公司代码：601699 公司简称：潞安环能
山西潞安环保能源开发股份有限公司
2016 年第三季度报告全文
山西潞安环保能源开发股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 10
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人李晋平、主管会计工作负责人王志清及会计机构负责人（会计主管人员）武鹏保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 54,339,954,864.77 50,620,106,983.16 7.35
归属于上市公司股东的净资产 18,142,650,489.55 17,762,888,731.88 2.14
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 594,032,872.38 484,884,460.69 22.51
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 7,995,467,271.93 8,778,460,606.60 -8.92
归属于上市公司股东的净利润 90,275,152.55 171,498,765.09 -47.36
归属于上市公司股东的扣除非 86,379,867.35 174,561,439.35 -50.52
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 0.50 0.90 减少 0.4 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.03 0.06 -50.00
稀释每股收益（元/股） 0.03 0.06 -50.00
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,916,678.73 2,481,747.52
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、
减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 2,838,980.68
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小
于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产
减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的
损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当
期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 34,298.83 153,746.67
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允
价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行
一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,158,894.58 -504,713.87
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 -316,152.38 -990,939.17
少数股东权益影响额（税后） -323,767.76 -83,536.63
合计 2,636,594.54 3,895,285.20
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 82,765
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
比例
股东名称（全称） 期末持股数量 售条件股 股份 股东性质
(%) 数量
份数量 状态
山西潞安矿业（集团）有限责任公
1,830,576,512 61.19 0 冻结 628,000,000 国有法人
司
中国证券金融股份有限公司 53,726,789 1.80 0 无 0 国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司 31,745,500 1.06 0 无 0 国有法人
山西潞安工程有限公司 30,420,000 1.02 0 无 0 境内非国有法人
日照港集团有限公司 26,696,811 0.89 0 无 0 国有法人
上海宝钢国际经济贸易有限公司 15,353,385 0.51 0 冻结 1,227,189 国有法人
中国建设银行股份有限公司-交银
13,000,000 0.43 0 无 0 其他
施罗德蓝筹混合型证券投资基金
全国社保基金四一三组合 12,300,000 0.41 0 无 0 其他
中国银行-嘉实增长开放式证券投
12,287,884 0.41 0 无 0 其他
资基金
天脊煤化工集团股份有限公司 11,245,000 0.38 0 无 0 境内非国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
山西潞安矿业（集团）有限责任公司 1,830,576,512 人民币普通股 1,830,576,512
中国证券金融股份有限公司 53,726,789 人民币普通股 53,726,789
中央汇金资产管理有限责任公司 31,745,500 人民币普通股 31,745,500
山西潞安工程有限公司 30,420,000 人民币普通股 30,420,000
日照港集团有限公司 26,696,811 人民币普通股 26,696,811
上海宝钢国际经济贸易有限公司 15,353,385 人民币普通股 15,353,385
中国建设银行股份有限公司-交银施罗德
13,000,000 人民币普通股 13,000,000
蓝筹混合型证券投资基金
全国社保基金四一三组合 12,300,000 人民币普通股 12,300,000
中国银行-嘉实增长开放式证券投资基金 12,287,884 人民币普通股 12,287,884
天脊煤化工集团股份有限公司 11,245,000 人民币普通股 11,245,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 除山西潞安工程公司、天脊煤化工股份有限公司是山西潞安矿业（集团）
有限责任公司的全资和控股子公司外，其他流通股股东未知是否存在关联
关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的 无
说明
注：由于潞安集团股票账户开通证券转融通出借业务，在报告期内累计转融通出借潞安环能股
票 1366 万股，已收回 1089 万股，截止 9 月 30 日共计出借在外潞安环能股票 277 万股。
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2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
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序
项目 本报告期末数 本报告期初数 变化百分比 变化原因
号
资产负债表表变化较大项目
1 应收票据 6,649,135,498.44 3,480,023,395.21 91.07% 系本期收到的银行承兑汇票增加所致
2 预付款项 523,135,403.36 251,767,774.52 107.78% 系预付材料款增加
3 存货 1,423,435,719.77 984,575,516.45 44.57% 系库存煤及材料增加
4 其他流动资产 94,559,530.60 175,505,403.69 -46.12% 系留抵增值税、所得税减少所致
5 应付票据 4,722,500,000.00 3,395,480,000.00 39.08% 系本期应付的银行承兑汇票增加所致
6 预收款项 2,207,614,911.09 498,367,921.37 342.97% 系预收煤款增加
7 应付职工薪酬 1,239,768,576.14 725,603,311.51 70.86% 系本期实际支付的工资小于计提的工资所致
8 少数股东权益 -289,611,987.64 -196,721,649.84 -47.22% 系部分子公司亏损所致
利润表变化较大项目 本报告期末数 上年同期数 变化百分比 变化原因
1 销售费用 175,002,363.86 107,413,522.60 62.92% 系本期煤炭一口价销售结算增加所致
2 资产减值损失 59,197,589.40 43,624,264.70 35.70% 系本期计提的应收款项减值损失增加所致
3 营业外收入 16,624,803.60 10,885,903.80 52.72% 系本期处置非流动资产及政府补助增加所致
4 利润总额 65,364,626.66 113,468,910.19 -42.39% 系本期煤炭销售收入下降所致
现金流量表变化较大项目 本报告期末数 上年同期数 变化百分比 变化原因
1 筹资活动产生的现金流量净额 427,592,507.48 673,431,202.09 -36.51% 系本期偿还债务及利息支付的现金增加所致
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
公司及持股 5%以上的股东尚未履行完毕的承诺事项均为 2006 年首次公开发行时作出的需长期履
行的承诺，后经 2015 年年度股东大会变更，报告期内公司及控股股东严格按照法律、法规履行相
关承诺，承诺履行情况无重大变化。 公司及持股 5%以上的股东承诺事项详见公司于 2015 年 4
月 30 日在上海证券交易所网站（ www.sse.com.cn）上披露的《关于承诺事项解决方案的公告》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西潞安环保能源开发股份有限公司
法定代表人 李晋平
日 期 2016.10.28
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 7,423,762,485.98 7,970,058,146.43
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 945,810.96 193,455.03
衍生金融资产
应收票据 6,649,135,498.44 3,480,023,395.21
应收账款 3,541,304,079.82 3,609,227,523.31
预付款项 523,135,403.36 251,767,774.52
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 301,182,737.68 234,767,263.45
买入返售金融资产
存货 1,423,435,719.77 984,575,516.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 94,559,530.60 175,505,403.69
流动资产合计 19,957,461,266.61 16,706,118,478.09
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 38,478,738.84 38,478,738.84
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,366,871,278.02 2,310,649,466.72
投资性房地产
固定资产 13,604,446,978.94 13,861,793,083.04
在建工程 9,034,105,449.95 8,237,713,851.30
工程物资 1,047,987.06 1,047,987.06
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 8,943,946,132.77 9,022,279,309.05
开发支出
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商誉
长期待摊费用 9,399,897.10 9,421,335.70
递延所得税资产 236,321,855.73 236,321,855.73
其他非流动资产 147,875,279.75 196,282,877.63
非流动资产合计 34,382,493,598.16 33,913,988,505.07
资产总计 54,339,954,864.77 50,620,106,983.16
流动负债：
短期借款 7,293,350,000.00 5,888,350,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 4,722,500,000.00 3,395,480,000.00
应付账款 8,162,311,279.59 9,067,184,228.53
预收款项 2,207,614,911.09 498,367,921.37
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,239,768,576.14 725,603,311.51
应交税费 429,721,466.31 393,650,202.59
应付利息 31,199,937.97 31,199,937.97
应付股利 1,576,513.33 1,576,513.33
其他应付款 1,067,245,880.58 970,232,591.03
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 4,274,364,815.32 4,041,945,267.10
其他流动负债
流动负债合计 29,429,653,380.33 25,013,589,973.43
非流动负债：
长期借款 4,195,346,800.00 4,861,489,300.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,778,359,890.57 3,095,465,355.05
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 83,556,291.96 83,395,272.64
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,057,262,982.53 8,040,349,927.69
负债合计 36,486,916,362.86 33,053,939,901.12
所有者权益
股本 2,991,409,200.00 2,991,409,200.00
其他权益工具
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其中：优先股
永续债
资本公积 1,439,358,455.18 1,439,358,455.18
减：库存股
其他综合收益
专项储备 2,777,079,754.14 2,487,593,149.02
盈余公积 2,297,781,533.76 2,297,781,533.76
一般风险准备
未分配利润 8,637,021,546.47 8,546,746,393.92
归属于母公司所有者权益合计 18,142,650,489.55 17,762,888,731.88
少数股东权益 -289,611,987.64 -196,721,649.84
所有者权益合计 17,853,038,501.91 17,566,167,082.04
负债和所有者权益总计 54,339,954,864.77 50,620,106,983.16
法定代表人：李晋平 主管会计工作负责人：王志清 会计机构负责人：武鹏
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:山西潞安环保能源开发股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,359,225,241.52 6,313,761,300.49
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 6,309,450,038.99 3,194,193,401.41
应收账款 3,150,368,134.35 3,352,094,158.13
预付款项 239,250,356.18 184,350,721.25
应收利息
应收股利
其他应收款 1,141,105,701.65 638,375,284.10
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存货 580,707,642.34 366,086,753.95
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 10,510,943,110.00 9,270,845,050.00
其他流动资产 4,392,823.80 37,570,026.44
流动资产合计 28,295,443,048.83 23,357,276,695.77
非流动资产：
可供出售金融资产 36,690,659.84 36,690,659.84
持有至到期投资
长期应收款 32,005,449.71 45,988,932.31
长期股权投资 7,608,163,371.57 7,551,941,560.27
投资性房地产
固定资产 3,833,470,829.37 3,924,863,915.23
在建工程 1,329,615,705.51 1,178,122,223.22
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 267,790,047.21 278,723,651.75
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 155,681,604.57 155,681,604.57
其他非流动资产 17,158,563.18
非流动资产合计 13,263,417,667.78 13,189,171,110.37
资产总计 41,558,860,716.61 36,546,447,806.14
流动负债：
短期借款 5,605,000,000.00 3,760,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,425,000,000.00 1,514,800,000.00
应付账款 3,431,875,416.04 4,872,991,790.64
预收款项 1,392,365,979.93 277,388,220.06
应付职工薪酬 956,899,018.70 430,393,646.22
应交税费 183,373,909.16 172,857,469.51
应付利息
应付股利
其他应付款 1,530,549,441.08 1,214,630,374.92
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,237,873,510.74 1,580,880,871.65
其他流动负债
流动负债合计 18,762,937,275.65 13,823,942,373.00
非流动负债：
长期借款 2,717,435,300.00 3,380,177,800.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 1,197,033,723.67 1,442,551,438.84
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长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,678,757.69 1,678,757.69
其他非流动负债 43,422,785.29 40,461,765.97
非流动负债合计 3,959,570,566.65 4,864,869,762.50
负债合计 22,722,507,842.30 18,688,812,135.50
所有者权益：
股本 2,991,409,200.00 2,991,409,200.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,265,297,749.86 1,265,297,749.86
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,875,346,896.17 1,579,319,900.50
盈余公积 2,297,781,533.76 2,297,781,533.76
未分配利润 10,406,517,494.52 9,723,827,286.5| 潞安环能2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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