杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
杭州高新橡塑材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
杭州高新橡塑材料股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高长虹、主管会计工作负责人楼永富及会计机构负责人(会计主
管人员)缪勇刚声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 584,053,932.53 590,554,690.58 590,554,690.58 -1.10%
归属于上市公司股东的净资产
502,823,963.76 489,626,062.55 489,626,062.55 2.70%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 124,586,822.99 -1.12% 404,043,372.90 11.77%
归属于上市公司股东的净利润
8,125,891.55 -38.29% 23,198,401.22 -19.35%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
6,149,528.69 -53.33% 21,229,646.02 -24.62%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -11,585,795.86 6.06%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.12 -40.00% 0.35 -35.19%
稀释每股收益（元/股） 0.09 -55.00% 0.32 -38.46%
加权平均净资产收益率 1.63% -1.17% 4.67% -4.20%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
处置固定资产产生固定资产处
置利得 104300.98 元;处置固定
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -41,496.98
资产产生固定资产处置损失
145797.96 元.
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,542,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -184,320.43
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减：所得税影响额 347,427.39
合计 1,968,755.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
√ 适用 □ 不适用
项目 涉及金额（元） 原因
因其系国家规定之税费，且其金额与正常经营业务存在直接关系，
水利建设专项基金 -119,123.24
且不具特殊和偶发性，因此将其界定为经常性损益项目。
二、重大风险提示
（一）应收账款回收风险
报告期内因部分客户信誉恶化、经营不善、资金链断裂等问题而出现部分应收账款回收困难，公司已向该类客户提起
诉讼（具体内容详见公司于6月30日在巨潮资讯网www.cninfo.com.cn上发布的相关公告），合计应收账款11539765.6元。截
止报告期末，累计已收回8391750.00元，其中本季度回收7692080.00元，其余的几家拖欠公司货款的单位虽正在积极主动的
与公司协商还款方案，但仍存在出现坏账的风险。
（二）原材料价格波动风险
公司产品主要原材料主要来自于石油衍生化工产品等，其采购价格受石油价格影响较大。近年来，国际石油市场相对低
迷且价格波动较大，对公司原材料采购计划的制定和实施造成一定程度的不利影响，为控制成本以及降低经营风险，公司制
定了一系列措施，虽然公司制定了各种措施以平缓原材料价格波动，但经营水平仍可能会受到不利影响。
（三）市场竞争风险
公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、通信、电气装备、建
筑、新能源等领域。公司始终以市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持续不断的研发创新与产品升级，已
成为国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。如果公司不能持续提高技术和研发水平，
保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，经营业绩和财务状况将受到一定影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 9,869
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
高兴控股集团有
境内非国有法人 38.25% 25,500,000 25,500,000 质押 22,520,000
限公司
中国双帆投资控 境外法人 18.75% 12,500,000 12,500,000 质押 12,500,000
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股集团（香港）
有限公司
杭州天眼投资有
境内非国有法人 6.75% 4,500,000 4,500,000 质押 4,500,000
限公司
浙江润禾创业投
资合伙企业（有 境内非国有法人 1.87% 1,250,000 0 质押 1,250,000
限合伙）
王光清 境内自然人 1.36% 903,422
中央汇金资产管
国有法人 0.64% 428,100
理有限责任公司
朱建英 境内自然人 0.47% 312,500
毕树真 境内自然人 0.39% 261,300
梁水滦 境内自然人 0.35% 236,027
交通银行股份有
限公司－诺安研
其他 0.30% 199,839
究精选股票型证
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
浙江润禾创业投资合伙企业（有限
1,250,000 人民币普通股 1,250,000
合伙）
王光清 903,422 人民币普通股 903,422
中央汇金资产管理有限责任公司 428,100 人民币普通股 428,100
朱建英 312,500 人民币普通股 312,500
毕树真 261,300 人民币普通股 261,300
梁水滦 236,027 人民币普通股 236,027
交通银行股份有限公司－诺安研
199,839 人民币普通股 199,839
究精选股票型证券投资基金
余茂松 193,855 人民币普通股 193,855
广东粤财信托有限公司－广发聚
盛私募工场（兴富恒升）证券投资 159,100 人民币普通股 159,100
集合资金信托计划
顾雪良 158,074 人民币普通股 158,074
高兴控股集团有限公司和中国双帆投资控股集团（香港）有限公司都受公司实际控制人
上述股东关联关系或一致行动的 高长虹先生控制；杭州天眼投资有限公司为公司股权激励平台，持股人员主要是公司董
说明 事、监事、高管、中层管理人员和业务骨干，公司实际控制人高长虹担任杭州天眼投资
有限公司的法定代表人。公司未曾知悉其他股东间是否存在关联关系或属于《上市公司
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股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
不适用
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
金额：元
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度(%) 变动原因说明
货币资金 91,193,060.86 153,202,224.79 -40.48% 主要系公司期初待抵扣进项税金在
本期收到发票结转所致。
预付款项 1,730,752.66 552,991.45 212.98% 主要系本期预付固定资产采购额增
加所致。
其他流动资产 126,718.53 298,110.49 -57.49% 主要系公司期初待抵扣进项税金在
本期收到发票结转所致。
在建工程 54,310,622.09 41,023,130.51 32.39% 主要系本期募投项目建设支出增加
所致。
应付票据 7,430,000.00 5,448,249.79 36.37% 主要系本期新开具的票据金额大于
到期兑付金额所致。
预收款项 515,765.98 873,053.84 -40.92% 主要系本期实际发生产品销售，相应
冲减预收款项所致。
应交税金 3,099,275.23 6,531,796.22 -52.55% 主要系期末应交增值税和企业所得
税小于期初所致。
应付利息 50,145.83 85,825.97 -41.57% 主要系期末银行借款减少相应计提
利息减少所致。
其他应付款 537,127.30 2,360,918.33 -77.25% 主要系期初计提的费用在本期支付
所致。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动幅度(%) 变动原因说明
财务费用 1,172,353.86 5,924,584.61 -80.21% 主要系本期银行借款减少，相应贷款
利息减少所致。
资产减值损失 1,044,005.62 2,518,544.26 -58.55% 主要系本期坏账损失计提额比上年
同期减少所致。
营业外收入 3,167,202.92 919,931.49 244.29% 主要系本期收到的政府补助金额比
上年同期增加所致。
现金流量表项目 本期数 上年同期数 变动幅度(%) 变动原因说明
投资活动产生的现 -22,563,690.81 -2,952,093.39 664.33% 主要系本期购建固定资产、无形资产
金流量净额 和其他长期资产支付的现金比上年
同期增加所致。
筹资活动产生的现 -27,859,677.92 130,588,406.90 -121.33% 主要系本期流动资金相对充裕，取得
金流量净额 借款收到的现金比上年同期减少所
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致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年1-9月，实现营业收入40,404.34万元，同比上升11.77%，其主要原因为2016年度前三季度公司业务稳定，产品销量有
所增长,销量达到52,341.72吨，同比增长23.49%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
1月-9月前五大供应商变化情况
项目 本期 去年同期
前五名供应商合计采购金额（元） 209,369,165.49 108,605,502.62
前五名供应商合计采购金额占当期采购总额比例（%） 61.97 35.20
报告期内，未出现向单一供应商采购比例超过30%的情形，公司前五大供应商发生变化不会对公司未来经营产生影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
1月-9月前五大客户变化情况
项目 本期 去年同期
前五名客户合计销售金额（元） 135,879,279.77 94,576,873.21
前五名客户合计销售金额占当期销售总额比例（%） 33.65 26.17
报告期内，未出现向单一客户销售比例超过30%的情形，公司客户数量较多且稳定，前五大客户发生变化不会对公司未
来经营产生影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司严格执行董事会制定的年度经营计划，公司运转正常，能够按照既定的经营目标开展各项工作，规范管
理，没有发生影响年度经营计划实现的重大变化因素。
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报告期内，公司实现营业收入40,404.34万元；营业利润为2,500.58万元；净利润为2,319.84万元。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
风险分析
（1）对下游行业依赖的风险。公司的客户群主要为电线电缆企业，因此，电线电缆行业的发展状况及景气程度将直接
影响公司的经营业绩。如果未来电线电缆行业增长趋缓或者发生重大不利变化，将会直接影响公司的经营业绩并带来收益下
滑的风险。
（2）市场竞争风险。公司主营业务为线缆用高分子材料的研发、生产和销售，产品广泛运用于电力、船舶、轨道交通、
通信、电气装备、建筑、新能源等领域。公司始终以市场为导向，坚持自主研发为主的技术创新道路，通过持续不断的研发
创新与产品升级，已成为国内少数生产规模化、产品系列化、配方和生产工艺先进的线缆材料生产企业。如果公司不能持续
提高技术和研发水平，保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，经营业绩和财
务状况将受到一定影响。
公司采取的措施
（1）持续提升产品质量，向智能电网、核电、轨道交通、新能源等方向发展，并优化服务水平，长久保持公司品牌的
良好形象，促进销售的增长。
（2）坚持管理创新、体制创新、技术创新。同时，加强管理和考核，建立行之有效的管理经营机制，进一步加强内部
控制体系建设与资源的整合等，促进公司整体持续稳健的发展。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让直
接或间接持
有的公司股
份，也不由公
司回购其持
有的股份；所
持公司股份
公司控股股
在锁定期满
东高兴控股
后两年内减
集团有限公
持的，减持价
司，股东中国
格不低于首 2015 年 6 月
双帆投资控 股份限售承 2015 年 06 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 次公开发行 10 日-2018 年 正常履行中
股集团（香 诺 09 日
股票的发行 6 月 10 日
港）有限公
价；公司股份
司、杭州天眼
上市交易后 6
投资有限公
个月内如连
司
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
后 6 个月期末
(2015 年 12 月
31 日)收盘价
低于发行价，
持有公司股
票的锁定期
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限自动延长 6
个月。
公司法人股
东浙江浙科
汇利创业投
资有限公司、
浙江金桥创 自公司股票
业投资有限 上市交易之
公司、浙江润 日起十二个
禾创业投资 月内，不转让
2015 年 6 月
合伙企业（有 股份限售承 或者委托他 2015 年 06 月
10 日-2016 年 履行完毕
限合伙）、杭 诺 人管理其持 09 日
6 月 10 日
州仁达龙扬 有的公司股
投资合伙企 份，也不由公
业（有限合 司回购上述
伙）、浙江悦 股份。
海创业投资
有限公司、绍
兴鸿禧投资
有限公司
在担任公司
董事、监事或
高级管理人
员期间每年
转让的股份
不超过本人
直接和间接
持有公司股
高长虹、楼永 份总数的百
富、金桂良、 分之二十五；
凌勇、沈治 不再担任上 上述特定期
华、胡炳林、 股份限售承 述职务后半 2015 年 06 月 限、任职期间
正常履行中
朱忠华、吴 诺 年内，不转让 09 日 以及离职后
畏、周黎隽、 本人持有的 的特定时间
问泽文、周建 公司股份。如
深、缪勇刚 在公司股票
上市之日起
六个月内申
报离职的，自
申报离职之
日起十八个
月内不转让
本人所持有
的本公司股
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份，如在股票
上市之日起
第七个月至
第十二个月
之间申报离
职的，自申报
离职之日起
十二个月内
不转让本人
持有的公司
股份；所持股
份在锁定期
满后两年内
减持的，其减
持价格不低
于发行价；公
司上市后 6 个
月内如公司
股票连续 20
个交易日的
收盘价均低
于发行价，或
者上市后 6 个
月期末（2015
年 12 月 31
日）收盘价低
于发行价，持
有公司股票
的锁定期限
自动延长 6 个
月，上述承诺
不会因为本
人职务的变
更或离职等
原因而改变。
公司控股股 所持公司股
东高兴控股 票在锁定期
集团有限公 满后两年内
司、实际控制 减持不超过
股份限售承 2014 年 04 月 上述特定期
人高长虹、法 其直接和间 正常履行中
诺 22 日 限
人股东中国 接所持股份
双帆投资控 的 20%；在锁
股集团（香 定期满后两
港）有限公司 年内减持公
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司股份的，将
提前三个交
易日通知公
司并予以公
告，并承诺将
按照《公司
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|---|
| 公告日期:2016-10-28 |
|
|
| 附件：公告原文 |
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