2016 年第三季度报告
公司代码：600838 公司简称：上海九百
上海九百股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人许騂、主管会计工作负责人尹锡山 及会计机构负责人（会计主管人员）蒋雪
皓保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增减
本报告期末 上年度末
(%)
总资产 1,443,811,794.52 1,448,077,918.64 -0.29
归属于上市公司股东
1,227,390,831.40 1,151,465,246.48 6.59
的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金
-11,737,713.13 -20,732,620.34 不适用
流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 54,183,564.79 68,024,887.18 -20.35
归属于上市公司股东
161,462,670.21 73,180,059.44 120.64
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 65,030,590.47 60,907,728.61 6.77
的净利润
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加权平均净资产收益
13.21 8.58 增加 4.63 个百分点
率（%）
基本每股收益（元/股） 0.4028 0.1825 120.71
稀释每股收益（元/股） 0.4028 0.1825 120.71
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -11,565.21 92,288,202.28
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收
取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时
应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支
出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的
超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公
司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有
事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有
效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公
允价值变动损益，以及处置交易性
金融资产、交易性金融负债和可供
出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减 9,500,000.00
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值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量
的投资性房地产公允价值变动产
生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对
当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收 -19,102.48 -28,712.71
入和支出
其他符合非经常性损益定义的损 -3,674,146.71
益项目
所得税影响额 -1,653,263.12
少数股东权益影响额（税后）
合计 -30,667.69 96,432,079.74
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 58,922
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
股东名称
期末持股数量 比例(%) 售条件股 股东性质
（全称） 股份状态 数量
份数量
上海九百（集团）
78,540,608 19.59 无 国有法人
有限公司
上海市静安区土地
开发控股（集团） 19,678,278 4.91 未知 国有法人
公司
上海锦迪城市建设
8,106,107 2.02 未知 国有法人
开发有限公司
百联集团有限公司 7,366,330 1.84 未知 未知
陕西省国际信托股
份有限公司－陕国
投沪秦 8 号证券 5,938,943 1.48 未知 未知
投资集合资金信托
计划
云南国际信托有限
公司－云瑞光辉集 4,251,400 1.06 未知 未知
合资金信托计划
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申银万国期货有限
公司－申银万国期
3,491,300 0.87 未知 未知
货－安盈鸣德三号
集合资产管理计划
夏元奇 3,200,000 0.80 未知 未知
陈哲育 3,130,602 0.78 未知 未知
刘鑫 2,359,200 0.59 未知 未知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
上海九百（集团）有限公司 78,540,608 人民币普通股 78,540,608
上海市静安区土地开发控股（集团）
19,678,278 人民币普通股 19,678,278
公司
上海锦迪城市建设开发有限公司 8,106,107 人民币普通股 8,106,107
百联集团有限公司 7,366,330 人民币普通股 7,366,330
陕西省国际信托股份有限公司－陕
国投沪秦 8 号证券投资集合资金信 5,938,943 人民币普通股 5,938,943
托计划
云南国际信托有限公司－云瑞光辉
4,251,400 人民币普通股 4,251,400
集合资金信托计划
申银万国期货有限公司－申银万国
期货－安盈鸣德三号集合资产管理 3,491,300 人民币普通股 3,491,300
计划
夏元奇 3,200,000 人民币普通股 3,200,000
陈哲育 3,130,602 人民币普通股 3,130,602
刘鑫 2,359,200 人民币普通股 2,359,200
本公司前三大股东同受上海市静安区国有资产监督管理委员会
上述股东关联关系或一致行动的
控制，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上
说明
市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
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期末余额 年初余额 变动比率
报表项目 变动原因
（或本期金额） （或上期金额） （%）
货币资金 241,939,640.50 118,102,600.43 104.86 主要系报告期公司获得海鼎信息股权转让款。
预付账款 386,361.25 771,149.38 -49.90 主要系报告期子公司预付账款余额减少。
其他应收款 559,578.22 370,514.49 51.03 主要系报告期子公司其他应收款余额增加。
其他流动资产 0.00 36,676.93 不适用 主要系报告期子公司其他流动资产余额减少。
短期借款 62,000,000.00 112,000,000.00 -44.64 主要系报告期公司银行贷款减少。
应交税费 450,720.44 275,973.89 63.32 主要系报告期子公司应交税费余额增加。
应付利息 74,916.65 183,522.21 -59.18 主要系报告期公司银行贷款减少。
其他应付款 10,866,607.62 24,475,793.23 -55.60 主要系报告期子公司其他应付款余额减少。
营业税金及附加 1,007,274.28 1,758,965.91 -42.73 主要系营业税项目改为增值税核算影响。
财务费用 1,853,938.82 5,240,838.56 -64.63 主要系报告期公司银行贷款减少及利率下降。
资产减值损失 -10,014,952.95 -235,030.14 不适用 主要系报告期公司获偿 PSTEX 公司部分债权。
投资收益 176,432,600.00 90,595,512.60 94.75 主要系报告期公司获得海鼎信息股权转让收益。
营业外收入 18,013.43 4,485,521.99 -99.60 主要系报告期子公司营业外收入减少。
营业外支出 58,588.19 86,583.73 -32.33 主要系报告期子公司营业外支出减少。
所得税 1,653,263.12 0.00 不适用 主要系报告期公司所得税增加。
净利润 161,462,670.21 73,180,059.44 120.64 主要系报告期公司获得海鼎信息股权转让收益。
其他综合收益 -57,475,346.62 196,289,848.94 不适用 主要系报告期公司持有的东方证券公允价值减少。
综合收益总额 103,987,323.59 269,469,908.38 -61.41 主要系报告期公司持有的东方证券公允价值减少。
收到其他与经营活动有关的现金 10,961,155.44 6,859,417.88 59.80 主要系报告期公司获偿 PSTEX 公司部分债权。
购买商品、接受劳务支付的现金 21,645,157.02 34,215,307.31 -36.74 主要系报告期子公司购买商品支出的现金减少。
收回投资收到的现金 105,688,204.77 15,673,393.00 574.32 主要系报告期公司获得海鼎信息股权转让款。
处置固定资产、无形资产和其他长
11,680.00 281,797.00 -95.86 主要系报告期子公司处置固定资产收回的现金减少。
期资产收回的现金净额
购建固定资产、无形资产和其他长
223,805.77 171,965.48 30.15 主要系报告期子公司购建固定资产支出的现金增加。
期资产支付的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00 110,000,000.00 -45.45 主要系报告期公司银行贷款减少。
分配股利、利润或偿付利息
30,830,201.44 19,375,184.49 59.12 主要系报告期公司分配股利支付的现金增加。
支付的现金
主要系报告期与去年同期相比经营活动产生的现金流
现金及现金等价物净增加额 123,837,040.07 19,753,739.89 526.90 量净额增加，投资活动产生的现金流量净额增加，筹
资活动产生的现金流量净额减少。
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
是否 如未能及时
是否有 如未能及时
承诺 承诺 承诺 承诺时间 及时 履行应说明
承诺方 履行期 履行应说明
背景 类型 内容 及期限 严格 未完成履行
限 下一步计划
履行 的具体原因
在未来十二个月内 不
自 2015 年
上海九百 减持所持有的本公 司
其他 股份 7 月 10
（集团） 股份，以实际行动维护 是 是
承诺 限售 日起的 12
有限公司 资本市场稳定，保护投
个月内。
资者合法权益。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 上海九百股份有限公司
法定代表人 许騂
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海九百股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 241,939,640.50 118,102,600.43
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 19,712,727.79 23,752,085.17
预付款项 386,361.25 771,149.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 559,578.22 370,514.49
买入返售金融资产
存货 22,397,713.89 23,666,604.33
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 36,676.93
流动资产合计 284,996,021.65 166,699,630.73
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 421,171,545.29 492,553,148.33
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 518,222,871.61 562,972,224.43
投资性房地产
固定资产 124,042,323.81 127,989,490.36
在建工程
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工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 94,780,937.16 97,307,404.29
开发支出
商誉 1.00 1.00
长期待摊费用 598,094.00 556,019.50
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,158,815,772.87 1,281,378,287.91
资产总计 1,443,811,794.52 1,448,077,918.64
流动负债：
短期借款 62,000,000.00 112,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 5,051,491.23 6,002,439.27
预收款项 47,685,684.76 44,230,549.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
应交税费 450,720.44 275,973.89
应付利息 74,916.65 183,522.21
应付股利 548,190.57 545,164.58
其他应付款 10,866,607.62 24,475,793.23
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 126,677,611.27 187,713,442.98
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
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永续债
长期应付款 298,571.22 298,571.22
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 89,444,780.63 108,600,657.96
其他非流动负债
非流动负债合计 89,743,351.85 108,899,229.18
负债合计 216,420,963.12 296,612,672.16
所有者权益
股本 400,881,981.00 400,881,981.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 183,685,739.04 183,685,739.04
减：库存股
其他综合收益 268,334,341.93 325,809,688.55
专项储备
盈余公积 52,933,474.51 52,933,474.51
一般风险准备
未分配利润 321,555,294.92 188,154,363.38
归属于母公司所有者权益合计 1,227,390,831.40 1,151,465,246.48
少数股东权益
所有者权益合计 1,227,390,831.40 1,151,465,246.48
负债和所有者权益总计 1,443,811,794.52 1,448,077,918.64
法定代表人：许騂 主管会计工作负责人：尹锡山 会计机构负责人：蒋雪皓
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:上海九百股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 217,625,127.55 83,548,679.46
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项 323,874.88
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应收利息
应收股利
其他应收款 90,632,475.81 87,632,475.81
存货 214,919.82 214,278.74
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 308,796,398.06 171,395,434.01
非流动资产：
可供出售金融资产 421,171,545.29 492,553,148.33
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 626,887,408.92 671,636,761.74
投资性房地产
固定资产 89,489,877.86 91,516,893.63
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 94,780,937.16 97,307,404.29
开发支出
商誉 1.00 1.00
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 1,232,329,770.23 1,353,014,208.99
资产总计 1,541,126,168.29 1,524,409,643.00
流动负债：
短期借款 62,000,000.00 112,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项 2,785,356.04 3,973,470.99
应付职工薪酬
应交税费 85,027.92 2,811.03
应付利息 74,916.65 183,522.21
应付股利 548,190.57 545,164.58
其他应付款 14,407,748.01 15,273,046.09
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 79,901,239.19 131,978,014.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 298,571.22 298,571.22
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 89,444,780.63 108,600,657.96
其他非流动负债
非流动负债合计 89,743,351.85 108,899,229.18
负债合计 169,644,591.04 240,877,244.08
所有者权益：
股本 400,881,981.00 400,881,981.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 183,364,339.04 183,364,339.04
减：库存股
其他综合收益 268,334,341.93 325,809,688.55
专项储备
盈余公积 52,933,474.51 52,933,474.51
未分配利润 | 上海九百2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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