江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
江苏常铝铝业股份有限公司
2016 年第三季度报告
二〇一六年十月
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张平、主管会计工作负责人计惠及会计机构负责人(会计主管人
员)刘常胜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 5,278,924,882.11 4,711,704,104.50 12.04%
归属于上市公司股东的净资产
3,097,721,173.85 2,359,093,502.00 31.31%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 750,462,702.72 29.25% 2,055,682,059.93 11.84%
归属于上市公司股东的净利润
32,311,423.17 14.32% 70,779,530.05 -7.03%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
32,515,931.82 49.74% 56,209,173.38 -23.40%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -233,319,361.51 -147.73%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.045 2.27% 0.103 -27.97%
稀释每股收益（元/股） 0.045 2.27% 0.103 -27.97%
加权平均净资产收益率 1.08% -0.18% 2.56% -2.17%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 246,383.43
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,485,062.23
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 12,499,322.53
4.中国证监会认定的其他非经常性损益项目 206,164.39
减：所得税影响额 2,866,575.91
合计 14,570,356.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
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项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 28,672
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
常熟市铝箔厂 境内非国有法人 25.42% 184,178,730 51,578,730 质押 100,800,000
上海朗诣实业发
境内非国有法人 14.74% 106,753,737 106,753,737 质押 66,200,000
展有限公司
上海常春藤投资
控股有限公司－
其他 5.26% 38,071,065 38,071,065
常春藤 20 期证券
投资基金
张平 境内自然人 4.22% 30,552,284 25,452,284
朱明 境内自然人 3.76% 27,267,326 27,267,326
上海朗助实业发
境内非国有法人 3.59% 26,014,169 26,014,169
展有限公司
浙江赛康创业投
境内非国有法人 2.35% 17,002,556
资有限公司
江建刚 境内自然人 1.97% 14,305,333
张怀斌 境内自然人 1.40% 10,152,284 10,152,284
常州投资集团有
国有法人 1.02% 7,418,624
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
常熟市铝箔厂 132,600,000 人民币普通股
浙江赛康创业投资有限公司 17,002,556 人民币普通股
江建刚 14,305,333 人民币普通股
常州投资集团有限公司 7,418,624 人民币普通股
北京中欧卓越南通投资中心（有限
7,266,369 人民币普通股
合伙）
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浙江东翰高投长三角投资合伙企
6,358,169 人民币普通股
业（有限合伙）
浙江赛盛投资合伙企业（有限合
5,812,638 人民币普通股
伙）
中国农业银行股份有限公司－中
5,332,113 人民币普通股
邮核心成长混合型证券投资基金
张平 5,100,000 人民币普通股
上银瑞金资本－上海银行－慧富
5,031,012 人民币普通股
23 号资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中，张平持有常熟市铝箔厂 30.32%股份，是常熟市铝箔厂的第一大股东，存
说明 在关联关系，属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、预付账款：比期初增长146.09%，增加6928万元。
主要原因：包头铝液采购结算周期变化和洁净工程项目开工收到预付款。
2、存货：比期初增长46.27%，增加29593万元。
主要原因：包头公司正常生产后产业链延长所占用的库存和洁净工程尚未结算的工程。
3、其他流动资产：比期初减少33.27%，减少7189万元。
主要原因：理财产品到期赎回所致。
4、长期股权投资：比期初增长215.12%，增加1390万元。
主要原因：投资苏州优适。
5、应付票据：比期初增长60.28%，增加11996万元。
主要原因：由于票据支付增加所致。
6、应付账款：比期初减少33.94%，减少15470万元。
主要原因：包头工程项目结算。
7、预收账款：比期初增长267.97%，增加8631万元。
主要原因：由于医疗洁净尚未峻工验收所致。
8、应交税费：比期初减少59.50%，减少2390万元。
主要原因：由于营改增导致营业税减少所致。
9、长期应付款：比期初减少47.03%，减少6011万元。
主要原因：归还到期的融资租赁所致。
10、资本公积：比期初增长36.61%，增加58346万元。
主要原因：由于募集资金股本溢价所致。
11、营业税金及附加：比上年同期减少68.6%，减少492万元。
主要原因：由于营改增导致营业税减少所致。
12、投资收益：比上年同期增长76.04%，增加111万元。
主要原因：购买理财产品的收益。
13、营业外收入：比上年同期增长225.51%，增加1339万元。
主要原因：由于承诺利润补偿及保证金所致。
14、收到其他与经营活动有关的现金：比上年同期减少79.07%，减少28604万元。
主要原因：收回银票和国内信用证保证金增加所致。
15、购买商品、接受劳务支付的现金：比上年同期增长41.88%，增加62544万元。
主要原因：包头投产后库存增加。
16、支付给职工以及为职工支付的现金：比上年同期增长31.49%，增加2820万元。
主要原因：医疗板块并入期增加。
17、支付其他与经营活动有关的现金：比上年同期减少49.16%，减少13796万元。
主要原因：支付银票和国内信用证保证金增加所致。
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18、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额：比上年同期增长111.73%，增加2万元。
主要原因：旧设备报废。
19、收到其他与投资活动有关的现金：增加58445万元。
主要原因：赎回理财产品增加所致。
20、支付其他与投资活动有关的现金：比上年同期增长2532795.42%，增加50997万元。
主要原因：购买理财产品增加所致。
21、吸收投资收到的现金：比上年同期增长97.13%，增加32765万元。
主要原因：非公开发行。
22、收到其他与筹资活动有关的现金：比上年同期减少100%，减少4800万元。
主要原因：未采用融资租赁所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月7日，公司收到常州市武进区人民法院执行通知书，就被告人庞建存与袁国君提供劳务者致害责任纠纷一案，
判定常州朗脉洁净技术有限公司承担连带赔偿责任。2016年1月27日，法院采取强制执行程序，常州朗脉洁净技术有限公司
支付赔偿款557,596.00元。截至本报告期末，公司支付完成上述款项，同时公司也将会向所在地法院进行申诉，相关申诉事
宜会根据申诉进展情况于定期报告中公告。
2、公司已于2015年4月30日、2015年5月19日和2015年11月17日召开公司第四届董事会第二十四次会议、2015年第一次临时
股东大会及第四届董事会第三十三次会议审核通过了公司非公开发行A股股票的议案。本次非公开发行共发行86,294,414股，
共募集资金680,000,000.00元，截至本报告披露日，上述86,294,414股股份已登记完成并上市。
3、公司于2016年1月28日披露了《关于股东股权质押的公告》披露了公司股东上海朗诣实业发展有限公司将持有的本公司3200
万股限售股质押给上海国泰君安证券资产管理有限公司，办理股票质押式回购交易业务，截至本报告披露日，上述质押尚未
解除。
4、公司于2016年3月23日披露了《关于股权质押的公告》，披露了公司股东常熟市铝箔厂与中国工商银行银行签署了《股票
质押合同》，以其持有的公司无限售条件流通股3500万股为公司融资提供股权质押担保，截至本报告披露日，上述质押尚未
解除。
5、公司于2016年3月31日披露了《关于股权质押的公告》，披露了公司股东常熟市铝箔厂以其持有的公司6580万股办理股票
质押式回购交易，截至本报告披露日，上述质押尚未解除。
6、公司已于2016年4月25日、2016年5月28日召开公司第四届董事会第三十七次会议、2015年度股东大会审核通过了公司2015
年度利润分配方案。以第四届董事会第三十七次会议召开日的总股本724,449,941.00股为基数，向全体股东每10股派发现金
股利人民币0.20元（含税），共派发现金1,448.90万元，剩余未分配利润结转以后年度分配；本年度不进行资本公积转增股
本。
7、公司已于2016年4月25日，公司第四届董事会第三十七次会议审议通过了《关于发行超短期融资券的议案》，截至本报告
披露日，上述发行方案因外部因素影响暂未实施。
8、公司于2016年7月8日披露了《关于股东股权质押的公告》披露了公司股东上海朗诣实业发展有限公司将持有的本公司1520
万股限售股质押给华林证券有限责任公司，办理股票质押式回购交易业务，截至本报告披露日，上述质押尚未解除。
9、公司于2016年8月18日披露了《关于股东股权质押的公告》披露了公司股东上海朗诣实业发展有限公司将持有的本公司1900
万股限售股质押给招商证券资产管理有限公司，办理股票质押式回购交易业务，截至本报告披露日，上述质押尚未解除。
10、公司于2016年8月19日披露了《关于收到重大意向合同信息的公告》，披露了公司在法雷奥集团2017-2021年度中标信息。
截止本报告披露日，上述正式合同尚未签订，公司预计将于2016年12月31日前与法雷奥签署正式合同。
11、公司股票已于2016年9月9日开市起停牌，筹划现金及发行股份购买资产事项。截至本报告披露日，公司及有关各方，以
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及公司聘请的独立财务顾问、律师、审计、评估等中介机构正按照相关规定，积极推进本次发行股份及支付现金购买资产所
涉及的各项工作。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
第四届董事会第二十四次会议决议的公
2015 年 04 月 30 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
告
2015 年第一次临时股东大会决议公告 2015 年 05 月 19 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
第四届董事会第三十三次会议决议公告 2015 年 11 月 17 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
关于股东股权质押的公告 2016 年 1 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
关于非公开发行股票申请获得中国证监
2016 年 01 月 28 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
会核准批复的公告
关于股东股权质押的公告 2016 年 3 月 23 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
关于股东股权质押的公告 2016 年 3 月 31 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
江苏常铝铝业股份有限公司非公开发行
2016 年 04 月 21 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
股票发行情况报告暨上市公告书
第四届董事会第三十七次会议决议公告 2016 年 04 月 25 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
关于股东股权质押的公告 2016 年 7 月 8 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
关于股东股权质押的公告 2016 年 8 月 18 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
关于股东股权质押的公告 2016 年 8 月 19 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
关于收到重大意向合同信息的公告 2016 年 8 月 19 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
关于筹划发行股份及支付现金购买资产
2016 年 09 月 09 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn)
事项的停牌公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 履行
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间
期限 情况
股改承诺
上海朗诣实业
发展有限公司; 此次发行股份购买资产获得的常铝铝业 2015 年 04 严格
三年
上海朗助实业 股份 36 个月内不转让。 月 24 日 履行
发展有限公司
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺 1、补偿期限及业绩承诺：朗诣实业、朗
上海朗诣实业
助实业承诺：朗脉股份 2014 年度、2015
发展有限公司; 2014 年 01 严格
年度、2016 年度实现的扣除非经常性损 三年
上海朗助实业 月 01 日 履行
益后归属于母公司股东的净利润不低于
发展有限公司
6,830 万元、7,860 万元、8,790 万元。2、
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补偿安排（1）业绩补偿若朗脉股份截至
上述业绩承诺期内任一年末实现的累计
净利润（即实际净利润）小于截至当年
年末累积承诺净利润数（即承诺净利
润），则应按照以下方式进行补偿：若（承
诺净利润－实际净利润）÷承诺净利润
≤20%，则差额部分由朗诣实业、朗助实
业以现金补偿；若（承诺净利润－实际
净利润）÷承诺净利润＞20%，则 20%以
内的差额部分由朗诣实业、朗助实业以
现金补偿；剩余部分由朗诣实业、朗助
实业以本次交易过程中取得的股份为上
限补偿。当年应补偿的现金金额=（承诺
净利润－实际净利润）－已补偿现金金
额－已补偿股份数×本次发行价格。当年
应补偿的股份数量=（承诺净利润数－实
际净利润数－已补偿现金金额-当年应
补偿的现金金额）÷业绩承诺期内各年的
承诺净利润数总和×标的资产的交易价
格÷本次发行价格－已补偿股份数。上述
计算结果小于 0 时，按 0 取值。上市公
司将聘请会计师事务所对朗脉股份业绩
承诺期内的业绩承诺实现情况进行专项
审核，并于专项审核报告出具后的 30 日
内以书面方式通知业绩承诺方应补偿的
现金金额及股份数量（如有），业绩承诺
方应在接到上市公司书面通知之日起 30
日内实施补偿。
一、避免同业竞争的承诺 1、在持有上
市公司股份期间，朗诣实业、朗助实业、
兰薇、王伟及其所控制的其他公司、合
营或联营公司及其他任何类型企业（以
下简称\"相关企业\"）未从事任何对上市
公司及其子公司构成直接或间接竞争的
上海朗诣实业
生产经营业务或活动；并保证将来亦不
发展有限公司;
从事任何对上市公司及其子公司构成直 2014 年 11 严格
上海朗助实业 长期
接或间接竞争的生产经营业务或活动。 月 24 日 履行
发展有限公司;
2、在持有上市公司股份期间，朗诣实业、
兰薇;王伟
朗助实业、兰薇、王伟将对自身及相关
企业的生产经营活动进行监督和约束，
如果将来朗诣实业、朗助实业、兰薇、
王伟及相关企业的产品或业务与上市公
司及其子公司的产品或业务出现相同或
类似的情况，朗诣实业、朗助实业、兰
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薇、王伟承诺将采取以下措施解决：（1）
上市公司认为必要时，朗诣实业、朗助
实业、兰薇、王伟及相关企业将进行减
持直至全部转让相关企业持有的有关资
产和业务；（2）上市公司在认为必要时，
可以通过适当方式优先收购相关企业持
有的有关资产和业务；（3）如朗诣实业、
朗助实业、兰薇、王伟及相关企业与上
市公司及其子公司因同业竞争产生利益
冲突，则优先考虑上市公司及其子公司
的利益；（4）有利于避免同业竞争的其
他措施。3、自本承诺函出具之日起，赔
偿上市公司因朗诣实业、朗助实业、兰
薇、王伟及相关企业违反本承诺任何条
款而遭受或产生的任何损失或开支。二、
关于规范关联交易的承诺 1、在本承诺
人持有上市公司股份期间，本承诺人将
严格遵守相关法律、法规、规范性文件
及上市公司《公司章程》的有关规定行
使股东权利；在股东大会对涉及本承诺
人的关联交易进行表决时，履行回避表
决的义务。2、在本承诺人持有上市公司
股份期间，本承诺人将杜绝一切非法占
用上市公司的资金、资产的行为。3、在
本承诺人持有上市公司股份期间，就本
承诺人及其控制的其他企业与上市公司
之间将来无法避免或有合理原因而发生
的关联交易事项，本承诺人及其控制的
其他企业将遵循市场交易的公开、公平、
公正的原则，按照公允、合理的市场价
格进行交易，并依据有关法律法规的规
定履行关联交易决策程序，依法履行信
息披露义务；本承诺人及其控制的其他
企业将不通过与上市公司的关联交易取
得任何不正当的利益或使上市公司承担
任何不正当的义务。4、如因本承诺人未
履行本承诺函所作的承诺而给上市公司
造成一切损失和后果承担赔偿责任。
山东新合源 2014 年度、2015 年度、2016
年度实现的扣除非经常性损益后归属于
常熟市铝箔厂; 母公司股东的净利润不低于 2,300 万元、2014 年 01 严格
三年
朱明 2,600 万元及 2,800 万元。本次重组完成 月 01 日 履行
后，在业绩承诺期内任一会计年度，如
山东新合源截至当期期末累积实际净利
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润数小于截至当期期末累积承诺净利润
数，则常熟市铝箔厂、朱明应按所持山
东新合源的股份比例以股份方式向上市
公司补偿。业绩承诺期届满时，需对山
东新合源股权进行减值测试，并在承诺
期最后一个会计年度专项审核意见出具
后三十个工作日内出具减值测试结果。
若山东新合源股权期末减值额>补偿期
限内已补偿股份总数×本次发行价格，则
常熟市铝箔厂、朱明应向上市公司以股
份方式补偿。
承诺通过本次重大资产重组取得的股份
自上市之日起 36 个月内不转让或委托
他人管理本次发行前直接或间接持有的
常熟市铝箔厂; 2014 年 09 严格
常铝股份的股份，也不由常铝股份回购 三年
朱明 月 02 日 履行
持有的该部分股份。若在承诺年度常铝
股份实施转增或送股分配的，则应锁定
的股份数进行相应调整。
一、将按照《公司法》等法律法规、上
市公司、山东新合源现行有效的《公司
章程》的有关规定行使股东权利；在股
东大会对涉及本公司的关联交易进行表
决时，履行回避表决的义务。二、将避
免一切非法占用上市公司、山东新合源
的资金、资产的行为。三、将尽可能地
避免和减少与上市公司的关联交易；对
无法避免或者有合理原因而发生的关联
常熟市铝箔厂; 2014 年 09 严格
交易，将遵循市场公正、公平、公开的 长期
张平;朱明 月 02 日 履行
原则，并依法签订协议，履行合法程序，
按照上市公司现行有效的《公司章程》、
有关法律法规和《深圳证券交易所股票
上市规则》等有关规定履行信息披露义
务和办理有关报批程序，保证不通过关
联交易损害上市公司及其他股东的合法
权益。四、对因未履行本承诺函中所作
的承诺而给上市公司造成的一切损失，
将承担赔偿责任。
一、保证在持有江苏常铝铝业股份有限
公司 5%以上股份期间，不会直接或间接
常熟市铝箔厂; 地以任何方式（包括但不限于自营、合 2014 年 09 严格
长期
张平;朱明 营或联营）参与或进行与山东新合源主 月 02 日 执行
营业务存在直接或间接竞争的任何业务
活动；不向其他业务与山东新合源相同、
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相近或在任何方面构成竞争的公司、企
业或其他机构、组织或个人提供专有技
术或提供销售渠道、客户信息等商业秘
密；不投资于与山东新合源相同的业务，
不经营有损于山东新合源利益的业务，
不生产经营与山东新合源相同的产品；
如因任何原因引起与山东新合源发生同
业竞争，将积极采取有效措施，放弃此
类同业竞争；二、保证本人的直系亲属
遵守本承诺；三、本人愿意承担因本人
及本人的直系亲属违反上述承诺而给山
东新合源造成的全部经济损失。
常熟市铝箔厂；
上海常春藤投
此次再融资获得的常铝铝业股份 36 个 2016 年 04 严格
资控股有限公 三年
月内不转让。 月 19 日 履行
司；张平；王伟；
张怀斌；
资产重组时所作承诺
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转
让或者委托他人管理其持有的公司股
份，也不由公司回购其持有的股份；除
