西安通源石油科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
西安通源石油科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
西安通源石油科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张国桉、主管会计工作负责人张志坚及会计机构负责人(会计主
管人员)舒丹声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,850,929,471.13 2,024,497,505.75 -8.57%
归属于上市公司股东的净资产
1,476,411,312.07 1,305,656,987.61 13.08%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 134,592,323.84 -12.46% 253,392,318.63 -39.34%
归属于上市公司股东的净利润
20,432,983.99 126.62% 8,740,922.82 146.99%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,436,522.08 148.18% 1,129,190.14 105.51%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 8,350,327.02 -92.80%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0482 113.27% 0.0212 145.49%
稀释每股收益（元/股） 0.0482 113.27% 0.0212 145.49%
加权平均净资产收益率 1.48% 0.87% 0.65% 1.92%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 6,811,278.98
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,338,207.19
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 26,450.49
减：所得税影响额 1,470,093.39
少数股东权益影响额（税后） 94,110.59
合计 7,611,732.68 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
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□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、油气价格下跌的风险
石油行业属于传统的周期性行业，随国际油价的周期性波动而波动。石油作为大宗商品，其价格受到地缘、政治、金
融等诸多因素影响，表现出较强的周期性和波动性。石油需求及油价变化将直接影响石油公司勘探与开发投资计划。在油价
低迷时期，石油公司也会相应控制支出。如果油气价格继续下跌或持续处于低点，将会抑制或延迟石油公司的勘探开发投入
和设备投资，从而可能减少或延缓对标的公司所提供产品和服务的需求。2014年下半年以来，国际油价持续走低，油气行业
整体进入行业低迷期，国内外石油公司普遍采取压低油田服务价格、剥离低效益和非核心资产、裁减用工、优化生产运营、
压缩费用开支等手段削减成本，并对油气服务行业景气程度和行业内公司业绩状况产生了直接影响。
对此，公司将采用灵活的市场策略、产品策略、销售策略，通过加强研发力度、提升服务和产品质量、积极拓展技术
服务领域等手段充分拓宽市场渠道、巩固和提升核心竞争力；同时加大兼并重组的力度，并优化管理，降本增效，积极应对
油气价格波动造成的风险。
2、市场竞争加剧风险
国内外油服市场竞争激烈，公司的主要竞争对手包括各种规模的国内公司及大型跨国公司。同时随着国内油服市场的
发展，可能吸引更多的潜在竞争者进入，导致行业竞争的加剧。如果标的公司不能保持技术和服务的创新，不能持续提高产
品和服务的技术水平和品质，不能充分适应行业竞争环境，则会面临客户资源流失、市场份额下降的风险。
对此，公司将在既定战略指导下，加强业务布局的推进力度，科学规划业务构成。同时，公司也将继续加大研发投入，
突出核心竞争优势，同时，进一步加强市场网络建设，固化客户需求，并拓展增量需求，以进一步巩固行业领先地位，弱化
竞争风险。
3、业务季节性引起的上下半年经营业绩不均衡的风险
公司所属复合射孔业务及公司近年拓展的新业务均属于油田勘探开发技术服务领域，受油田生产作业计划性影响较大。
由此，上半年公司实现的营业收入占全年营业收入的比重较低。公司收入和利润主要在下半年实现。公司经营成果在上下半
年之间不均衡情况，对公司经营计划的合理安排构成一定不利影响。
对此，公司将进一步加强管理水平，合理安排经营计划，弱化因季节性因素对公司带来的不利影响。
4、境外经营风险
公司控股子公司APS经营所在地在北美，其境外经营受地缘政治、所在国政策及国际化人才培养、管理能力等因素影
响较大，存在一定风险。
对此，公司加强国际化人才引进，积极消化、总结境外业务拓展经验、教训，在公司制度、规范层面加强对境外业务
管控，并严格执行。同时，公司在境外业务拓展和境外具体运营过程中，严格遵守所在地区政策、法规及相关习惯，以弱化
境外经营风险。
5、商誉减值风险
由于公司的对外投资并购，在合并资产负债表中形成一定金额的商誉，如果被公司并购的企业经营状况将来出现不利
变化，则存在商誉减值风险，对公司当期损益造成不利影响。
对此，公司在业务方面整体筹划，和被并购的公司协同发展；加强被并购企业管理，加强与被并购企业之间的人员交
流、学习；财务方面，协助被并购企业搭建符合上市公司标准的财务管理体系；并在技术、业务、客户等方面进行资源整合，
提高被并购公司的盈利水平。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 19,441
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
张国桉 境内自然人 25.62% 111,032,633 83,274,475 质押 102,252,000
张春龙 境内自然人 3.43% 14,865,061 14,865,061 质押 14,327,900
王大力 境内自然人 2.58% 11,184,286 11,184,286
张晓龙 境内自然人 2.06% 8,941,994 质押 3,900,000
黄建庆 境内自然人 1.95% 8,456,377
重庆浩耳实业发
境内非国有法人 1.62% 7,008,000
展有限公司
交通银行股份有
限公司-长信量
其他 1.58% 6,832,890
化先锋混合型证
券投资基金
任延忠 境内自然人 1.37% 5,918,482 4,438,861 质押 1,550,000
张志坚 境内自然人 1.27% 5,497,262 4,122,946 质押 1,550,000
中江国际信托股
境内非国有法人 0.87% 3,763,227
份有限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
张国桉 27,758,158 人民币普通股 27,758,158
张晓龙 8,941,994 人民币普通股 8,941,994
黄建庆 8,456,377 人民币普通股 8,456,377
重庆浩耳实业发展有限公司 7,008,000 人民币普通股 7,008,000
交通银行股份有限公司-长信量化
6,832,890 人民币普通股 6,832,890
先锋混合型证券投资基金
中江国际信托股份有限公司 3,763,227 人民币普通股 3,763,227
中国银行股份有限公司-宝盈核心
3,041,034 人民币普通股 3,041,034
优势灵活配置混合型证券投资基
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金
刘晖 2,628,900 人民币普通股 2,628,900
文力辉 2,230,028 人民币普通股 2,230,028
吴墀衍 1,850,000 人民币普通股 1,850,000
上述股东关联关系或一致行动的 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间，前 10 名无限售流通股股东和前 10 名外股
说明 东之间是否存在关联关系或一致行动人的关系。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
高管锁定股每年
按持股总数的
25%解除限售；
高管锁定、首发
张国桉 88,884,876 5,610,401 0 83,274,475 首发后个人类限
后个人类限售
售股解除日期
2018 年 1 月 29
日
首发后个人类限
张春龙 0 0 14,865,061 14,865,061 2019 年 8 月 5 日
售
首发后个人类限
王大力 0 0 11,184,286 11,184,286 2019 年 8 月 5 日
售
首发后个人类限
张百双 0 0 566,306 566,306 2019 年 8 月 5 日
售
首发后个人类限
侯大伟 0 0 56,696 56,696 2019 年 8 月 5 日
售
首发后个人类限
张国欣 0 0 56,696 56,696 2019 年 8 月 5 日
售
张建秋 0 0 1,585,527 1,585,527 首发后个人类限 2019 年 8 月 5 日
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售
合计 88,884,876 5,610,401 28,314,572 111,589,047 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
资产负债表项目 2016年9月30日金额 2015年12月31日金额 本年较上年增减(%)
货币资金 221,436,042.88 423,336,723.21 -47.69%
应收票据 8,738,438.06 19,097,815.78 -54.24%
预付款项 27,342,800.47 19,721,861.51 38.64%
应收利息 414,313.95 2,051,464.18 -79.80%
其他应收款 4,212,134.80 2,783,629.18 51.32%
其他流动资产 26,356,443.81 38,036,401.60 -30.71%
长期股权投资 168,091,922.71 0.00 100.00%
在建工程 35,906,597.59 26,852,750.31 33.72%
开发支出 5,008,269.44 3,648,302.34 37.28%
长期待摊费用 1,920,169.00 1,402,576.18 36.90%
短期借款 40,000,000.00 162,340,000.00 -75.36%
应付票据 8,983,200.00 25,855,360.80 -65.26%
预收款项 461,619.20 1,068,563.00 -56.80%
应付职工薪酬 4,244,833.85 6,457,578.00 -34.27%
其他应付款 1,465,125.68 5,247,097.08 -72.08%
专项储备 824,367.95 590,123.71 39.69%
其他综合收益 15,506,009.54 11,086,594.79 39.86%
少数股东权益 140,363,184.28 297,042,525.95 -52.75%
1、截止报告期末公司货币资金较年初减少47.69%,主要是公司本期归还了短期银行贷款
2500万美元，以及本期对外投资支付资金所致；
2、截止报告期末公司应收票据较年初减少54.24%，主要是公司年初收到的银行承兑汇票
本期到期解付，款项收回所致；
3、截止报告期末公司预付账款较年初增长38.64%，主要是公司的子公司大庆市永晨石油
科技有限公司（以下简称“永晨石油”）本期预付采购货款增加所致；
4、截止报告期末公司应收利息较年初减少79.80%，主要是以前年度计提的应收定期银行
存款利息本期收回所致；
5、截止报告期末公司其他应收款较年初增长51.32%，主要是公司进入年度施工高峰期，
公司员工为开展业务预先借支备用金的增长所致；
6、截止报告期末公司其他流动资产较年初减少30.71%，主要是公司的子公司西安通源正
合石油工程有限公司年初待抵扣增值税进项税额，本期抵扣余额下降所致；
7、截止报告期末公司长期股权投资较年初增长100.00%，主要是公司本期投资北京一龙
恒业石油工程技术有限公司（以下简称“一龙恒业”），以及投资松原市胜源宏石油技术服务
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有限公司（以下简称“胜源宏”）、投资深圳东证通源海外石油产业投资基金合伙企业（有限
合伙）（以下简称“东证通源”），支付投资款项所致；
8、截止报告期末公司在建工程较年初增长33.72%，主要是公司的子公司永晨石油本期采
购的作业设备未配套完毕，尚未验收入库所致；
9、截止报告期末公司开发支出较年初增长37.28%，主要是公司的子公司永晨石油本期研
发项目投入增加所致；
10、截止报告期末公司长期待摊费用较年初增长36.90%，主要是公司本期新增两年期民
生银行保函开证费所致；
11、截止报告期末公司短期借款较年初减少75.36%，主要是公司本期归还了短期银行贷
款2500万美元所致；
12、截止报告期末公司应付票据较年初减少65.26%，主要是公司年初应付银行承兑汇票
本期到期，款项支付所致；
13、截止报告期末公司预收账款较年初减少56.80%，主要是公司上年预收账款本期结转
销售收入所致；
14、截止报告期末公司应付职工薪酬较年初减少34.27%，主要是公司本期持续控制运营
成本，减员增效，薪酬支出同比大幅下降所致；
15、截止报告期末公司其他应付款较年初减少72.08%，主要是公司本期支付了上年末的
部分待付款项所致。
16、截止报告期末公司专项储备较年初增长39.69%，主要是公司的安全生产费用本期增
加所致；
17、截止报告期末公司其他综合收益较年初增长39.86%，主要是本期美元汇率变动引起
的外币报表折算差额增加所致；
18、截止报告期末公司少数股东权益较年初减少52.75%，主要是本期公司完成了对子公
司永晨石油剩余少数股权收购所致。
二、利润表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
利润表项目 2016年1-9月金额 2015年1-9月金额 本年较上年增减(%)
营业收入 253,392,318.63 417,759,713.88 -39.34%
营业税金及附加 690,561.56 3,421,556.56 -79.82%
销售费用 101,640,214.76 192,383,865.60 -47.17%
财务费用 -5,422,349.54 -889,738.81 -509.43%
资产减值损失 -1,926,964.74 1,574,978.56 -222.35%
投资收益 4,268,829.32 0.00 100.00%
营业外收入 9,240,856.45 2,694,652.44 242.93%
营业外支出 6,179.39 876,972.36 -99.30%
所得税费用 -6,072,130.73 -3,010,300.06 -101.71%
1、报告期公司营业收入同比下降39.34%，主要是本报告期受国际油价低位震荡运行，国
内外油公司投资普遍减少和放缓影响，公司收入出现较大幅度下降所致；
2、报告期公司营业税金及附加同比下降79.82%，主要是本报告期由于“营改增”变化，公
司计提营业税金及附加减少所致；
3、报告期公司销售费用大幅下降47.17%，主要是本报告期公司在低油价运行新形势下，
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持续强化内部管理，大力控制成本支出，加强费用预算管理，业务运营成本大幅降低所致；
4、报告期公司财务费用同比下降509.43%，主要是本报告期美元汇率变动引起的汇兑收
益增加所致；
5、报告期公司资产减值损失同比下降222.35%，主要是公司期初应收账款本期收回，相
应计提的应收账款坏账准备本期冲回所致；
6、报告期公司投资收益同比增长100%，主要是公司本期投资一龙恒业，按照权益法核
算确认的投资收益所致；
7、报告期公司营业外收入同比增长242.93%，主要是公司本期以部分固定资产对外投资，
确认处置利得所致；
8、报告期公司营业外支出同比下降99.30%，主要是公司本期旧固定资产清理损失同比下
降所致；
9、报告期公司所得税费用同比下降101.71%，主要是公司同比应纳税所得额下降，相应
确认递延所得税费用所致。
三、现金流量表项目大幅变动情况和原因说明
单位：元
现金流量表项目 2016年1-9月金额 2015年1-9月金额 本年较上年
增减(%)
销售商品、提供劳务收到的现金 300,664,724.45 583,515,417.32 -48.47%
收到的税费返还 369,089.51 3,136,782.16 -88.23%
收到的其他与经营活动有关的现金 4,295,602.21 6,992,574.06 -38.57%
支付给职工以及为职工支付的现金 57,923,577.83 126,520,996.30 -54.22%
支付的各项税费 10,617,214.39 17,539,560.17 -39.47%
支付的其他与经营活动有关的现金 54,940,157.58 101,927,785.90 -46.10%
收回投资所收到的现金 58,369,582.87 92,498,250.00 -36.90%
取得投资收益所收到的现金 3,789,402.53 13,815,781.51 -72.57%
处置固定资产、无形资产和其他长期 3,705,522.00 2,828,033.03 31.03%
资产而收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 - 1,234,760.00 -100.00%
购建固定资产、无形资产和其他长期 24,190,518.70 14,673,392.21 64.86%
资产所支付的现金
投资所支付的现金 98,828,454.64 40,845,315.05 141.96%
支付的其他与投资活动有关的现金 504,866.03 - 100.00%
吸收投资所收到的现金 37,150,000.00 - 100.00%
借款所收到的现金 40,000,000.00 187,540,000.00 -78.67%
偿还债务所支付的现金 164,119,960.00 369,307,380.00 -55.56%
分配股利、利润和偿付利息所支付的 4,299,393.55 24,921,728.38 -82.75%
现金
支付的其他与筹资活动有关的现金 - 8,979,652.85 -100.00%
汇率变动对现金的影响额 2,933,758.57 6,079,846.92 -51.75%
1、报告期公司销售商品、提供劳务收到的现金同比减少48.47%，主要是受国际油价低位
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震荡运行，国内外油公司投资普遍减少和放缓影响，公司收入规模下降，相应销售回款减少
所致；
2、报告期公司收到的税费返还同比下降88.23%，主要是公司本期收到的出口退税额相比
上年同期下降所致；
3、报告期公司收到的其他与经营活动有关的现金同比下降38.57%，主要是公司本期收到
退还的投标保证金减少所致；
4、报告期公司支付给职工以及为职工支付的现金同比下降54.22%，主要是公司在低油价
运行新形势下，持续大力控制运营成本，减员增效，同比薪酬支出大幅下降所致；
5、报告期公司支付的各项税费同比下降39.47%，主要是公司销售规模以及利润下降，本
期缴纳的企业所得税及其他税费同比下降所致；
6、报告期公司支付的其他与经营活动有关的现金同比下降46.10%，主要是公司在低油价
运行新形势下，持续大力控制成本支出，原有业务运营成本大幅降低所致；
7、报告期公司收回投资所收到的现金同比下降36.90%，主要是公司本期定期银行存款到
期收回金额同比减少导致；
8、报告期公司取得投资收益所收到的现金同比下降72.57%，主要是公司本期定期银行存
款减少，收到的定期银行存款利息收入同比减少所致；
9、报告期公司处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额同比增加
31.03%，主要是公司本期收到旧固定资产处置价款同比增加所致；
10、报告期公司收到的其他与投资活动有关的现金同比下降100%，主要是公司的子公司
Tong Petrotech Inc（以下简称“TPI”）上年同期收到还款20万美元所致；
11、报告期公司购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金同比增加64.86%，
主要是公司本期支付的资产采购金额增加所致；
12、报告期公司投资所支付的现金同比增长141.96%，主要是公司本期对外投资一龙恒业、
胜源宏以及东证通源，支付投资款项所致；
13、报告期公司支付的其他与投资活动有关的现金同比增加100%，主要是公司本期收购
子公司永晨石油剩余少数股权，支付的中介费用所致；
14、报告期公司吸收投资所收到的现金同比增加100%，主要是公司本期收到股份增发的
募集资金款项3715万元所致；
15、报告期公司借款所收到的现金同比减少78.67%，主要是公司本期收到的短期银行贷
款同比减少所致；
16、报告期公司偿还债务支付的现金同比减少55.56%，主要是上年同期公司的子公司TPI
向平安银行偿还美元贷款1,660万美元，以及子公司Tong Well Service LLC向平安银行偿还美
元贷款3,350万美元所致；
17、报告期公司分配股利、利润和偿付利息所支付的现金同比减少82.75%，主要是公司
上年同期分配股利，本期无分配；以及公司短期银行贷款减少导致利息支出减少所致；
18、报告期公司支付的其他与筹资活动有关的现金同比减少100%，主要是公司上年同期
因重大资产重组支付的相关发行费用所致；
19、报告期公司汇率变动对现金的影响额比减少51.75%，主要是美元汇率变动引起的外
币报表折算差额所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
西安通源石油科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016年1-9月份，公司实现营业收入25,339.23万元，较上年同期减少了39.34%；归属于上市公司股东的净利润874.09万
元，较
