新和成：2016年第三季度报告全文

浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
浙江新和成股份有限公司
  2016 年第三季度报告
      2016 年 10 月
                                        浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人胡柏藩、主管会计工作负责人石观群及会计机构负责人(会计主
管人员)石方彬声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                         浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末               本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 10,962,520,653.60                9,724,261,479.44                        12.73%
归属于上市公司股东的净资产
                                              7,683,465,956.33                7,048,394,121.03                         9.01%
（元）
                                                         本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                          年初至报告期末
                                                                 增减                                         年同期增减
营业收入（元）                    1,119,714,803.35                      24.43%         3,422,381,057.75               20.88%
归属于上市公司股东的净利润
                                   329,667,590.06                       231.76%          845,357,506.75              196.63%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                   305,052,695.38                       224.11%          809,070,384.50              229.14%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                     750,926,056.34               44.11%
（元）
基本每股收益（元/股）                             0.30                  233.33%                    0.78              200.00%
稀释每股收益（元/股）                             0.30                  233.33%                    0.78              200.00%
加权平均净资产收益率                            4.38%     增加 2.94 个百分点                     11.41%    增加 7.50 个百分点
                                                                                                                     单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            1,898,985.36
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                              16,455,011.48
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                           -5,827.58
委托他人投资或管理资产的损益                                                  16,321,022.54
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                  -541,146.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                              -340,452.31
减：所得税影响额                                                              -2,499,528.76
合计                                                                          36,287,122.25                   --
                                                                     浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                            单位：股
                                                            报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                             36,256
                                                            股股东总数（如有）
                                                前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条件        质押或冻结情况
     股东名称          股东性质      持股比例        持股数量
                                                                       的股份数量      股份状态         数量
新和成控股集团
                    境内非国有法人        56.36%       613,678,257
有限公司
汇添富基金－中
国银行－浙江新
                    其他                   1.86%        20,227,641
和成股份有限公
司
北京和聚投资管
理有限公司-和
                    其他                   0.73%         7,956,275
聚平台证券投资
基金
中央汇金资产管
                    国有法人               0.69%         7,459,400
理有限责任公司
广州钢铁企业集
                    境内非国有法人         0.62%         6,782,878
团有限公司
胡柏剡              境内自然人             0.55%         5,962,389         4,471,792
胡柏藩              境内自然人             0.52%         5,687,009         4,265,257
广州金骏投资控
                    境内非国有法人         0.52%         5,650,886
股有限公司
中国农业银行股
份有限公司－国
泰国证医药卫生 其他                        0.50%         5,422,710
行业指数分级证
券投资基金
                                                                  浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
全国社保基金一
                    国有法人             0.43%        4,688,613
一四组合
                                        前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                           股份种类
              股东名称                     持有无限售条件股份数量
                                                                                   股份种类           数量
新和成控股集团有限公司                                               613,678,257 人民币普通股         613,678,257
汇添富基金－中国银行－浙江新
                                                                      20,227,641 人民币普通股          20,227,641
和成股份有限公司
北京和聚投资管理有限公司-和聚
                                                                       7,956,275 人民币普通股           7,956,275
平台证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司                                           7,459,400 人民币普通股           7,459,400
广州钢铁企业集团有限公司                                               6,782,878 人民币普通股           6,782,878
广州金骏投资控股有限公司                                               5,650,886 人民币普通股           5,650,886
中国农业银行股份有限公司－国
泰国证医药卫生行业指数分级证                                           5,422,710 人民币普通股           5,422,710
券投资基金
全国社保基金一一四组合                                                 4,688,613 人民币普通股           4,688,613
元达信资本－民生银行－元达信
                                                                       4,271,190 人民币普通股           4,271,190
资本管理（北京）有限公司
全国社保基金一一一组合                                                 4,000,000 人民币普通股           4,000,000
                                上述股东中胡柏剡、胡柏藩为新和成控股集团有限公司董事，本公司未知其他股东之间
上述股东关联关系或一致行动的
                                是否存在关联关系以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的
说明
                                一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                              浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.本期末以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产较年初下降95.73%，系报告期内远期结售汇部分交割及期末公允
价值变动所致；
2.本期末预付款项较年初上升232.97%，系报告期内预付原料款增加所致；
3.本期末应收股利较年初减少100.00%，系上期应收股利收回所致；
4.本期末长期股权投资较年初上升102.34%，主要系报告期内新增对帝斯曼新和成工程塑料（浙江）有限公司的投资和联营
企业浙江春晖环保能源有限公司实现利润所致；
5.本期末在建工程较年初上升61.59%，主要系报告期内子公司山东新和成氨基酸有限公司新增投入所致；
6.本期末递延所得税资产较年初上升42.56%，主要系报告期内未实现毛利及递延收益等可抵扣暂时性差异增加所致；
7.本期末预收款项较年初下降33.38%，主要系报告期末销售商品预收货款减少所致；
8.本期末应交税费较年初上升84.35%，主要系报告期内应交企业所得税增加所致；
9.本期末应付利息较年初上升37.51%，主要系本报告期内借款增加所致；
10.本期末一年内到期的非流动负债较年初上升18,249.45%，主要系报告期末长期借款改列所致；
11.本期末长期借款较年初上升414.21%，主要系报告期末长期借款增加所致；
12.本期末专项应付款较年初上升258.63%，主要系本报告期内项目补助增加所致；
13.本期末其他综合收益较年初上升96.74%，主要系本报告期内汇率变动较大所致；
14.本期末专项储备较年初上升126.67%，主要系安全生产费用本期计提数大于使用数所致；
15.本期末少数股东权益较年初上升606.74%，主要系子公司实现利润所致；
16.公司前三季度财务费用同比上升86.29%，主要系报告期内借款利息支出增加、汇率变动引起汇兑收益增加共同影响所致；
17.公司前三季度资产减值损失同比上升187.33%，主要系报告期内销售增加，信用期内应收账款增加相应计提的坏账准备也
增加所致；
18.公司前三季度公允价值变动收益同比下降185.59%，主要系报告期内远期结售汇部分交割及期末公允价值变动所致；
19.公司前三季度所得税费用同比上升146.73%，主要系本期实现利润较去年同期增加，计提企业所得税相应增加所致；
20.公司前三季度少数股东损益同比上升11,958.56%，主要系本报告期内子公司实现利润所致；
21.公司前三季度经营活动产生的现金流量净额同比上升44.11%，主要系本报告期内销售商品收到的现金增加所致；
22.公司前三季度筹资活动产生的现金流量净额同比上升190.84%，主要系本报告期内取得借款收到的现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
    2016年9月17日，公司全资子公司浙江新和成特种材料有限公司与浙江闰土股份有限公司签署了《合作协议书》，双方
拟共同出资成立合资公司，合资公司注册资金2亿元，浙江闰土股份有限公出资1.02亿元，占股51%，浙江新和成特种材料有
限公司出资0.98亿元，占股49%。
             重要事项概述                          披露日期                  临时报告披露网站查询索引
对外投资公告                        2016 年 09 月 19 日                详见巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
                                                                   浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺事由                  承诺方     承诺类型      承诺内容        承诺时间       承诺期限    履行情况
股改承诺                         无             无           无                             无           无
收购报告书或权益变动报告书中所
                                 无             无           无                             无           无
作承诺
资产重组时所作承诺               无             无           无                             无           无
                                                             签署了《关于
                                 新和成控股
                                                             不从事同业
                                 集团有限公
                                                             竞争的承
                                 司及张平一、 关于同业竞
                                                             诺》，承诺在
                                 石程、袁益     争、关联交                  2004 年 06 月                严格履行承
首次公开发行或再融资时所作承诺                               公司上市后                     长期
                                 中、胡柏剡、 易、资金占用                  25 日                        诺
                                                             不从事与公
                                 石观群、王学 方面的承诺
                                                             司业务构成
                                 闻、崔欣荣、
                                                             同业竞争的
                                 王旭林
                                                             经营活动。
股权激励承诺                     无             无           无                             无           无
                                                             控股股东新
                                                             和成控股集
                                                             团有限公司
                                                             承诺自 2016
                                 新和成控股
                                                股份减持承   年 1 月 14 日 2016 年 01 月 2016 年 07 月
其他对公司中小股东所作承诺       集团有限公                                                              履行完毕
                                                诺           起六个月内     14 日           14 日
                                 司
                                                             不通过二级
                                                             市场、大宗交
                                                             易减持本公
                                                             司股票。
承诺是否按时履行                 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                    190.00%         至                          220.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区                         116,599.66        至                        128,661.69
                                                               浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                         40,206.78
业绩变动的原因说明                        公司主导产品销售价格上升，使得公司 2016 年 1-12 月经营业绩同比上升。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                             浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                     第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：浙江新和成股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                       期末余额                                 期初余额
流动资产：
    货币资金                                           2,600,116,770.90                    2,228,441,758.80
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                               53,597.46                         1,255,852.25
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                            152,161,120.94                       119,155,901.52
    应收账款                                            888,797,801.87                       726,509,209.41
    预付款项                                             47,683,972.85                          14,320,704.34
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息
    应收股利                                                                                    21,740,000.00
    其他应收款                                           71,022,466.95                          75,276,807.56
    买入返售金融资产
    存货                                               1,110,808,294.74                    1,082,279,286.29
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                        824,171,165.46                       804,097,529.85
流动资产合计                                           5,694,815,191.17                    5,073,077,050.02
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                         浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                    41,390,147.55                     42,790,147.55
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                         96,116,408.96                    47,501,719.85
    投资性房地产
    固定资产                          2,545,363,707.78                 2,691,891,464.24
    在建工程                          1,687,856,012.35                 1,044,521,486.17
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                           463,208,552.35                    468,983,216.60
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产                      92,629,547.13                     64,975,239.08
    其他非流动资产                     341,141,086.31                    290,521,155.93
非流动资产合计                        5,267,705,462.43                 4,651,184,429.42
资产总计                             10,962,520,653.60                 9,724,261,479.44
流动负债：
    短期借款                          1,449,840,956.98                 1,485,565,726.66
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
                                           365,516.80                       395,186.00
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                            33,641,435.69                     35,750,660.73
    应付账款                           601,985,409.31                    650,050,161.53
    预收款项                              7,100,212.05                    10,657,056.01
    卖出回购金融资产款
    应付手续费及佣金
    应付职工薪酬                        86,859,494.03                     90,375,451.04
    应交税费                           156,723,027.85                     85,015,686.40
                                浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    应付利息                     2,428,981.61                     1,766,458.70
    应付股利
    其他应付款                 49,229,114.21                     56,543,587.27
    应付分保账款
    保险合同准备金
    代理买卖证券款
    代理承销证券款
    划分为持有待售的负债
    一年内到期的非流动负债    190,167,000.00                      1,036,363.65
    其他流动负债
流动负债合计                 2,578,341,148.53                 2,417,156,337.99
非流动负债：
    长期借款                  500,863,636.38                     97,404,000.00
    应付债券
      其中：优先股
               永续债
    长期应付款
    长期应付职工薪酬
    专项应付款                   7,916,756.95                     2,207,500.00
    预计负债
    递延收益                  152,961,226.92                    149,864,085.04
    递延所得税负债               4,422,119.86                     4,346,815.12
    其他非流动负债
非流动负债合计                666,163,740.11                    253,822,400.16
负债合计                     3,244,504,888.64                 2,670,978,738.15
所有者权益：
    股本                     1,088,919,000.00                 1,088,919,000.00
    其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
    资本公积                  718,033,115.93                    718,033,115.93
    减：库存股
    其他综合收益               13,249,623.90                      6,734,726.99
    专项储备                     1,759,441.49                      776,209.85
                                                                  浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    盈余公积                                                    454,440,422.96                    454,440,422.96
    一般风险准备
    未分配利润                                                 5,407,064,352.05                 4,779,490,645.30
归属于母公司所有者权益合计                                     7,683,465,956.33                 7,048,394,121.03
    少数股东权益                                                 34,549,808.63                        4,888,620.26
所有者权益合计                                                 7,718,015,764.96                 7,053,282,741.29
负债和所有者权益总计                                       10,962,520,653.60                    9,724,261,479.44
法定代表人：胡柏藩                     主管会计工作负责人：石观群                       会计机构负责人：石方彬
2、母公司资产负债表
                                                                                                          单位：元
                   项目                             期末余额                              期初余额
流动资产：
    货币资金                                                    680,636,010.76                    942,877,659.45
    以公允价值计量且其变动计入当期损
                                                                                                      1,255,852.25
益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                     51,112,454.23                       85,079,491.06
    应收账款                                                    284,564,433.85                       88,986,013.54
    预付款项                                                     11,610,523.44                        5,882,790.37
    应收利息
    应收股利                                                     39,513,684.72                       55,253,684.72
    其他应收款                                                 1,278,022,256.91                   588,293,913.91
    存货                                                        227,590,082.38                    214,245,510.21
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                               1,108,064,651.67                 1,069,480,497.05
流动资产合计                                                   3,681,114,097.96                 3,051,355,412.56
非流动资产：
    可供出售金融资产                                             41,390,147.55                       42,790,147.55
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资                                               2,172,759,696.55                 2,146,424,261.97
    投资性房地产
                                          浙江新和成股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    固定资产                            622,689,710.29                    578,521,135.59
    在建工程                             78,592,130.04                    134,882,966.51
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             87,695,655.85                     87,441,647.17
    开发支出
    商誉
    长期待摊费用
    递延所得税资产
    其他非流动资产                       59,860,175.16                     57,619,577.56
非流动资产合计                         3,062,987,515.44                 3,047,679,736.35
资产总计                               6,744,101,613.40                 6,099,035,148.91
流动负债：
    短期借款                            900,387,200.00