2016 年第三季度报告
公司代码：600726 900937 公司简称：华电能源 华电 B 股
华电能源股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人孙德利、主管会计工作负责人李西金及会计机构负责人（会计主管人员）李丹保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 24,667,718,635.42 24,532,760,434.77 0.55
归属于上市公司股东的 3,459,115,950.17 3,195,562,560.93 8.25
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流 1,068,364,528.72 1,505,922,083.77 -29.06
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 5,926,550,048.14 6,405,332,371.31 -7.47
归属于上市公司股东的 254,442,809.26 156,646,906.34 62.43
净利润
归属于上市公司股东的 232,135,748.20 106,858,983.28 117.24
扣除非经常性损益的净
利润
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加权平均净资产收益率 7.66 4.79 增加 2.87 个百分点
（%）
基本每股收益（元/股） 0.13 0.08 62.50
稀释每股收益（元/股） 0.13 0.08 62.50
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -934,756.35 -820,930.61
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 9,131,127.90 15,369,547.65
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,035,761.45 11,239,227.87
所得税影响额 -158,540.55 -710,281.34
少数股东权益影响额（税后） -1,012,547.44 -2,770,502.51
合计 8,061,045.01 22,307,061.06
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 219,962
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例(%) 持有有 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 限售条 股份状态 数量
件股份
数量
中国华电集团公司 881,126,465 44.80 0 无 0 国有法人
黑龙江辰能投资集团有
26,626,134 1.35 0 无 0 其他
限责任公司
SCBHKA/C BBH S/A
VANGUARD EMERGING
7,910,644 0.40 0 无 0 境外法人
MARKETS STOCK INDEX
FUND
VANGUARD TOTAL
INTERNATIONAL STOCK 4,434,934 0.23 0 无 0 境外法人
INDEX FUND
华能综合产业公司 3,771,828 0.19 0 无 0 其他
CB LONDON A/C
LEGAL AND GENERAL
2,096,700 0.11 0 无 0 境外法人
ASSURANCE (PENSIONS
MANAGEMENT) LTD
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GUOTAI JUNAN
SECURITIES(HONGKONG) 1,637,911 0.08 0 无 0 境外法人
LIMITED
黄宝庆 1,468,500 0.07 0 无 0 境内自然人
王苒 1,437,800 0.07 0 无 0 境内自然人
余盛富 1,432,600 0.07 0 无 0 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售 股份种类及数量
条件流通股 数量
种类
的数量
中国华电集团公司 881,126,465 人民币普通股 881,126,465
黑龙江辰能投资集团有限责任公司 26,626,134 人民币普通股 26,626,134
SCBHKA/C BBH S/A VANGUARD EMERGING 7,910,644 7,910,644
境内上市外资股
MARKETS STOCK INDEX FUND
VANGUARD TOTAL INTERNATIONAL STOCK INDEX 4,434,934 4,434,934
境内上市外资股
FUND
华能综合产业公司 3,771,828 人民币普通股 3,771,828
CB LONDON A/C LEGAL AND GENERAL ASSURANCE 2,096,700 2,096,700
境内上市外资股
(PENSIONS MANAGEMENT) LTD
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED 1,637,911 境内上市外资股 1,637,911
黄宝庆 1,468,500 境内上市外资股 1,468,500
王苒 1,437,800 人民币普通股 1,437,800
余盛富 1,432,600 人民币普通股 1,432,600
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司未知上述无限售条件股东之间是否存在关
联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露
管理办法》规定的一致行动人。公司未知前十名
无限售条件股东和前十名股东之间是否存在关
联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 公司未发行优先股
报告期公司股东总数 219,962 户，其中 A 股 150,559 户;B 股 69,403 户
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)资产负债表
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报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 变动幅度% 注释
应收票据 161,484,009.66 105,452,010.31 56,031,999.35 53.14% 注1
预付款项 65,796,497.68 49,721,855.30 16,074,642.38 32.33% 注2
其他应收款 183,291,322.09 270,968,485.31 -87,677,163.22 -32.36% 注3
其他流动资产 138,672,333.75 77,008,022.35 61,664,311.40 80.08% 注4
在建工程 2,115,953,590.80 1,115,835,746.44 1,000,117,844.36 89.63% 注5
工程物资 51,200,930.16 238,675,597.66 -187,474,667.50 -78.55% 注6
其他非流动资产 15,032,849.68 975,900.31 14,056,949.37 1440.41% 注7
应付票据 214,000,000.00 362,602,977.64 -148,602,977.64 -40.98% 注8
预收款项 77,117,631.51 441,754,073.90 -364,636,442.39 -82.54% 注9
应交税费 129,807,163.05 200,415,634.44 -70,608,471.39 -35.23% 注 10
应付利息 1,534,986.89 834,280.83 700,706.06 83.99% 注 11
未分配利润 -338,509,815.74 -592,952,625.00 254,442,809.26 42.91% 注 12
注 1：应收票据增长 53.14%，主要是因为本报告期收到的银行承兑汇票增加所致；
注 2、预付款项增长 32.33%，主要是因为本报告期控股子公司预付制作电表所需材料款增加所致；
注 3：其他应收款减少 32.36%，主要是因为本报告期控股子公司-黑龙江龙电电气有限公司收到处
置所持有的深圳龙电电气有限公司 82%股权及债权款所致；
注 4：其他流动资产增长 80.08%，主要是因为本报告期进项税留抵额重分类所致；
注 5：在建工程增长 89.63%，主要是因为本报告期电源项目基建工程开工及技改项目增加所致；
注 6：工程物资减少 78.55%，主要是因为本报告期电源项目基建工程开工领用工程物资所致；
注 7：其他非流动资产增长 1440.41%，主要是因为本报告期超过一年的待抵扣进项税留底额重分类
所致；
注 8：应付票据减少 40.98%，主要是因为本报告期银行承兑汇票到期承兑所致；
注 9：预收款项减少 82.54%，主要是因为本报告期将预收的热费转为收入所致；
注 10：应交税费减少 35.23%，主要是因为本报告期收入减少致使应交增值税减少所致；
注 11：应付利息增长 83.99%，主要是因为本报告期借款额度增加导致计提利息增加所致；
注 12：未分配利润增长 42.91%，主要是因为本报告期利润增加所致。
(2)利润表
报表项目 本期金额 上期金额 变动金额 变动幅度% 注释
销售费用 6,984,584.46 19,827,728.99 -12,843,144.53 -64.77% 注1
投资收益 53,837,785.87 5,308,369.11 48,529,416.76 914.21% 注2
营业外收入 30,815,621.98 68,153,158.94 -37,337,536.96 -54.78% 注3
营业外支出 5,027,777.07 11,552,268.67 -6,524,491.60 -56.48% 注4
注 1：销售费用本期较上期减少 64.77%，主要是本报告期所属煤炭企业运费从销售费用转入主营业务成本核
算所致；
注 2：投资收益本期较上期增长 914.21%，主要是本报告期参股单位盈利所致；
注 3：营业外收入本期较上期减少 54.78%，主要是本报告期免税收入减少所致；
注 4：营业外支出本期较上期减少 56.48%，主要是本报告期缴纳滞纳金减少所致；
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3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、报告期内公司收到政府财政补贴，详见 2016 年 10 月 14 日本公司公告。
2、报告期公司决定聘任柳邦家先生为公司新任总经理，李西金先生为公司新任总会计师，详
见 2016 年 8 月 6 日本公司公告。
3、报告期由于工作变动和根据股东单位建议，任书辉、霍利、张静波不再担任公司董事职务，
选举柳邦家、梅君超、张苏飞为公司新任董事，详见 2016 年 8 月 6 日和 8 月 25 日本公司公告。
4、报告期公司修订了《董事会议事规则》部分条款，该事项经公司八届十七次董事会审议通
过，详见 2016 年 8 月 6 日和 8 月 25 本公司公告。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
2016 年归属上市公司股东的净利润预计比上年同期增长 50%以上，主要由于公司通过优化融
资结构和政策性贷款利率下调导致财务费用大幅下降，同时通过调整煤炭结构导致标煤单价下降，
以及公司新增投资金山股份 20.92%股权的投资收益所致。
公司名称 华电能源股份有限公司
法定代表人 孙德利
日期 2016-10-28
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:华电能源股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,070,021,082.70 1,407,876,226.20
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 161,484,009.66 105,452,010.31
应收账款 1,519,950,216.63 1,251,958,786.65
预付款项 65,796,497.68 49,721,855.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 1,148,912.63 1,148,812.63
其他应收款 183,291,322.09 270,968,485.31
买入返售金融资产
存货 494,786,470.18 397,714,248.66
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 138,672,333.75 77,008,022.35
流动资产合计 3,635,150,845.32 3,561,848,447.41
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 255,688,103.35 255,688,103.35
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,497,085,292.11 1,466,136,382.28
投资性房地产 12,222,961.57 12,681,526.72
固定资产 15,338,349,116.54 16,133,976,097.71
在建工程 2,115,953,590.80 1,115,835,746.44
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2016 年第三季度报告
工程物资 51,200,930.16 238,675,597.66
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,421,751,736.16 1,427,066,251.07
开发支出
商誉 276,637,268.97 276,637,268.97
长期待摊费用 14,760,817.99 11,676,042.56
递延所得税资产 33,885,122.77 31,563,070.29
其他非流动资产 15,032,849.68 975,900.31
非流动资产合计 21,032,567,790.10 20,970,911,987.36
资产总计 24,667,718,635.42 24,532,760,434.77
流动负债：
短期借款 5,800,025,969.75 5,159,025,969.75
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 214,000,000.00 362,602,977.64
应付账款 2,309,832,235.78 2,436,803,239.17
预收款项 77,117,631.51 441,754,073.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 97,939,262.75 88,427,921.68
应交税费 129,807,163.05 200,415,634.44
应付利息 1,534,986.89 834,280.83
应付股利 7,922,522.77 7,922,522.77
其他应付款 429,825,784.42 522,740,105.66
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 2,833,700,000.00 3,085,200,000.00
其他流动负债 24,528,756.68 25,129,936.56
流动负债合计 11,926,234,313.60 12,330,856,662.40
非流动负债：
长期借款 6,694,694,125.46 6,447,219,617.46
应付债券 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 149,419,404.30 163,216,018.39
预计负债
递延收益 669,421,489.27 653,884,817.21
递延所得税负债 100,337,189.33 100,337,189.33
其他非流动负债
非流动负债合计 8,613,872,208.36 8,364,657,642.39
负债合计 20,540,106,521.96 20,695,514,304.79
所有者权益
股本 1,966,675,153.00 1,966,675,153.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,500,953,538.17 1,500,953,538.17
减：库存股
其他综合收益
专项储备 50,838,294.63 41,727,714.65
盈余公积 279,158,780.11 279,158,780.11
一般风险准备
未分配利润 -338,509,815.74 -592,952,625.00
归属于母公司所有者权益合计 3,459,115,950.17 3,195,562,560.93
少数股东权益 668,496,163.29 641,683,569.05
所有者权益合计 4,127,612,113.46 3,837,246,129.98
负债和所有者权益总计 24,667,718,635.42 24,532,760,434.77
法定代表人：孙德利 主管会计工作负责人：李西金会计机构负责人：李丹
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:华电能源股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 693,073,281.74 873,353,701.44
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 135,767,139.80 52,068,520.23
应收账款 900,506,789.49 580,593,089.29
预付款项 34,716,308.92 36,508,781.56
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2016 年第三季度报告
应收利息
应收股利 12,568,366.62 12,568,366.62
其他应收款 250,025,119.81 204,001,626.78
存货 201,170,535.31 230,939,406.45
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 118,750,326.10 59,913,521.18
流动资产合计 2,346,577,867.79 2,049,947,013.55
非流动资产：
可供出售金融资产 249,362,634.09 249,362,634.09
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,554,739,416.90 3,524,241,847.79
投资性房地产
固定资产 10,632,970,244.92 11,090,805,211.83
在建工程 1,787,598,885.25 845,146,740.53
工程物资 51,200,930.16 240,333,597.66
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 491,637,296.47 494,587,975.64
开发支出
商誉 190,161,982.89 190,161,982.89
长期待摊费用 7,740,107.10 3,302,305.06
递延所得税资产 8,370,051.89 8,370,051.89
其他非流动资产 15,032,849.68 975,900.31
非流动资产合计 16,988,814,399.35 16,647,288,247.69
资产总计 19,335,392,267.14 18,697,235,261.24
流动负债：
短期借款 4,425,000,000.00 3,775,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 214,000,000.00 362,602,977.64
应付账款 1,505,348,408.66 1,557,789,195.00
预收款项 68,700,069.24 274,441,960.20
应付职工薪酬 79,141,781.35 71,077,842.89
应交税费 72,722,491.91 88,933,860.92
应付利息 1,534,986.89 834,280.83
应付股利 2,178,896.40 2,178,896.40
其他应付款 332,744,218.67 415,505,508.42
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 2,666,500,000.00 2,778,000,000.00
其他流动负债 24,022,085.96 24,623,265.84
流动负债合计 9,391,892,939.08 9,350,987,788.14
非流动负债：
长期借款 5,012,229,045.06 4,601,154,537.06
应付债券 1,000,000,000.00 1,000,000,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 | 华电能源2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-28 |
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| 附件：公告原文 |
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