北玻股份：2016年第三季度报告全文

洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
洛阳北方玻璃技术股份有限公司
     2016 年第三季度报告
    2016 年 10 月
                                    洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人高学明、主管会计工作负责人夏冰及会计机构负责人(会计主管
人员)夏冰声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 1,930,186,026.02                1,944,423,537.39                        -0.73%
归属于上市公司股东的净资产
                                             1,497,941,586.48                1,492,613,747.74                         0.36%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                    本报告期                                        年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                      223,640,357.22                      -1.99%          645,835,130.61                2.81%
归属于上市公司股东的净利润
                                       8,604,698.19                    213.66%           19,739,602.70              -25.45%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       4,214,857.66                    233.37%            4,019,604.62              -69.02%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                      37,353,572.03              210.52%
（元）
基本每股收益（元/股）                          0.0119                  213.16%                  0.0274              -25.34%
稀释每股收益（元/股）                          0.0119                  213.16%                  0.0274              -25.34%
加权平均净资产收益率                           0.58%                    0.40%                   1.32%                -0.47%
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                            106,860.30
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 6,156,401.18
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                 5,589,309.59
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                             8,361,168.15
减：所得税影响额                                                                 3,033,404.66
     少数股东权益影响额（税后）                                                  1,460,336.48
合计                                                                         15,719,998.08                   --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                           单位：股
                                                           报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                            36,003
                                                           股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                   持有有限售条件         质押或冻结情况
   股东名称            股东性质   持股比例         持股数量
                                                                     的股份数量       股份状态          数量
高学明              境内自然人         54.23%        390,924,170       296,943,127
冯进军              境内自然人          4.81%         34,678,455        13,871,382
高学林              境内自然人          3.57%         25,740,122        19,305,091
史寿庆              境内自然人          0.75%          5,434,859         4,076,143
白雪峰              境内自然人          0.43%          3,108,291
方立                境内自然人          0.42%          3,042,517
蔡永其              境内自然人          0.40%          2,908,800
中央汇金资产管
                    国有法人            0.37%          2,687,400
理有限责任公司
蔡杰                境内自然人          0.33%          2,390,600
施玉安              境内自然人          0.29%          2,113,201         1,584,901
                                       前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
            股东名称                         持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
高学明                                                                  93,981,043 人民币普通股
冯进军                                                                  20,807,073 人民币普通股
高学林                                                                   6,435,031 人民币普通股
白雪峰                                                                   3,108,291 人民币普通股
方立                                                                     3,042,517 人民币普通股
蔡永其                                                                   2,908,800 人民币普通股
中央汇金资产管理有限责任公司                                             2,687,400 人民币普通股
                                                         洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
蔡杰                                                                 2,390,600 人民币普通股
徐岭钦                                                               2,042,610 人民币普通股
张媛                                                                 1,699,000 人民币普通股
                               上述 10 名股东中，高学明、冯进军、高学林为一致行动人。未知上述其他股东之间是
上述股东关联关系或一致行动的
                               否存在关联关系，以及是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的
说明
                               一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                         洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                        第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表
1） 应收票据较期初下降45.03%，主要系报告期采购原材料支付银行承兑汇票增加所致。
2） 应收利息较期初下降100%，主要系报告期没有定期存款。
3） 其他应收款较期初上升83.92%，主要系报告期经营性借款借款增加。
4） 在建工程较期初上升47.10%，主要系报告期购买需安装设备增加。
5） 其他非流动资产较期初下降31.89%，主要系预付账款固定资产减少。
6） 其他应付款较期初上升51.33%，主要系质保金增加。
7） 一年内到期的非流动负债较期初下降90.21%，主要系报告期支付广东北玻股权款800万元所致。
8） 其他综合收益较期初增加6,236.06元，主要系报告期下属子公司天津北玻在美国新设子公司合并产生外币报表折算差额。
2、利润表
1） 财务费用同比下降127.06%，主要系报告期汇兑收益和借款利息减少所致。
2） 资产减值损失同比上升134.26%，主要系应收账款的账龄增加，计提的坏账损失比例增加。
3）营业外收入同比上升139.66%，主要系收到政府补贴和收到客户违约金所致。
4）营业外支出同比下降93.93%，主要系报告期处置非流动资产减少所致。
5）净利润同比下降33.21%，主要系报告期订单减少，销售费用增加所致。
6）少数股东损益同比下降49.93%，主要系报告期净利润下降所致。
3、现金流量表
1）收到的税费返还同比下降32.92%，主要系报告期出口收入减少所致。
2）处置固定资产,无形资产和其他长期资产而收到的现金净额同比上升202.79%，主要系上年同期基数较小。
3）投资所支付的现金同比下降34.36%，主要系报告期委托理财减少所致。
4）取得子公司及其他营业单位支付的现金净额800万元，主要系支付控股子公司广东北玻小股东股权转让款。
5）吸收投资所收到的现金同比上升41.67%，主要系收到控股子公司少数股东的投资款增加所致。
6）取得借款所收到的现金同比下降100%，主要系上年同期有银行借款1,300万元。
7）偿还债务支付的现金同比下降100%，主要系上年同期有偿还银行借款1,800万元。
8）分配股利或偿付利息所支付的现金同比上升2,869.35%，主要系报告期分配现金股利。
9）汇率变动对现金及现金等价物的影响同比下降31.87%，主要系报告期汇率变动较上年同期下降。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
     1、公司第六届董事会第二次会议审议通过了《关于投资设立联讯北玻投资管理公司的议案》，公司与联讯资本投资有
限公司共同发起设立西藏联讯北玻创业投资管理有限公司作为西藏联讯北玻创业投资合伙企业（有限合伙）专业投资管理者
负责日常运作和投资事宜进行管理。具体内容详见公司于2016年7月5日发布的《关于投资设立联讯北玻投资管理公司的公告》
（公告编号2016043），目前西藏联讯北玻创业投资管理有限公司已取得营业执照。
     2、公司2016年第一次临时股东大会审议通过了《关于投资设立联讯北玻投资基金暨关联交易的议案》，公司及公司控
股股东、董事长高学明先生、联讯资本投资有限公司作为有限合伙人与西藏联讯北玻创业投资管理有限公司作为普通合伙人
                                                            洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
共同发起投资设立西藏联讯北玻创业投资合伙企业（有限合伙）。具体内容详见公司于2016年7月5日发布的《关于投资设立
联讯北玻投资基金暨关联交易的公告》（公告编号2016040），目前西藏联讯北玻创业投资合伙企业（有限合伙）已取得营
业执照。
     3、1)公司第六届董事会第二次会议审议通过了《联讯北玻投资基金增资控股恵尔久公司的议案》，公司参于投资设立
的西藏联讯北玻创业投资合伙企业（有限合伙）与自然人洪跃辉先生共同以现金增资及受让股权的方式投资入股北京惠尔久
材料科技有限公司，本次投资完成后，惠尔久将更名为“北京北玻硅巢技术有限公司”，主要从事以硅巢技术为核心的，新材
料的研发，生产，推广；配套生产装备的研发，制造；以及衍生的硅巢板，硅巢墙体系统及硅巢房屋等新产品的研发，培训，
制造，应用推广。具体内容详见公司于2016年7月5日发布的《关于联讯北玻投资基金增资控股恵尔久公司的公告》（公告编
号2016041），目前北京北玻硅巢技术有限公司已取得营业执照。
     2)北京北玻硅巢技术有限公司根据生产经营发展需要，在宁夏石嘴山市投资设立全资子公司宁夏北玻硅巢新材料工业
有限公司，注册资本10000万元，住所为宁夏石嘴山市大武口区世界大道566号，经营范围为以硅巢技术为核心的新材料、配
套生产装备以及衍生的硅巢板，硅巢墙体系统等新产品的研发、制造及应用推广。目前宁夏北玻硅巢新材料工业有限公司已
取得营业执照。
             重要事项概述                           披露日期                       临时报告披露网站查询索引
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
            承诺事由                承诺方       承诺类型      承诺内容      承诺时间     承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
                                 常海明;顾千;               自公司股票
                                 雷敏;孟宪慧;               首次公开发
                                 施玉安;史寿                行上市交易
                                 庆;史炎;夏冰;              之日起十二
                                 赵洛如；方立;              个月内，不转
                                 白雪峰;徐岭                让或者委托
                                 钦;李亚雷;何               他人管理其
                                 光俊;褚顺林;               持有的公司
                                 刘凌云;高琦; 股份限售承    股份，也不由 2011 年 08 月
首次公开发行或再融资时所作承诺                                                           5年         履行完毕
                                 樊天峰;李耕 诺             公司回购其     30 日
                                 利;邵宏农;周               持有的股份。
                                 新元;吴强;韩               在上述承诺
                                 俊峰;刘建军;               期届满后，自
                                 胡绪波;李建                然人股东（包
                                 森;汪培志;王               括公司董事、
                                 德军;陈洛川;               监事、高级管
                                 熊新军;戴陆                理人员及核
                                 节;冯明松;胡               心技术人员）
                洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
加玉;任克兢;    无论本人是
王继峰;王良     否还在公司
欢;金雪芳;陈    任职，每年转
春兰;汪宸；陈   让的股份不
天辉;孙行建;    超过所持有
史宝仲;毕冬     公司股份总
梅;邓宏乐;高    数的百分之
广峰;马耀林;    二十，特殊情
王春林;张雅     况由公司董
薇;赵勇;周锋;   事会批准，根
段嘉勇;侯松     据监管部门
涛;李成铭;李    有关规定解
俊峰;刘越明;    除此项锁定。
沈雪芳;许明
凯;杨渊晰;张
天良;张玉堂;
吴建军;冯新
安;金林清;全
晓萍;巴萃;顾
建平;张学军;
滑明亮;孟黑
乐；赵志安;
郝卫东;李兵;
李华;孟宝莉;
王娜;赵鹏;海
玉虎;苏巧珍;
李孝勇;刘献
伟;乔滨媛;贺
旭鹏;晋国强;
骆飞;孟繁杰;
孙建刚;王洛
春;杨公宪;金
国安;亢小兵;
牛智力;唐克
俭;樊致平;高
振东;刘跃坤;
葛冬梅;顾培
全;刘玉生;张
小荣；张新治;
郭恬;杨喜斌;
曹海豫;陈建
武;陈铭;董国
强;韩胜军;黄
辉;李进生;刘
                             洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
廷玉;石俊峰;
王洛平;王明
春;邹韶睿;步
志法;程全胜;
楚安锁;高俊
杰;焦红军;寇
红亮;李广军;
刘新燕;刘延
峰;卢军晓;秦
现武;全云飞;
任爱省;邵宏
伟;舒长久；孙
丽香;孙文灿;
王会强;王良
希;王士杰;王
涛;张炳和;张
建军;张新伟;
赵英豪;康慧
娟;曹继东;葛
雪梅;赵建敏;
崔虹虹;金志
强;刘冬生;马
利星;任东峰;
史韶峰;周军;
朱春芹；
                             自公司股票
                             首次公开发
                             行上市交易
                             之日起三十
                             六个月内，不
                             转让或者委
                             托他人管理
                             其持有的公
高学明;冯进                  司股份，也不
                股份限售承                  2011 年 08 月
军;高学林;冯                 由公司回购                     8年    严格履行中
                诺                          30 日
意刚;陈玉珍                  其持有的股
                             份。在上述承
                             诺期届满后，
                             自然人股东
                             （包括公司
                             董事、监事、
                             高级管理人
                             员及核心技
                             术人员）无论
                        洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                        本人是否还
                        在公司任职，
                        每年转让的
                        股份不超过
                        所持有公司
                        股份总数的
                        百分之二十，
                        特殊情况由
                        公司董事会
                        批准，根据监
                        管部门有关
                        规定解除此
                        项锁定。
                        \"本人目前未
                        从事或参与
                        与公司存在
                        同业竞争的
                        业务和行为。
                        为避免与公
                        司产生新的
                        或潜在的同
                        业竞争，本人
                        将不在中国
                        境内外直接
                        或间接从事
                        或参与在商
                        业上对公司
         关于同业竞
                        构成竞争关
         争、关联交                    2011 年 08 月
高学明                  系的业务，或                   长期   严格履行中。
         易、资金占用                  30 日
                        拥有与公司
         方面的承诺
                        存在竞争关
                        系的任何经
                        济实体、机
                        构、经济组织
                        的权益；或以
                        其他任何形
                        式取得该经
                        济实体、机
                        构、经济组织
                        的控制权，或
                        在该经济实
                        体、机构、经
                        济组织中担
                        任高级管理
                    洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                    人员或核心
                    技术人员。上
                    述承诺在本
                    人持有公司
                    股份或者在
                    公司任职期
                    间有效，如违
                    反上述承诺，
                    本人愿意承
                    担因此而给
                    公司造成的
                    全部经济损
                    失。
                    自本承诺签
                    署之日起，任
                    何由两境外
                    专利案（(两境
                    外专利案指：
                    英国以及加
                    拿大专利案，
                    具体内容详
                    见《招股说明
                    书》第四章
                    《风险因素》
                    第五项《诉讼
                    赔偿风险》以
                    及《重大事项
                    提示》。)）给
                                    2011 年 08 月
高学明   其他承诺   洛阳北玻及                      长期   严格履行中。
                                    30 日
                    其控股子公
                    司造成的直
                    接经济损失
                    均由本人负
                    责以现金方
                    式足额补偿，
                    上述\"直接经
                    济损失\"包括
                    但不限于：
                    （1）洛阳北
                    玻及其控股
                    子公司履行
                    两境外专利
                    案判决的支
                    出、迟延履行
                                                          洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                                          金、罚款等；
                                                          （2）洛阳北
                                                          玻及其控股
                                                          子公司的资
                                                          产因两境外
                                                          专利案而被
                                                          扣押查封及
                                                          由此造成的
                                                          损失；（3）因
                                                          履行两境外
                                                          专利案判决
                                                          而给洛阳北
                                                          玻及其控股
                                                          子公司造成
                                                          的其他损失。
                                                          排除洛阳北
                                                          玻及其控股
                                                          子公司、洛阳
                                                          北玻其他股
                                                          东与上述损
                                                          失有关的一
                                                          切风险。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行                是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
2016 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅
                                                                  -45.00%   至                         5.00%
度
2016 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
                                                                 1,305.43   至                       2,492.18
间（万元）
2015 年度归属于上市公司股东的净利润（万元）                                                           2,373.5
业绩变动的原因说明                          主要系销售订单数量减少，研发投入和人力成本增加所致。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
                                                        洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
                                                       洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                         第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：洛阳北方玻璃技术股份有限公司
                                           2016 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位：元
                 项目                           期末余额                             期初余额
流动资产：
    货币资金                                                306,585,308.00                   296,128,287.42
    结算备付金
    拆出资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
    衍生金融资产
    应收票据                                                 27,280,432.51                      49,631,929.08
    应收账款                                                330,767,399.42                   261,824,229.51
    预付款项                                                 20,552,208.98                      26,174,860.97
    应收保费
    应收分保账款
    应收分保合同准备金
    应收利息                                                                                      804,375.00
    应收股利
    其他应收款                                                   9,346,350.01                    5,081,636.33
    买入返售金融资产
    存货                                                    207,384,532.48                   208,103,611.07
    划分为持有待售的资产
    一年内到期的非流动资产
    其他流动资产                                            257,518,732.73                   280,260,633.64
流动资产合计                                               1,159,434,964.13                1,128,009,563.02
非流动资产：
    发放贷款及垫款
                                     洛阳北方玻璃技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
    可供出售金融资产                      15,000,000.00                     20,000,000.00
    持有至到期投资
    长期应收款
    长期股权投资
    投资性房地产
    固定资产                             577,769,657.76                    614,418,743.03
    在建工程                               8,263,434.32                      5,617,492.20
    工程物资
    固定资产清理
    生产性生物资产
    油气资产
    无形资产                             112,807,245.00                    115,870,442.57
    开发支出
    商誉                                  27,357,322.60                     27,357,322.60
    长期待摊费用
    递延所得税资产                        23,542,122.00                     24,324,711.92
    其他非流动资产                         6,011,280.21                      8,825,262.05
非流动资产合计                           770,751,061.89                    816,413,974.37
资产总计                               1,930,186,026.02                  1,944,423,537.39
流动负债：
    短期借款
    向中央银行借款
    吸收存款及同业存放
    拆入资金
    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
    衍生金融负债
    应付票据                              37,139,287.38                     32,255,810.87
    应付账款                             132,161,843.70                    152,045,534.69
    预收款项