合诚工程咨询集团股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：603909 公司简称：合诚股份
合诚工程咨询集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 13
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人黄和宾、主管会计工作负责人黄爱平及会计机构负责人（会计主管人员）沈明华
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减（%）
总资产 648,465,122.68 387,990,653.40 67.13
归属于上市公司股东 557,285,781.54 298,569,954.91 86.65
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期
（1-9 月） 末 比上年同期增减（%）
（1-9 月）
经营活动产生的现金 -2,043,255.71 19,677,134.41 -110.38
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期
（1-9 月） 末 比上年同期增减（%）
（1-9 月）
营业收入 187,879,465.04 183,608,408.81 2.33
归属于上市公司股东 38,824,919.82 37,860,095.10 2.55
的净利润
归属于上市公司股东 36,797,599.88 35,561,641.37 3.48
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的扣除非经常性损益
的净利润
加权平均净资产收益 9.90 14.16 减少 4.26 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.4659 0.5048 -7.71
稀释每股收益（元/股） 0.4659 0.5048 -7.71
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,800.41 63,919.69
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 972,620.80 2,164,990.98
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
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交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 21,343.18 175,907.44
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -154,163.25 -377,498.17
少数股东权益影响额
（税后）
合计 837,000.32 2,027,319.94
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 18,484
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
黄和宾 10,650,000 10.65 10,650,000 0 境内自然
无
人
刘德全 7,800,000 7.8 7,800,000 0 境内自然
无
人
何大喜 7,800,000 7.8 7,800,000 0 境内自然
无
人
陈天培 5,250,000 5.25 5,250,000 0 境内自然
无
人
林东明 3,712,500 3.71 3,712,500 0 境内自然
无
人
陈俊平 3,562,500 3.56 3,562,500 0 境内自然
无
人
黄爱平 3,487,500 3.49 3,487,500 0 境内自然
无
人
高玮琳 2,887,500 2.89 2,887,500 0 境内自然
无
人
刘慧军 1,800,000 1.8 1,800,000 0 境内自然
无
人
李义山 1,800,000 1.8 1,800,000 1,000,000 境内自然
质押
人
尹俊 1,800,000 1.8 1,800,000 0 境内自然
无
人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
黄彬 192,000 人民币普通股 192,000
银华财富资本－工商银行 189,831 189,831
－银华财富资本管理（北 人民币普通股
京）有限公司
杜明 171,500 人民币普通股 171,500
民生证券股份有限公司 119,456 人民币普通股 119,456
詹伟 114,100 人民币普通股 114,100
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戴金龙 112,900 人民币普通股 112,900
田利敏 88,600 人民币普通股 88,600
法国兴业银行 86,800 人民币普通股 86,800
吴小波 83,600 人民币普通股 83,600
王春苹 81,500 人民币普通股 81,500
上述股东关联关系或一致 黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培、陈俊平、林东明、黄爱平、高
玮琳八位为一致行动人，根据《一致行动协议》“一致行动”的期
行动的说明
限自一致行动协议签订之日起至公司上市后三十六个月届满。本公
司未知前十名无限售条件股东存在关联关系或一致行动情况。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 期初余额 增减额 变动比 变动原因分析
例（%）
货币 249,856,725.76 60,083,765.74 189,772,960.02 315.84 主要系报告期内公
资金 司收到募集资金所
致。
预付 16,000,622.91 3,827,084.05 12,173,538.86 318.09 主要系报告期内预
账款 付的工程检测与加
固项目的装修款、设
备款支出。
存货 5,649,960.21 1,756,667.55 3,893,292.66 221.63 主要系在建维修加
固项目增加。
一年 2,860,853.22 1,508,981.14 1,351,872.08 89.59 主要系报告期内驻
内到 地建设费的增加。
期的
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非流
动资
产
固定 93,832,835.45 37,499,238.64 56,333,596.81 150.23 主要系报告期内工
资产 程检测与加固检测
项目按各建筑物的
预计可使用状态由
在建工程结转至固
定资产。
在建 37,2712.70 37,729,348.69 -37,356,635.99 -99.01 同固定资产变动原
工程 因。
长期 1,630,692.47 3,614,944.51 -1,984,252.04 -54.89 主要系重分类至一
待摊 年以内流动资产所
费用 致。
应付 342,444.75 -342,444.75 -100.00 主要系银行承兑汇
票据 票到期。
应付 12,732,709.31 19,083,739.84 -6,351,030.53 -33.28 主要系按合同约定，
账款 结清设备款、工程
款。
应付 9,513,772.25 14,197,860.91 -4,684,088.66 -32.99 主要系支付 2015 年
职工 年终奖金所致。
薪酬
应付 48,542.44 36,466.70 12,075.74 33.11 主要系固定资产专
利息 项贷款利息。
长期 30,602,291.58 18,666,544.53 11,935,747.05 63.94 主要系向厦门建设
借款 银行申请固定资产
专项贷款所致。
递延 89,657.95 358,631.68 -268,973.73 -75.00 主要系报告期内按
收益 受益期摊销计入营
业外收入所致。
股本 100,000,000.00 75,000,000.00 25,000,000.00 33.33 主要系报告期内公
司首次发行普通股
（A 股）所致。
资本 214,665,418.36 17,151,123.61 197,514,294.75 1151.61 主要系报告期内公
公积 司首次发行普通股
（A 股），资本溢价
所致。
项目 年初至报告期期 上年年初至报告期 增减额 变动比 变动原因分析
末金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月） 例（%）
营业 -4,545,561.58 7,435,092.12 -11,980,653.70 -161.14 主要系报告期内营
税金 改增的影响所致。
及附
加
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销售 3,782,025.04 2,904,809.63 877,215.41 30.20 主要系业务拓展，销
费用 售人员增加，职工薪
酬支出增加所致。
财务 22,455.37 413,273.45 -390,818.08 -94.57 主要系报告期利息
费用 收入增加所致。
资产 7,371,171.98 5,270,940.52 2,100,231.46 39.85 主要系应收账款坏
减值 账准备增加所致。
损失
营业 2,446,050.91 3,566,435.19 -1,120,384.28 -31.41 主要系报告期内确
外收 认的政府补助减少
入 导致。
营业 41,232.80 733,703.25 -692,470.45 -94.38 主要系报告期内发
外支 生的罚款减少所致。
出
经营 -2,043,255.71 19,677,134.41 -21,720,390.12 -110.38 主要系业务规模扩
活动 张，日常成本费用现
产生 金支出、支付职工的
的现 现金支出以及支付
金流 的各项税费支出增
量净 加导致。
额
投资 -38,825,138.46 -23,481,131.66 -15,344,006.80 65.35 主要系购买车辆、项
活动 目驻地建设、设备以
产生 及工程检测与加固
的现 项目的现金流出增
金流 加所致。
量净
额
筹资 231,212,925.42 -8,066,013.71 239,278,939.13 2966.51 主要是报告期内公
活动 司首次发行普通股
产生 （A 股）收到募集资
的现 金所致。
金流
量净
额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
公司 2016 年半年度利润分配方案已经 2016 年 9 月 8 日召开的公司 2016 年第二次临时股东大会审
议通过，并于 9 月 29 日按每 10 股派发现金红利 0.28 元（扣税前）发放了现金红利（公告编号：
2016-018）。
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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
3.3.1 关于避免同业竞争的承诺
公司控股股东、实际控制人黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮
琳承诺：1、截至本承诺出具之日，除合诚工程咨询股份有限公司外，本人没有直接或间接投资于
其他公司或企业，也不存在以任何方式直接或间接控制其他公司或企业的情形，也不存在所投资
的企业经营业务与公司经营的业务构成同业竞争的情形。2、本人与他人(包括本人之近亲属)之间
不存在通过章程、协议(股权、资金、业务、技术和市场分割等)或其他安排直接或间接控制与公
司存在竞争关系的企业的情形。3、承诺人承诺在担任公司实际控制人期间不在与公司存在竞争关
系的企业担任董事、监事或高级管理人员职务，也不与他人通过章程、协议(股权、资金、业务、
技术和市场分割等)或其他安排直接或间接控制与公司存在竞争关系的企业。4、在公司公开发行
股票并上市后，承诺人将不会通过自己或可控制的其他企业，进行与公司业务相同或相似的业务。
5、对承诺人将来出现所投资或持股的全资、控股、参股企业从事的业务与公司构成竞争的情况，
承诺人同意将该等资产或业务通过适当的、有效的方式及时进行处理，以避免成为与公司产生竞
争关系的企业之实际控制人，确保公司之独立性，处理方式包括但不限于(1)承诺人向第三方转让、
出售在该等企业中的股权/股份；(2)在条件允许的情形下，将该等资产及业务纳入公司经营和资
产体系；(3)在条件允许的情形下，由公司购买该等资产，并将尽最大努力促使该交易的价格公平
合理。6、若违反本承诺，承诺人将赔偿公司因此而产生的任何可具体举证的损失。
3.3.2 自愿锁定股份的承诺
公司控股股东、实际控制人黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮
琳承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司股
份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20
个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁
定期限自动延长 6 个月。（上市公司发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上述发行价
格亦将作相应调整。）
3.3.3 稳定股价的预案
公司控股股东、实际控制人黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮
琳承诺：公司上市后三年内，如公司股票连续 20 个交易日除权后的收盘价低于公司上一财务年度
经审计的除权后每股净资产值（以下简称“启动条件”），则公司应启动稳定股价措施：（1）公
司回购。公司控股股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票。其中公司用于回购股份的资
金总额累计不低于人民币 1,000 万元，不超过公司首次公开发行股票所募集资金的总额；公司累
积回购股份总额不超过公司股本总额的 10%。（2）控股股东增持。当股东大会决议未通过公司拟
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回购股份稳定股价方案或公司回购股份方案实施期限届满之日后的连续 10 个交易日除权后的公
司股份收盘价低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值时。累积增持股份总金额不低
于公司上市后 3 年内取得的现金分红总额（税后）的 50%，不超过公司上市后 3 年内取得的现金
分红总额（税后）。控股股东对该等增持义务的履行承担连带责任。在启动条件首次被触发后，
股份锁定期自动延长 6 个月。
3.3.4 公开发行前持股 5%以上股东的持股意向及减持意向
公司控股股东、实际控制人黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培承诺：对锁定期满后两年内的持股
意向及减持意向做出如下承诺：1、持有股份的意向，本人持续看好公司未来以及所处行业的发展
前景，愿意长期持有公司股票。因此，本人将较稳定且长期持有合诚咨询的股份。2、减持股份的
计划，本人计划在锁定期满后两年内减持本人持有的部分合诚咨询股份，本人承诺所持股份的减
持计划如下：（1）减持满足的条件，自合诚咨询首次公开发行股票并上市之日起，至本人就减持
股份发布提示性公告之日，本人能够及时有效地履行首次公开发行股票时公开承诺的各项义务；
且在发布减持股份提示性公告前连续 20 个交易日的公司股票交易均价高于发行价。（2）减持数
量，锁定期满的两年内，在满足本人在任职期间，本人每年减持合诚咨询股份的总数不超过上一
年度末总股本的 3%。（3）减持方式，本人所持合诚咨询股份将通过大宗交易和二级市场集中竞
价相结合的方式进行减持。（4）减持价格，本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于合
诚咨询首次公开发行股票的股票发行价。
3.3.5 减少和规范关联交易的承诺
公司控股股东、实际控制人黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮
琳承诺：1、对于与公司之间无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，包括但不限于商品交易，
相互提供服务或作为代理，本人将促使本人控制下的企业一律严格遵循等价、有偿、公平交易的
原则；在一项市场公平交易中不要求公司提供优于任何第三者给予或给予第三者的条件，并依据
公司《关联交易实施细则》等有关规范性文件及公司的公司章程，履行合法的内部审批程序并订
立相关协议/合同，及时进行信息披露，规范相关交易行为，保证不通过关联交易损害公司及其股
东的合法权益。2、本人及本人控制下的企业将不以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用
公司之资金，且将严格遵守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，避免与公司发生除正
常业务以外的一切资金往来。
3.3.6 实际控制人关于社保、公积金的承诺
公司控股股东、实际控制人黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮
琳承诺：如果社会保险经办机构或住房公积金主管部门要求合诚咨询及其子公司对以前年度的员
工社会保险或住房公积金进行补缴，实际控制人将按主管部门核定的金额无偿代其补缴；如果因
以前年度未缴纳社会保险或住房公积金而给本公司及子公司带来任何其他费用支出和经济损失，
实际控制人将无偿代其承担。
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3.3.7 关于虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺
公司控股股东、实际控制人黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮
琳承诺：招股说明书及其摘要如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法
律规定的发行条件构成重大、实质影响，并已由有权部门作出行政处罚或人民法院作出相关判决
的，发行人将依法回购首次公开发行的全部新股，控股股东将督促发行人依法回购首次公开发行
的全部新股。发行人自最终行政处罚或生效判决作出之日起 10 个交易日内依法启动发行人回购股
份的程序。发行人回购股份的价格不低于相关董事会决议公告日前 10 个交易日公司股票交易均价
及首次公开发行股票时的发行价格（上市公司发生派发股利、转增股本等除息、除权行为的，上
述发行价格亦将作相应调整）。
3.3.8 关于未履行承诺相关事宜的承诺
公司控股股东、实际控制人黄和宾、刘德全、何大喜、陈天培、陈俊平、林东明、黄爱平、高玮
琳承诺：1、如本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的（因相关法律法规、政策变化、
自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），本人将采取以下措施：（1）
通过合诚咨询及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向
合诚咨询及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护合诚咨询及其投资者的权益；（3）
将上述补充承诺或替代承诺提交合诚咨询董事会及/或股东大会审议；（4）本人违反本人承诺所
得收益将归属于合诚咨询，因此给合诚咨询或投资者造成损失的，将依法对合诚咨询或投资者进
行赔偿 2、如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因
导致本人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将采取以下措施：（1）通过合诚
咨询及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；（2）向合诚咨询
及其投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护合诚咨询及其投资者的权益。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
合诚工程咨询集团股份有
公司名称
限公司
| 合诚股份2016年第三季度报告 （下载公告） |
|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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