特变电工股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码:600089 公司简称:特变电工
特变电工股份有限公司
2016 年第三季度报告
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特变电工股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
一、重要提示............................................................ 3
二、公司主要财务数据和股东变化.......................................... 3
三、重要事项............................................................ 6
四、附录............................................................... 14
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一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的
真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和
连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议审议季度报告。
1.3 公司负责人张新、主管会计工作负责人张健及会计机构负责人(会计主
管人员)蒋立志保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 77,010,615,135.68 70,259,403,959.50 9.61
归属于上市公司
22,663,665,341.16 20,897,725,564.65 8.45
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
-790,009,474.19 -856,462,776.22 不适用
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
营业收入 26,340,292,225.51 27,420,172,467.19 -3.94
归属于上市公司
1,766,633,502.46 1,614,727,413.19 9.41
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
1,551,159,112.33 1,406,959,876.40 10.25
常性损益的净利
润
加权平均净资产
8.12 8.00 增加 0.12 个百分点
收益率(%)
基本每股收益
0.5443 0.4984 9.21
(元/股)
稀释每股收益
0.5443 0.4984 9.21
(元/股)
注:因部分股权激励激励对象发生了不符合激励条件或解锁条件的情形,公司分别于
2016年2月、2016年6月回购注销367.28万股、190万股限制性股票,公司股本变更为
3,243,480,886股。2015年9月30日公司总股本为3,249,053,686股,2016年9月30日公司总股
本为3,243,480,886股,上述表格中基本每股收益、稀释每股收益指标报告期与上年同期的
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计算基数不同。
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
年初至报告期末金额
项目 本期金额(7-9 月) 说明
(1-9 月)
非流动资产处置损益 1,574,864.85 8,522,774.14 主要系固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助,但
与公司正常经营业务密切相 主要系收到的与收益相关的政
关,符合国家政策规定、按照 74,458,285.80 203,499,453.38 府补助及公司递延收益摊销转
一定标准定额或定量持续享受 入“营业外收入”
的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外,持有交
易性金融资产、交易性金融负
债产生的公允价值变动损益, 7,274,992.96 31,581,930.05 主要系公司理财产品收益
以及处置交易性金融资产、交
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外
21,149,104.42 30,912,965.84 主要系公司赔款及罚款收入
收入和支出
所得税影响额 -17,764,800.63 -43,492,385.56
少数股东权益影响额(税后) -8,386,387.38 -15,550,347.72
合计 78,306,060.02 215,474,390.13
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条
件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 271,569
前十名股东持股情况
股东名称 持有有限售条 质押或冻结情况
期末持股数量 比例(%) 股东性质
(全称) 件股份数量 股份状态 数量
新疆特变电工集团 境内非国
377,429,387 11.64 0 无
有限公司 有法人
新疆宏联创业投资 境内非国
219,815,679 6.78 0 质押 81,000,000
有限公司 有法人
中国证券金融股份
90,086,186 2.78 0 无 国有法人
有限公司
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中央汇金资产管理
62,513,200 1.93 0 无 国有法人
有限责任公司
中国银行股份有限
公司-招商丰庆灵
37,810,059 1.17 0 无 未知
活配置混合型发起
式证券投资基金
博时基金-农业银
行-博时中证金融 34,764,800 1.07 0 无 未知
资产管理计划
大成基金-农业银
行-大成中证金融 34,764,800 1.07 0 无 未知
资产管理计划
工银瑞信基金-农
业银行-工银瑞信
34,764,800 1.07 0 无 未知
中证金融资产管理
计划
广发基金-农业银
行-广发中证金融 34,764,800 1.07 0 无 未知
资产管理计划
华夏基金-农业银
行-华夏中证金融 34,764,800 1.07 0 无 未知
资产管理计划
嘉实基金-农业银
行-嘉实中证金融 34,764,800 1.07 0 无 未知
资产管理计划
南方基金-农业银
行-南方中证金融 34,764,800 1.07 0 无 未知
资产管理计划
易方达基金-农业
银行-易方达中证 34,764,800 1.07 0 无 未知
金融资产管理计划
银华基金-农业银
行-银华中证金融 34,764,800 1.07 0 无 未知
资产管理计划
中欧基金-农业银
行-中欧中证金融 34,764,800 1.07 0 无 未知
资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
种类 数量
新疆特变电工集团有限公司 377,429,387 人民币普通股 377,429,387
新疆宏联创业投资有限公司 219,815,679 人民币普通股 219,815,679
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中国证券金融股份有限公司 90,086,186 人民币普通股 90,086,186
中央汇金资产管理有限责任公司 62,513,200 人民币普通股 62,513,200
中国银行股份有限公司-招商丰
庆灵活配置混合型发起式证券投 37,810,059 人民币普通股 37,810,059
资基金
博时基金-农业银行-博时中证
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
金融资产管理计划
大成基金-农业银行-大成中证
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
金融资产管理计划
工银瑞信基金-农业银行-工银
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
瑞信中证金融资产管理计划
广发基金-农业银行-广发中证
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
金融资产管理计划
华夏基金-农业银行-华夏中证
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
金融资产管理计划
嘉实基金-农业银行-嘉实中证
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
金融资产管理计划
南方基金-农业银行-南方中证
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
金融资产管理计划
易方达基金-农业银行-易方达
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
中证金融资产管理计划
银华基金-农业银行-银华中证
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
金融资产管理计划
中欧基金-农业银行-中欧中证
34,764,800 人民币普通股 34,764,800
金融资产管理计划
公司前十名无限售条件的股东中,新疆特变电工集团有限公司与新疆
上述股东关联关系或一致行动的
宏联创业投资有限公司的部分股东及董事有重合,存在关联关系。公
说明
司未知其他无限售条件的股东之间是否存在关联关系。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无
限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 报告期内资产负债表项目财务指标大幅变动原因分析:
单位:元 币种:人民币
项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减额 增减幅度 原因说明
应收账款 11,772,328,654.98 8,803,977,087.55 2,968,351,567.43 33.72% 主要系受宏观经济
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项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减额 增减幅度 原因说明
影响,客户货款支
付放缓所致
主要系公司开拓市
其他应收款 954,349,570.39 701,720,399.01 252,629,171.38 36.00% 场,投标保证金增
加所致
主要系公司对中民
国际控股有限公司
可供出售金融
692,926,700.00 37,526,700.00 655,400,000.00 1746.49% 投资 1 亿美元,计
资产
入可供出售金融资
产所致
主要系公司孙公司
特变电工新疆新能
源股份有限公司
(以下简称新能源
公司)投资建设自
营光伏、风电项目、
公司控股子公司新
在建工程 6,089,957,349.41 2,937,351,862.02 3,152,605,487.39 107.33%
疆天池能源有限责
任公司(以下简称
天池能源公司)投
资 建 设 昌 吉
2*350MW 电厂、准
东 2*660MW 电厂等
项目所致
主要系新能源公司
工程物资 33,763,658.46 276,902,078.27 -243,138,419.81 -87.81% 光伏、风电项目领
用工程材料所致
主要系 2015 年末
应付职工薪酬 109,183,637.74 190,817,034.22 -81,633,396.48 -42.78% 计提的绩效薪资已
发放所致
主 要 系 公 司 2015
应交税费 120,188,368.94 184,141,594.19 -63,953,225.25 -34.73% 年末计提的企业所
得税已缴纳所致
主要系报告期内公
司偿还中期票据,
应付利息 23,085,963.00 79,038,567.08 -55,952,604.08 -70.79%
导致利息支出较同
期减少所致
主要系公司及新特
应付股利 84,280,194.65 874,500.00 83,405,694.65 9537.53% 能源公司尚未支付
的股利增加所致
主要系公司偿还短
其他流动负债 554,842,732.72 1,071,322,907.10 -516,480,174.38 -48.21%
期融资券所致
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项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 增减额 增减幅度 原因说明
主要系新能源公司
自营光伏、风电项
目、天池能源公司
长期借款 10,334,786,640.72 7,247,137,963.37 3,087,648,677.35 42.61% 昌 吉 2*350MW 电
厂、准东 2*660MW
电厂等项目贷款增
加所致
主要系公司发行的
中期票据转入一年
应付债券 - 700,000,000.00 -700,000,000.00 -100.00%
内到期的非流动负
债所致
主要系天池能源公
司采用融资租赁方
长期应付款 681,365,540.51 489,647,247.86 191,718,292.65 39.15% 式 租 入 昌 吉
2*350MW 电厂锅炉
等设备所致
主要系公司首期限
制性股票激励计划
预计负债 259,703,455.50 420,553,284.00 -160,849,828.50 -38.25%
限制性股票解锁及
回购所致
主要系公司首期限
制性股票激励计划
库存股 259,703,455.50 420,553,284.00 -160,849,828.50 -38.25%
限制性股票解锁及
回购所致
3.1.2 报告期内利润表项目财务指标大幅变动原因分析:
单位:元 币种:人民币
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 增减幅度 原因说明
主要系公司银行贷
款利率较上年同期
降低,利息支出减少
财务费用 323,264,657.87 470,012,379.05 -146,747,721.18 -31.22%
及受人民币贬值影
响,公司国际业务产
生汇兑收益所致
主要系公司逾期应
收账款收回,转回前
资产减值损失 34,490,661.94 126,715,539.23 -92,224,877.29 -72.78%
期已计提资产减值
损失所致
主要系公司理财产
投资收益 64,260,538.30 40,854,946.99 23,405,591.31 57.29% 品收益及联营企业
盈利增长所致
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项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 增减额 增减幅度 原因说明
主要系公司捐赠支
营业外支出 22,365,715.68 33,474,105.20 -11,108,389.52 -33.19% 出较上年同期减少
所致
主要系公司利润增
长及上年同期公司
所得税费用 323,202,038.82 249,410,782.69 73,791,256.13 29.59% 根据国家政策享受
的所得税抵扣较多
所致
主要系公司控股子