535 11,158,535
限公司
展讯通信（天津）有限公司 境内非国有法人 2.16% 8,721,349 8,721,349
达孜县创达汇咨询有限公司 境内非国有法人 1.90% 7,672,376 7,672,376
达孜县创达立咨询有限公司 境内非国有法人 1.87% 7,526,775 7,526,775
达孜县创达信科技有限公司 境内非国有法人 1.83% 7,371,306 7,371,306
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国工商银行股份有限公司－汇添富移动互联股 人民币普通股 1,725,489
1,725,489
票型证券投资基金 人民币普通股
中国银行股份有限公司－长盛电子信息产业混合
1,399,819 人民币普通股 1,399,819
型证券投资基金
深圳福德天佑资产管理有限公司－福德天佑一号
905,682 人民币普通股 905,682
证券投资基金
黄文军 786,148 人民币普通股 786,148
中国建设银行股份有限公司－富国创业板指数分
718,703 人民币普通股 718,703
级证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－景顺长城中小板创
661,840 人民币普通股 661,840
业板精选股票型证券投资基金
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中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易
532,246 人民币普通股 532,246
型开放式指数证券投资基金
中国银行股份有限公司－长盛新兴成长主题灵活
509,823 人民币普通股 509,823
配置混合型证券投资基金
冯智威 502,000 人民币普通股 502,000
前海人寿保险股份有限公司－海利年年 500,000 人民币普通股 500,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 未知
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
系公司报告期智能手机业务稳定增长的同
营业收入 548,218,692.54 406,602,252.38 34.83% 时，智能车载、智能硬件等新兴业务开始起
步所致
系公司报告期业务规模增长、人工成本相对
营业成本 283,454,851.72 188,727,607.87 50.19%
增长较快所致
系公司报告期销售人员增长、确认员工股权
销售费用 31,404,349.83 11,748,884.84 167.30%
激励费用所致
系公司报告期人员规模扩张、确认员工股权
管理费用 168,618,202.93 107,296,879.87 57.15%
激励费用所致
系公司报告期资金规模增加、利息收入提高
财务费用 -13,959,144.95 -2,274,334.35 513.77%
以及美元、日元汇率上升所致
主要系公司报告期对外投资以无形资产出资
营业外收入 30,154,430.23 12,258,542.89 145.99%
评估增值所致
主要系公司处于业务扩张期、各项投入增长
经营活动产生的现金流量净额 31,604,777.96 56,164,519.74 -43.73%
较高所致
主要系公司报告期实施股权激励计划，收到
筹资活动产生的现金流量净额 210,663,125.17 6,936,354.54 2937.09%
员工增资款所致
现金及现金等价物净增加额 194,530,455.50 16,146,970.73 1104.75% 主要系公司投资活动增加所致。
主要系公司报告期智能硬件业务增长、预付
预付款项 24,776,475.29 6,596,403.79 275.61%
供应链款项增加所致
主要系公司报告期与支付押金、保证金及员
其他应收款 13,315,083.17 4,624,048.36 187.95%
工备用金增加所致
主要系公司报告期智能硬件业务增长、购买
存货 28,243,175.89 5,947,759.84 374.85%
原材料增加所致
系公司报告期对外投资非上市公司股权增加
可供出售金融资产 55,330,705.51 25,343,868.82 118.32%
所致
主要系公司报告期为员工提供无息购房借款
长期应收款 16,269,845.37 8,306,997.76 95.86%
增加所致
主要系公司报告期收购爱普新思和慧驰科技
无形资产 22,103,506.93 3,194,252.44 591.98%
所致
开发支出 8,582,298.65 系公司部分研发项目达到资本化条件所致
商誉 60,753,327.69 系公司报告期收购爱普新思和慧驰科技所致
预收款项 33,781,705.33 3,367,020.23 903.31% 主要系公司报告期智能硬件业务增长，已收
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款未发货金额增加所致
主要系公司报告期实施股权激励计划、确认
其他应付款 282,849,225.93 9,216,834.52 2968.83%
限制性股票回购义务所致
系公司报告期收购爱普新思和慧驰科技，以
长期应付款 69,000,000.00
后年度应支付原股东的股权转让款
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期公司实现营业收入54,821.87万元，较上年同期增加14,161.64万元，增长34.83%；实现归属于上
市公司股东的净利润9,871.06万元，较上年同期减少252.00万元，下降2.49%。报告期公司智能手机、智能
车载及智能硬件等核心业务均保持稳定增长，但由于目前正处于新业务的研发投入期，并且报告期实施员
工股权激励计划计入费用金额4,762.26万元，导致净利润较上年同期有一定程度的下滑。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
自2011年11月起，公司向展讯通信提供知识产权许可，知识产权许可期限自2011年11月1日起至2014
年10月31日止。2014年7月，公司与展讯通信（上海）有限公司续签协议，协议有效期为2014年11月1日至
2016年10月31日；2015年4月，公司与展讯通信（上海）有限公司进一步签署了知识产权许可协议，有效
期为2014年11月1日至2017年3月31日。相关协议的具体情况见下表:
序号 合同名称 合同内容 客户名称 合同总价款 合同期限 履行情况
本公司授权展讯上海及其关联方使
展讯通信（上 自 2014 年 11 月 1 日 正 常 履 行
1 合作协议 用本公司拥有的Android业务相关知 13,057.20万元
海）有限公司 至2016年10月31日 中
识产权
本公司授权展讯上海及其关联方使
展讯通信（上 自 2014 年 11 月 1 日 正 常 履 行
2 合作协议 用本公司拥有的Android业务相关知 5,115.44万元
海）有限公司 至2017年3月31日 中
识产权
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
项目名称 项目介绍 报告期项目进展情况 对公司的影响
面向LTE/4G智能手机市场， 已建成面向智能手机的元器件实验 随着市场和技术的发展进行演
针对手机厂商、运营商的软 室并投入运营； 进，进一步增强了公司在移动
件需求，基于Android等系统 组 建 的 研 发 推广 和 服 务 团 队已 达 智能终端方面的技术优势，并
面向多模 LTE智能手机的
研发操作系统软件技术，搭 500人； 在新的芯片平台、新的运营商
操作系统开发
建并运营LTE手机测试实验 基于高通、展讯等芯片平台完成系 业务平台上扩展公司的业务范
室，推出面向LTE智能手机的 统底层开发； 围，并与上下游产业链合作伙
优化操作系统方案，并推广 完成LTE/4G、VoLTE等协议的实现 伴形成更紧密的关系。
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到手机厂商、运营商市场。 和支持；
完成智能手机底层优化技术开发；
进行了中国移动、中国电信、日本
KDDI、美国AT&T等运营商的认证
测试和开发。
方案基于高性能的SoC（系统
已经形约成200人规模的车载开发 智能网联汽车是未来10年巨大
芯片），在保证行车安全的
团队；开始和多家日本及中国领先 发展的领域，公司利用在SoC
前提下，为下一代智能汽车
面向智能车载信息娱乐终 的一级供应商展开实质性合作；第 和 智 能 操 作 系统 的 优 势 和 技
和车联网提供丰富的接口和
端的定制化操作系统 一个基于Linux的系统即将量产，面 术，在车载信息娱乐系统上扩
应用；后续和ADAS和仪表盘
向东南亚市场，未来还有面向中国 展，是公司后续业务持续健康
结合，形成车载舒适系统的
的多个产品量产。 发展的重要支撑。
核心操作系统。
面向新的智能硬件（如无人
机、IP Camera、机器人、虚
已组建了200人的开发团队； 智能硬件与物联网作为新一代
拟现实等）和物联网，研究
已完成面向无人机、IP Camera、机 的计算平台，未来将形成与当
和开发基于高通等芯片的核
器人、虚拟现实终端的第一代核心 前智能手机同等量级甚至更大
面向智能硬件的软硬件一 心主板硬件、定制的操作系
板产品； 的市场规模。公司在此领域已
体化系统解决方案 统软件，并形成软件+硬件一
已完成面向无人机、IP Camera、机 经形成了完整的方案和初步的
体化的解决方案，推广到这
器人、虚拟现实的操作系统软件平 市场地位，并作为未来重点业
些新硬件的制造商市场，帮
台。 务大力发展。
助客户解决底层技术问题，
快速实现产品开发。
已在北京、上海和深圳建成Camera
围绕Camera拍照、图像识别和
测试和调优实验室和近百人的开发
处理的技术，已成为智能手机
团队；
的核心应用。而且在新的智能
完成了面向高通、展讯等平台、主
硬件（如无人机、IP Camera、
面向智能手机、平板电脑等 流和新型Camera元器件的基础软件
机器人、虚拟现实等）与车载
移动终端，及新的智能硬件、平台；
终端中，也是最重要的技术之
面向智能终端的图形图像 物联网、车载终端领域，开 开发了人脸识别跟踪、性别年龄识
一。公司基于前期在图形图像
处理技术研发 发围绕Camera拍照、图像识 别、智能美容、视频防抖、夜景增
处理技术方面的积累与优势，
别、图像处理相关的技术和 强、全景拍照等众多算法技术；
不断深入挖掘新的技术趋势，
方案，并推广到目标市场中。开发了面向双摄像头、360度全景摄
研发全面的方案并引入到新的
像头、无人机稳像平台、无线监控
终端市场中。本项目的持续实
摄像机的图形图像优化方案；
施，已成为公司核心竞争力的
推出了从硬件测试、驱动开发、优
一个重要组成部分| 中科创达：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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