苏州禾盛新型材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
苏州禾盛新型材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
苏州禾盛新型材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人范鸣春、主管会计工作负责人范鸣春及会计机构负责人(会计主
管人员)周万民声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,902,980,583.49 1,335,363,522.48 42.51%
归属于上市公司股东的净资产
1,204,670,607.26 836,281,226.03 44.05%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 253,769,741.25 -2.26% 718,850,397.15 -13.69%
归属于上市公司股东的净利润
7,475,848.53 -5.47% 27,273,091.04 -9.65%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
5,100,156.15 6.22% 22,617,958.89 -11.55%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -32,020,022.21 -156.34%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.04 0.00% 0.13 -7.14%
稀释每股收益（元/股） 0.04 0.00% 0.13 -7.14%
加权平均净资产收益率 0.89% -0.07% 3.24% -0.35%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
114,870.02
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
5,704,992.76
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -260,550.92
减：所得税影响额 904,179.71
合计 4,655,132.15 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 18,175
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
赵东明 境内自然人 25.06% 52,784,550 52,784,550 质押 27,150,000
深圳市中科创
资产管理有限 境内非国有法人 19.14% 40,320,000 0 质押 40,320,000
公司
蒋学元 境内自然人 3.56% 7,500,000 0 质押 5,314,800
章文华 境内自然人 3.20% 6,738,100 5,730,000
叶龙华 境内自然人 2.83% 5,960,000
华夏人寿保险
股份有限公司- 其他 2.24% 4,713,211
万能产品
全国社保基金
其他 1.75% 3,689,830
一零四组合
苏州工业园区
和昌电器有限 境内非国有法人 1.44% 3,023,616
公司
魏菲 境内自然人 1.35% 2,842,118
全国社保基金
其他 0.97% 2,049,646
一零九组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
深圳市中科创资产管理有限公司 40,320,000 人民币普通股 40,320,000
蒋学元 7,500,000 人民币普通股 7,500,000
叶龙华 5,960,000 人民币普通股 5,960,000
华夏人寿保险股份有限公司-万能产品 4,713,211 人民币普通股 4,713,211
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全国社保基金一零四组合 3,689,830 人民币普通股 3,689,830
苏州工业园区和昌电器有限公司 3,023,616 人民币普通股 3,023,616
魏菲 2,842,118 人民币普通股 2,842,118
全国社保基金一零九组合 2,049,646 人民币普通股 2,049,646
鹏华资产-浦发银行-鹏华资产方圆 6 号
1,691,850 人民币普通股 1,691,850
资产管理计划
中海信托股份有限公司-中海-浦江之星
1,639,645 人民币普通股 1,639,645
186 号集合资金信托
本报告期内，赵东明为公司第一大股东，蒋学元为赵东明的妻弟，赵东明和蒋
学元分别持有苏州工业园区和昌电器有限公司 55%和 20%的股权；除以上情况
上述股东关联关系或一致行动的说明
外，公司未知其他前十名股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行
动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券业务 公司前 10 名无限售条件股东中叶龙华通过融资融券信用账户持有 5,960,000
情况说明（如有） 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度(%) 变动原因说明
货币资金 608,686,718.26 197,966,499.38 207.47% 主要系本期收到募集资金所致
应收账款 429,195,766.88 326,588,226.33 31.42% 主要系本期新增保理款项所致
预付款项 66,718,565.55 38,067,384.50 75.26% 主要系本期采购钢材预付款增加所致
应收利息 5,621,611.11 1,604,166.66 250.44% 主要系本期商业保理业务增加所致
其他应收款 1,914,959.34 1,135,393.20 68.66% 主要系本期支付备用金增加所致
短期借款 220,000,000.00 120,000,000.00 83.33% 主要系本期增加了短期借款所致
应付票据 331,282,677.94 243,362,789.75 36.13% 主要系票据结算方式的增加所致
预收款项 6,704,201.45 2,895,476.06 131.54% 主要系本期客户预付款增加所致
应付职工薪酬 0.00 1,290,670.00 -100.00% 主要系本期支付上年度年终奖所致
应交税费 7,542,822.44 5,407,606.11 39.49% 主要系应交所得税增加所致
应付利息 259,791.66 162,555.56 59.82% 主要系本期短期借款增加所致
资本公积 775,253,188.39 445,110,028.20 74.17% 主要系本期收到募集资金所致
利润表项目 期末数 期初数 变动幅度(%) 变动原因说明
营业税金及附加 2,769,739.74 1,711,324.46 61.85% 主要系本期增值税纳税增加所致
财务费用 3,417,516.94 -2,197,909.77 255.49% 主要系本期短期借款增加所致
资产减值损失 8,538,852.85 2,084,231.89 309.69% 主要系本期计提存货减值所致
现金流量表项目 期末数 期初数 变动幅度(%) 变动原因说明
经营活动产生的现金流量净额 -32,020,022.21 56,836,954.67 -156.34% 主要系本期支付保理款项所致
投资活动产生的现金流量净额 -5,298,289.72 -27,747,826.10 80.91% 主要系上期支付设备款较多所致
筹资活动产生的现金流量净额 435,158,806.89 -90,775,748.84 579.38% 主要系本期收到募集资金及短期借款较多所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司2015年筹划的非公开发行股票事项，于2016年9月6日收到了中国证监会下发的《关于核准苏州禾盛新型材料股份有
限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]895号），公司本次非公开发行新增股份于2016年10月17日上市。详见2016
年10月14日披露巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上的《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》。
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
履行情
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限
况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融
资时所作承诺
股权激励承诺
严格遵守《公司法》等相关法律、
行政法规、规范性文件及公司章程 2008 年 01 严格履
赵东明 其他承诺 长期有效
的要求及规定，确保将来不出现占 月 08 日 行承诺
用股份公司资金或资产的情况。
实际控制人赵东明出具了《关于避
免同业竞争的承诺函》，承诺自承诺
函签署之日起，本人将不生产、开
发任何与股份公司及其下属子公司
生产的产品构成竞争或可能构成竞
关于避免
争的产品，不直接或间接经营任何 2008 年 01 严格履
赵东明 同业竞争 长期有效
与股份公司及其下属子公司经营的 月 07 日 行承诺
的承诺
业务构成竞争或可能构成竞争的业
务，也不参与投资任何与股份公司
其他对公司中小股东 及其下属子公司生产的产品或经营
所作承诺 的业务构成竞争或可能构成竞争的
其他企业。
2015 年 7
维护股价 承诺自 2015 年 7 月 15 日起六个月
2015 年 07 月 15 日至 履行完
赵东明 稳定的承 内不通过二级市场减持本公司股
月 15 日 2016 年 1 毕
诺 票。
月 14 日
承诺深圳市中科创资产管理有限公
司或张伟先生控制的深圳市威廉金
融控股有限公司管理的基金自 2015 2015 年 7
维护股价
年 7 月 15 日起的一年之内，通过二 2015 年 07 月 15 日至 履行完
张伟 稳定的承
级市场或者大宗交易方式累计增持 月 15 日 2017 年 1 毕
诺
本公司股票金额不低于 2 亿元，并 月 14 日
且上述增持股份完成后未来六个月
内不减持。
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承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完
毕的，应当详细说明
未完成履行的具体原 不适用
因及下一步的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
-20.00% 至 20.00%
幅度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动
2,261.44 至 3,392.17
区间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万
2,826.81
元）
业绩变动的原因说明 家电用外观材料市场疲软，竞争激烈。报告期内，销售收入有所下降。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：苏州禾盛新型材料股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 608,686,718.26 197,966,499.38
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 33,642,128.34 27,288,437.73
应收账款 429,195,766.88 326,588,226.33
预付款项 66,718,565.55 38,067,384.50
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,621,611.11 1,604,166.66
应收股利
其他应收款 1,914,959.34 1,135,393.20
买入返售金融资产
存货 329,370,879.04 305,598,925.08
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,281,344.42 6,173,092.55
流动资产合计 1,480,431,972.94 904,422,125.43
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 77,254,227.10 77,254,227.10
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 239,063,929.45 255,133,205.48
在建工程 9,323,508.86 646,967.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 79,678,987.98 80,890,414.59
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 13,114,157.16 12,902,782.26
其他非流动资产 4,113,800.00 4,113,800.00
非流动资产合计 422,548,610.55 430,941,397.05
资产总计 1,902,980,583.49 1,335,363,522.48
流动负债：
短期借款 220,000,000.00 120,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 331,282,677.94 243,362,789.75
应付账款 109,568,667.21 100,373,490.76
预收款项 6,704,201.45 2,895,476.06
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,290,670.00
应交税费 7,542,822.44 5,407,606.11
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应付利息 259,791.66 162,555.56
应付股利
其他应付款 3,330,736.89 3,191,762.43
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 678,688,897.59 476,684,350.67
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 19,621,078.64 22,397,945.78
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 19,621,078.64 22,397,945.78
负债合计 698,309,976.23 499,082,296.45
所有者权益：
股本 242,712,330.00 210,672,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 775,253,188.39 445,110,028.20
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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盈余公积 42,931,916.19 42,931,916.19
一般风险准备
未分配利润 143,773,172.68 137,567,281.64
归属于母公司所有者权益合计 1,204,670,607.26 836,281,226.03
少数股东权益
所有者权益合计 1,204,670,607.26 836,281,226.03
负债和所有者权益总计 1,902,980,583.49 1,335,363,522.48
法定代表人：范鸣春 主管会计工作负责人：范鸣春 会计机构负责人：周万民
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 187,702,246.10 157,570,208.73
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 15,032,509.36 18,489,151.17
应收账款 131,029,095.95 169,284,968.48
预付款项 49,065,176.97 24,268,151.84
应收利息
应收股利
其他应收款 191,280,411.46 96,364,196.31
存货 208,354,375.53 221,463,270.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 830,535.60 2,000,000.00
流动资产合计 783,294,350.97 689,439,946.55
非流动资产：
可供出售金融资产 77,254,227.10 77,254,227.10
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 360,192,300.00 | 禾盛新材：2016年第三季度报告全文（更新后） （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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