新华文轩出版传媒股份有限公司 2016 年第三季度报告
公司代码：601811 公司简称：新华文轩
新华文轩出版传媒股份有限公司
2016 年第三季度报告
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新华文轩出版传媒股份有限公司 2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录..................................................................... 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 未出席董事情况
未出席董事姓名 未出席董事职务 未出席原因的说明 被委托人姓名
陈育棠 独立董事 有其他事务 肖莉萍
1.3 公司负责人何志勇、主管会计工作负责人朱在祥及会计机构负责人（会计主管人员）吴素芳
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 12,006,140,880.36 10,743,289,052.07 11.75
归属于上市公司
8,049,901,444.91 7,270,670,929.89 10.72
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
129,462,668.32 477,378,616.69 -72.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 4,350,665,866.89 3,910,883,057.10 11.25
归属于上市公司 481,232,195.01 470,242,956.42 2.34
股东的净利润
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归属于上市公司
股东的扣除非经
457,477,566.13 429,310,770.76 6.56
常性损益的净利
润
加权平均净资产
6.49% 7.48% 减少 0.99 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.42 0.41 2.44
（元/股）
稀释每股收益
0.42 0.41 2.44
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 5,091.95 -752,545.85
计入当期损益的政府
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一 5,852,744.56 16,212,579.07
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
委托他人投资或管理
3,843,790.93 5,250,944.16 购买银行理财产品的收益
资产的损益
对外委托贷款取得的
1,778,809.43 5,423,554.71
损益
除上述各项之外的其
-3,508,635.33 -1,809,419.37
他营业外收入和支出
所得税影响额 -65,693.60 -129,198.75
少数股东权益影响额
-485,716.29 -441,285.09
（税后）
合计 7,420,391.65 23,754,628.88
注：本集团子公司文轩投资有限公司主营业务为投资，其持有可供出售金融资产取得的投资收益
及处置可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益，2016 年 1 月 1 日至 9 月 30 日止
期间，该等投资收益分别为人民币 4,249,545.15 元及人民币 1,745,985.48 元。
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 53,794
前十名股东持股情况
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股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 条件股份数 股份状态 数量
量
四川新华发行
592,809,525 48.05 592,809,525 无 国家
集团有限公司
香港中央结算
430,208,950 34.87 未知 境外法人
有限公司
成都市华盛
境内非国
（集团）实业 53,336,000 4.32 53,336,000 质押 53,336,000
有法人
有限公司
四川出版集团
30,572,893 2.48 30,572,893 无 国有法人
有限责任公司
四川日报报业
9,264,513 0.75 9,264,513 无 国有法人
集团
华夏人寿保险
股份有限公司 6,520,001 0.53 未知 未知
－万能产品
辽宁出版集团 6,485,160 0.53 6,485,160 国有法人
无
有限公司
LEUNG YOK FUN 6,000,000 0.49 未知 未知
天安财产保险 1,375,817 0.11 未知
股份有限公司
未知
－保赢理财 1
号
SUEN SHUK 1,000,000 0.08 未知
未知
MING
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
香港中央结算有限公司 430,208,950 境外上市外资股 430,208,950
华夏人寿保险股份有限公 6,520,001 6,520,001
人民币普通股
司－万能产品
LEUNG YOK FUN 6,000,000 境外上市外资股 6,000,000
天安财产保险股份有限公 1,375,817 1,375,817
人民币普通股
司－保赢理财 1 号
SUEN SHUK MING 1,000,000 境外上市外资股 1,000,000
邵志坚 548,000 人民币普通股 548,000
OEI WEN CHING KAREN 320,000 境外上市外资股 320,000
CHOW HANG YI 291,000 境外上市外资股 291,000
北京海燕投资管理有限公 290,100 290,100
人民币普通股
司－保利 1 号基金
LING HUA LEONG + LEE AH 266,000 266,000
境外上市外资股
CHOO
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上述股东关联关系或一致 上述表格中国家股股东及国家法人股股东之间，不存在关联关系，
行动的说明 除此之外，本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致
行动关系。
表决权恢复的优先股股东 不适用
及持股数量的说明
备注：公司股东 53,794 户中，A 股股东 52,484 户，H 股股东 1,310 户。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种：人民币
项目 期末余额 年初余额 增减比例(%) 主要变动原因分析
主要系 2016 秋季政府采购教材
应收账
1,360,259,428.01 660,051,562.79 106.08 款及向三州新华书店销售的教
款
材及助学类读物货款尚未收回
其他流 主要系本集团购买保本型理财
614,033,964.33 31,671,984.28 1,838.73
动资产 产品、信托产品尚未到期所致
可供出
主要系本集团持有的皖新传媒
售金融 2,650,765,405.92 2,948,341,637.73 -10.09
股份期末市值较年初下降所致
资产
主要系本集团加大硬件及基础
在建工 设施建设投入以满足业务发展
403,590,280.55 232,590,792.28 73.52
程 需要，本期增加主要为库房、
办公楼等基建项目的投入
主要系本集团子公司四川新华
递延所
印刷有限责任公司本年完成拆
得税负 32,283,868.83 40,345,532.42 -19.98
迁并转回以前年度已确认的递
债
延所得税负债
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主要系本集团本期收到与图
其他流
157,076,908.74 104,588,785.46 50.19 书、项目相关的补助，且该等
动负债
图书、项目尚未完工或验收
系本集团首次公开发行 A 股股
股本 1,233,841,000.00 1,135,131,000.00 8.70
票增加股本
利润表相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种：人民币
增减比例
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要变动分析
（%）
主要系本集团电商业务、
营业收入 4,350,665,866.89 3,910,883,057.10 11.25
数字化教学业务的增长
主要因销售收入的增长
带来成本的增加。其次，
营业成本 2,661,541,224.68 2,330,508,967.62 14.20
本季度销售增加较大的
业务成本率偏高
主要系本集团业务增长
销售费用 560,344,534.50 507,173,353.40 10.48 所带来的运输费用、人力
成本等增加
主要系本集团已无银行
财务费用 -6,087,207.93 -1,639,918.34 271.19
借款，利息支出减少
主要因本集团本期尚未
投资收益 42,650,056.46 57,889,821.65 -26.33 收到部分参股公司的分
红
主要系本集团子公司四
川新华印刷有限责任公
所得税费用 4,524,956.70 1,529,013.02 195.94
司清算拆迁补偿的所得
税
现金流量相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种：人民币
增减比例
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 主要变动分析
（%）
主要因去年同期收到了
收到的税费返还 36,050,189.17 176,540,601.29 -79.58 以前年度的增值税退税
款
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主要系本集团子公司四
川新华印刷有限公司清
支付的各项税费 105,344,265.09 69,649,611.19 51.25
算缴纳拆迁补偿的所得
税
收回投资收到的现 主要系本集团收保本型
898,311,301.80 512,369,890.41 75.32
金 理财产品本金
主要因本集团本期尚未
取得投资收益收到
52,848,720.44 71,216,487.48 -25.79 收到部分参股公司的分
的现金
红
取得子公司及其他
主要系本集团按出资协
营业单位支付的现 20,240,000.00 不适用
议对中信并购基金出资
金净额
主要系本集团首次发行
吸收投资收到的现
657,055,200.00 2,250,000.00 29,102.45 A 股股票收到的募集资
金
金
分配股利、利润或
主要系本集团未分配
偿付利息支付的现 130,966.60 150,601,495.59 -99.91
2015 年红利
金
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
经中国证监会《关于核准新华文轩出版传媒股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可
[2016]1544号)核准，本公司首次公开发行98,710,000股A股股票并于2016年8月8日在上海证券交
易所上市，发行价格为每股人民币7.12元，募得资金总额为人民币 70,281.52 万元，扣除发行费
用人民币 5,764.01 万元后,募集资金净额为人民币64,517.51万元。原有内资股同时转换为A股，
发行完成后，本公司股份总数变更为1,233,841,000股，包括441,937,100股H股和791,903,900股A
股。公司已完成相关工商变更登记手续，并取得了四川省工商行政管理局换发的《营业执照》。
详见公司于2016年9月7日披露的《关于注册资本等事项完成工商变更登记的公告》（公告编号：
2016-013）。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否有 是否及
承诺 承诺时间
承诺背景 承诺方 承诺内容 履行期 时严格
类型 及期限
限 履行
与首次公 股份 四川新华发行 自新华文轩 A 股股票上市之日起三十六个月内， 公司股票 是 是
开发行相 限售 集团有限公司 不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的 上市之日
关的承诺 本公司 A 股股份，也不由新华文轩收购其持有的 起 36 个月
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该部分股份 内
股份 四川新华发行 1、新华文轩首次公开发行股票并上市后，对于本 其股票锁 是 是
限售 集团有限公司 次发行前四川新华发行集团所持的新华文轩内资 定期满后
股股票，四川新华发行集团在其股票锁定期满后 的第 1 至
的第 1 至第 24 个月内，每 12 个月内通过证券交 第 36 个月
易所减持的股票数量不超过本次发行前四川新华 内
发行集团所持新华文轩内资股股份总额的 30%。
2、新华文轩首次公开发行股票并上市后，对于本
次发行前四川新华发行集团所持的公司内资股股
票，四川新华发行集团在其股票锁定期满后的第
1 至第 24 个月内，通过证券交易所减持的价格不
低于本次发行价格，四川新华发行集团在其股票
锁定期满后的第 25 至第 36 个月内，通过证券交
易所减持的价格不低于最近一期经审计的新华文
轩的每股净资产。
3、四川新华发行集团将按照适用的法律法规、证
券监管机构及证券交易所等有权部门允许的合规
方式进行减持。
4、四川新华发行集团将在减持前 4 个交易日通知
公司，并由新华文轩在减持前 3 个交易日予以公
告。
5、如四川新华发行集团违反前述承诺进行减持
的，自愿将减持所得收益上缴新华文轩。
6、自新华文轩 A 股股票上市至四川新华发行集团
减持期间，新华文轩如有派息、送股、资本公积
金转增股本、配股等除权除息事项，上述减持底
价下限将相应进行调整。
解决 四川新华发行 1.四川新华发行集团将尽力减少四川新华发行集 长期 否 是
关联 集团有限公司 团及其附属企业与新华文轩及其附属企业之间的
交易 关联交易；
2.对于四川新华发行集团及其附属企业与新华文
轩及其附属企业的任何交易将按照有关法律、法
规、规章、其他规范性文件和新华文轩《公司章
程》、《关联交易制度》的规定履行批准程序；
关联交易价格按照市场公允价格确定；保证按照
中国证监会、上交所、香港联交所有关规章以及
新华文轩《公司章程》、《关联交易制度》的规
定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关
联交易非法转移新华文轩的资金、利润，不利用
关联交易损害新华文轩及其他股东的利益。
3.四川新华发行集团承诺在新华文轩股东大会对
涉及四川新华发行集团及其附属企业的有关关联
交易事项进行表决时，履行回避表决的义务。
4.四川新华发行集团保证将依照新华文轩《公司
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章程》规定参加股东大会，平等地行使股东权利
并承担股东义务，不利用控股股东地位谋取不正
当利益，不损害新华文轩及其他股东的合法权益。
5.如果四川新华发行集团或其附属企业违反本承
诺函，给新华文轩或其附属企业造成损失的，四
川新华发行集团同意给予新华文轩或其附属企业
赔偿。
解决 四川新华发行 长期 否 是
1. 四川新华发行集团保证不从事新华文轩目前
同业 集团
已开展业务，并将与新华文轩在发展战略上错位
竞争
发展，避免在未来新业务上形成同业竞争。
2．如果四川新华发行集团及其附属企业未来的新
业务或项目与新华文轩或其附属企业构成直接或
间接竞争关系，则四川新华发行集团保证按照下
述方式之一处理：
1）将该等新业务或项目中的任何股权、资产及其
他权益（全部或部分）根据适用法规转让予新华
文轩或其附属企业；新华文轩或其附属企业的前
述收购权优先于其他任何第三方，且所有收购价
格应当以第三方资产评估机构的评估结果为依据
确定；
2）前述收购并不构成新华文轩或其附属企业的义
务，且若新华文轩或其附属企业不行使该收购权，
则四川新华发行集团及其附属企业| 新华文轩2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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