深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
深圳天源迪科信息技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-111
2016 年 10 月
深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈友、主管会计工作负责人钱文胜及会计机构负责人(会计主管
人员)章菁菁声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,039,030,631.41 2,417,278,485.05 25.72%
归属于上市公司股东的净资产
1,883,486,468.59 1,309,268,823.17 43.86%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 514,846,364.81 39.53% 1,335,448,101.00 49.35%
归属于上市公司股东的净利润
21,295,032.20 40.50% 24,075,329.96 94.13%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
4,644,933.25 -68.16% 5,399,446.37 17.90%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -254,404,714.36 -659.17%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0607 29.42% 0.0724 87.56%
稀释每股收益（元/股） 0.0607 29.42% 0.0724 87.56%
加权平均净资产收益率 1.24% 0.03% 1.66% 0.67%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 143,743.22
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,519,099.81
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
16,882,413.33
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 48,259.66
减：所得税影响额 1,473,672.51
少数股东权益影响额（税后） 443,959.92
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合计 18,675,883.59 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、经营风险
（1）市场竞争加剧风险
随着信息技术的迅速发展，移动互联网的应用普及，在公司市场机会大大增加的同时，参与竞争的企业以及创业型草根
企业数量的也将不断增加，若公司不能在商业模式创新、技术创新、市场营销、客户服务等方面进一步增强实力，未来将面
临更大的竞争压力。
针对上述风险，公司拟采取应对措施是加大研发中心建设，继续优化产品、技术和服务创新机制，加强品牌宣传和营销
渠道的建设，提升市场竞争力。
（2）人力成本上升的风险
公司所从事的软件开发行业为典型的知识密集型行业，人工成本是影响公司营业成本的重要因素之一。近年来，公司不
断提高职工薪酬待遇，引进更多优秀人才加盟公司，总体人工成本上升较快。虽然公司一方面以优秀人才带动公司业务发展，
提升盈利水平，另一方面通过流程改造，提高经营效率，降低人工成本上升的影响，但如果国内人工成本持续上升，将在一
定程度上影响公司未来的盈利能力。
针对以上风险，公司进一步完善核算制度，加强绩效管理，严格动态管控各区域和各项目成本，杜绝无效劳动，推动软
件产品标准化，非核心业务采用人力外包等方式控制人力成本风险。
2、研发及技术风险
（1）新产品开发风险
新产品研发能力是公司的核心竞争力，如果公司未能紧跟软件技术的发展趋势，使用落后的技术开发新产品，或新产品
开发失败，则会给公司的生产经营造成较大的影响，故公司存在新产品开发的技术风险；此外，新产品的市场潜力取决于市
场的成熟度及公司对新产品的推广力度，如果公司开发的新产品市场不成熟或不符合市场需求，公司又不能及时调整产品方
向，则存在新产品开发的市场风险。
针对上述风险，公司继续保持研发投入，扩大研发规模，进一步完善激励机制，鼓励软件人员知识更新、技术进步和产
品创新，提前研究前瞻性软件技术和行业业务模式，保证公司软件产品开发保持技术领先、市场领先。
（2）知识产权风险
公司开发的软件产品，包含公司多年积累的核心技术，如果流失或被恶意盗取，将对公司的市场竞争力和未来发展造成
重大影响。
针对上述风险，公司采取了以下具体措施：将已开发的软件产品进行计算机软件著作权登记，对于关键技术，进行专利
申请，通过法律手段保护公司的知识产权；为了防止核心技术秘密泄露，公司在与员工签订劳动合同的同时还签订了保密协
议书，今后公司将进一步完善保密制度，加强软件开发技术文档及软件源代码的管理，保证公司核心技术的安全；继续保持
研发投入，扩大研发规模，提前研究前瞻性软件技术和行业业务模式，保证公司软件产品开发保持领先。
3、管理风险
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（1）公司规模扩大引致的管理风险
随着公司上市和近年的稳健发展，公司业务持续增长，经营规模进一步扩大，由此带来一系列管理风险，对公司的经营
能力，包括管理能力、技术能力、市场营销能力、研发能力等有了更高的要求，公司的组织结构和管理体系将趋于复杂化，
有鉴于此，公司管理层已经着手打造战略管理体系和引进卓越绩效模式。未来公司仍持续面临能否建立与规模相适应的高效
管理体系和经营管理团队，以确保公司稳定、健康、快速发展的风险。
针对以上风险，公司不断完善企业管理制度和流程，适时适度调整组织架构，以适应市场及规模的变化。做好人才培养
和人才备份，打造学习型组织，不断提升团队能力。加强内控管理，保证企业健康、稳健发展。
（2）核心人才流失风险
公司向大数据和移动互联网方向转型，企业对于高端人才的需求高，企业对高端人才的争夺已经超出行业范围，核心人
员流失对于公司业务发展影响大。
针对上述风险，公司已进行了以下几个方面的管理改革：实施股权激励，核心骨干利益与企业利益绑定；组织架构扁平
化，根据业务单元按照子公司、事业部管理模式充分授权；加强岗位轮动，为员工搭建持续发展的平台，建立多层次员工关
怀体系，重视员工学习与培养和培训。
4、财务风险
（1）客户集中度过高引起的业务收入季度波动的风险
公司主要客户仍为电信运营商客户，如果电信行业政策和市场环境变化，将对公司业绩产生重大影响。同时，电信运营
商由于采购流程节奏、季度性投资预算控制和大型建设项目整体进度等因素影响，业务结算一般集中在下半年或第四季度，
存在不能按时结算的风险；而季度费用支出相对固定，可能造成季度经营业绩波动。
针对上述风险，公司以合同为牵引，加强项目管理和商务流程管控，实施项目验收延迟预警，促进按时验收结算。公司
聚焦大数据和产业互联网，积极拓展跨行业客户，减小因以电信运营商为主的客户集中度过高而引起的业务收入季度波动的
风险。
（2）商誉减值风险
根据企业会计准则要求，由于非同一控制下的企业合并形成的商誉，该商誉不作摊销处理，但需在未来年度每年年终进
行减值测试。
如果未来因国家政策变化、行业发展、自身业务能力下降或其他因素导致未来经营状况和盈利能力未达预期，则公司存
在商誉减值的风险，可能对公司盈利水平产生不利影响。
针对上述风险，公司已建立相应的内控管理制度，每年对商誉进行减值测试。同时，公司将加强已并购标的在业务、技
术、管理等方面的整合，充分发挥公司和标的资产的协同效应，提升标的资产的持续竞争力，降低因非同一控制下的企业合
并形成的商誉对公司未来业绩的影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,362
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况
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的股份数量 股份状态 数量
陈友 境内自然人 13.01% 46,555,964 35,521,714 质押 23,400,000
陈鲁康 境内自然人 5.04% 18,034,000 15,775,500
谢晓宾 境内自然人 3.70% 13,236,000 12,177,000
李谦益 境内自然人 3.36% 12,039,163 9,276,872
杨文庆 境内自然人 2.50% 8,940,000 6,705,000
魏满凤 境内自然人 1.78% 6,369,978
丰和价值证券投
境内非国有法人 1.78% 6,361,166
资基金
富荣基金－民生
银行－富荣基金
－聚富 3 号定增 境内非国有法人 1.57% 5,636,188
分级资产管理计
划
中国农业银行股
份有限公司－宝
盈科技 30 灵活配 境内非国有法人 1.49% 5,340,700
置混合型证券投
资基金
中国建设银行股
份有限公司－宝
境内非国有法人 1.42% 5,098,223
盈资源优选混合
型证券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陈友 11,034,250 人民币普通股 11,034,250
魏满凤 6,369,978 人民币普通股 6,369,978
丰和价值证券投资基金 6,361,166 人民币普通股 6,361,166
富荣基金－民生银行－富荣基金
5,636,188 人民币普通股 5,636,188
－聚富 3 号定增分级资产管理计划
中国农业银行股份有限公司－宝
盈科技 30 灵活配置混合型证券投 5,340,700 人民币普通股 5,340,700
资基金
中国建设银行股份有限公司－宝
5,098,223 人民币普通股 5,098,223
盈资源优选混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－宝盈新
5,095,146 人民币普通股 5,095,146
价值灵活配置混合型证券投资基
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金
中国农业银行股份有限公司－宝
4,871,685 人民币普通股 4,871,685
盈策略增长混合型证券投资基金
国寿安保基金－渤海银行－国寿
4,837,929 人民币普通股 4,837,929
安保－星通定增 1 号资产管理计划
富荣基金－民生银行－富荣基金
4,305,757 人民币普通股 4,305,757
－聚富 1 号定增分级资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的 公司主要股东陈友、陈鲁康、谢晓宾、李谦益、杨文庆之间不存在关联关系，也不存在
说明 一致行动。未知上述其他股东之间是否存在关联关系及一致行动。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
1、增加限售股为
非公开发行股 1、限售期为股份
份，限售期为股 上市后 36 个月；
陈友 33,102,750 0 2,418,964 35,521,714
份上市后 36 个 2、任职期间所持
月；2、高管限售 股份 75%限售
股
任职期间所持股
陈鲁康 15,775,500 0 0 15,775,500 高管限售股
份 75%限售
任职期间所持股
谢晓宾 12,177,000 0 0 12,177,000 高管限售股
份 75%限售
任职期间所持股
李谦益 9,276,872 0 0 9,276,872 高管限售股
份 75%限售
任职期间所持股
杨文庆 6,705,000 0 0 6,705,000 高管限售股
份 75%限售
汪东升 1,612,753 0 0 1,612,753 高管限售股 任职期间所持股
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份 75%限售
1、高管限售股； 1、2016 年 10 月
邹立文 778,702 0 0 778,702 2、限制性股票限 21 日；2、限制性
售股 股票限售期
1、高管任职期间
1、高管限售股；
所持股份 75%限
陈秀琴 503,468 0 0 503,468 2、限制性股票限
售；2、限制性股
售股
票限售期
1、高管任职期间
1、高管限售股；
所持股份 75%限
林容 385,875 0 0 385,875 2、限制性股票限
售；2、限制性股
售股
票限售期
2016 年 10 月 21
周发军 709,091 0 0 709,091 高管限售股
日
限制性股票限售 限制性股票限售
管四新 150,000 0 0 150,000
股 期
限制性股票限售 限制性股票限售
代峰 210,000 0 0 210,000
股 期
限制性股票限售 限制性股票限售
罗赞 105,000 0 0 105,000
股 期
限制性股票限售 限制性股票限售
钱文胜 70,000 0 0 70,000
股 期
任职期间所持股
张媛 155,594 0 0 155,594 高管限售股
份 75%限售
合计 81,717,605 0 2,418,964 84,136,569 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1. 应收票据报告期期末数为31,931,870.20元，比年初数增加124.45%，其主要原因是：本期收到客户票据结算增加所
致。
2. 应收利息报告期期末数为949,912.58元，比年初数增加100%，其主要原因是银行保本理财利息计提所致。
3. 其他应收款报告期期末数为45,119,304.44元，比年初数增加78.01%，其主要原因是：本期投标保证金付款增加所致。
4. 存货报告期期末数为749,496,630.42元，比年初数增加78.88%，其主要原因是：本期未完成项目支出增加所致。
5. 其他流动资产报告期期末数为267,352,164.96元，比年初数增加100.00%，其主要原因是：本期新增募集资金银行保
本理财和结构性存款所致。
6. 可供出售金融资产报告期期末数为30,900,358.25元，比年初数减少39.29%，其主要原因是：本期处置鹏鼎创盈投资
所致。
7. 递延所得税资产报告期期末数为28,972,929.56元，比年初数增加43.87%，其主要原因是：本期限制性股票计提递延
所得税资产所致。
8. 应付票据报告期期末数为0元，比年初数减少100%，其主要原因是：本期票据到期结算增加所致。
9. 应付账款报告期期末数为22,002,159.8元，比年初数减少59.46%，其主要原因是：本期供应商货款支付增加所致。
10. 预收账款报告期期末数为173,668,832.34元，比年初数增加123.89%，其主要原因是：本期收到客户预付款增加所致。
11. 应付职工薪酬报告期期末数为3,357,703.45元，比年初数减少75.85%，其主要原因是：本期支付员工奖金所致。
12. 应交税费报告期期末数为9,227,796.94元，比年初数减少39.60%，其主要原因是上期计提的税金在本期缴纳所致。
13. 应付利息报告期期末数为7,267,591.67元，比年初数增加517.52%，其主要原因是：本期计提公司债利息所致。
14. 其他应付款报告期期末数为11,258,747.28元，比年初数增加159.98%，其主要原因是：本期新增往来款及客户保证
金未支付所致。
15. 一年内到期的非流动负债报告期期末数为15,450,000.00元，比年初数减少40.00%，其主要原因是：本期部分长期借
款到期偿还所致。
16. 长期借款报告期期末数为0元，比年初数减少100.00%，其主要原因是：本期重分类到一年内到期的非流动负债所
致。
17. 应付债券报告期期末数为198,612,032.42元，比年初数增加100.00%，其主要原因是：本期发行”16迪科01”公司债所
致。
18. 资本公积期末数为1,052,373,592.43元，比年初增加98.50%，其主要原因是：本期新增非公开发行股份所致。
19. 营业收入报告期内发生数为1,335,448,101.00元，比上年同期发生数增加49.35%，其主要原因是：本期金华威的网
络产品销售增加所致。
20. 营业成本报告期内发生数为1,087,386,828.04元，比上年同期发生数增加54.51%，其主要原因是：本期金华威的网
络产品销售增加相应成本增加所致。
21. 财务费用报告期内发生数为19,860,926.66元，比上年同期发生数增加99.20%，其主要原因是：本期流动资金借款利
息增加和公司债计提利息增加所致。
22. 资产减值损失报告期内发生数为-631,697.15元，比上年同期发生数减少127.00%，其主要原因是：本期坏账准备计
提减少所致。
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23. 投资收益报告期内发生数为15,484,183.95元，比上年同期发生数增加10,600.57%，其主要原因是：本期处置鹏鼎创
盈投资收益所致。
24. 营业外支出报告期内发生数为23,402.84 元，比上年同期发生数减少88.59%，其主要原因是：本期固定资产报废损
失减少所致。
25. 所得税费用报告期内发生数为-510,224.45元，上年同期发生数为-5,873,961.57元，其主要原因是：本期递延所得税
费用比上年同期增加所致。
26. 经营活动产生的现金流量净额报告期内发生数为-254,404,714.36元，上年同期发生数为-33,510,780.61元，其主要原
因是：本期采购和人力成本支出增加所致。
27. 投资活动产生的现金流量净额报告期内发生数为-315,154,391.17元，上年同期发生数为-108,905,044.89元，其主要
原因是：本期新增募集资金银行保本理财和结构性存款投资所致。
28. 筹资活动产生的现金流量净额报告期内发生数为587,458,855.48元，比上年同期发生数增加1,024.48%，其主要原因
是：本期定向增发收到投资款所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
公司报告期内实现营业收入133,544.81万元，比上年同期增加49.35%，其中公司核心业务应用软件和技术服务报告期内
实现收入31,207.60万元，比上年同期增长22.50%；运营业务报告期内实现收入2,202.63万元，比上年同期增长176.68%；毛
利率较低的网络产品销售和系统集成业务报告期内实现收入100,134.58万元，比上年同期增加58.57%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变
化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕着“云计算、大数据、移动互联网应用”战略方向和全年的经营计划，加强市场、研发和内部管理
工作，发展跨行业市场，推进与高等院校、科研机构、企业伙伴的深度合作，打造合作、共进、共赢的生态圈。
报告期内，在电信行业，为中国电信集团支撑物联网业务全网集约化，实现了全网订单销售统一；融合计费系统开始实
施云化，提升移动数据业务的服务质量和用户感知；深化大数据在企业经营中的应用，大数据为中国电信存量经营创造智慧。
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业务支撑系统整体设计积极呼应中国电信集团战略3.0，将网络智能化、业务生态化和运营智慧化落实到IT规划设计中，为
中国电信战略转型护航。在中国联通市场，中标中国联通集团“号码集中”项目，奠定了中国联通未来“CBSS2.0”系统集
中平台的技术架构和路线，并与阿里云公司就云计算领域合作达成协议，互为在中国联通集团云计算领域唯一合作伙伴，共
同拓展政企市场。报告期内，与阿里云合作的“电子采购云平台”在中航工业集团和锦程国际物流集团落地实施。在电信运
营商市场，公司积极推广移动互联网应用产品、云化产品和合作运营，向电信业务前端发展。与电信运营商合作，在云计算
和大数据领域共同拓展政企市场，已合作开发的行业有新能源、政府、金融等多行业。
在公安行业，公司新增“可视化全息合成作战平台”“数据视图平台”等产品，在全国范围内推广大数据警务云平台项
目。在电商行业，“宝贝团营销”产品在淘宝平台上的活跃用户数已超过10万户，新增微信京东市场。报告期内，公司启动
收购深圳维恩贝特科技股份有限公司，布局金融行业，并就移动互联网、大数据技术和公司在各省份的销售、技术资源与维
恩贝特公司对接，共同拓展金融市场。
报告期内，公司加强了大数据技术研究开发，已研发出大数据能力开放平台、大数据资源管理平台等新产品，“互联网
行为分析系统及其工作方法”获得发明专利，“天源迪科公安大数据智能研判分析作战系统V1.2”获第二十届中国国际软件
博览会金奖，“无线大数据分析平台”获得2015年度深圳市科技进步奖。获评进入“中国大数据企业50强”，并作为通信行
业大数据开发代表进入“大数据产业生态地图”。公司加强了与业界各领域合作伙伴的合作，以多个数据企业联盟、大数据
交易所为纽带，与大数据上下游企业实现合作共赢。
报告期内，公司继续推进募投资金项目建设，严格规范募集资金的使用和管理，提升募集资金的使用效率。公司加强企
业文化、价值观的宣导，加强员工的技术和管理能力培训，增强核心竞争能力。报告期内，公司新组建信息披露管理委员会，
通过深圳证券交易所互动易、投资者咨询热线等渠道，持续加强信息披露和投资者关系管理工作，建立投资者对公司发展的
信心，获得投资者认可。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕
的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定
股份的承诺：担任公司董事、高级管理人员
正在履行，股东吴志
的股东陈友、陈鲁康、李谦益、谢晓宾以及
陈鲁康、陈友、李谦益、 东自 2013 年 4 月 23
担任董事的股东吴志东、杨文庆承诺在其任
吴志东、谢晓宾、杨文 股份限售承诺 2009 年 12 月 29 日 任职期间内有效 日起不再担任公司
