独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
与关联方共同对外投资暨关联交易的事前认可意见
根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 公司章程》
等有关规定，我们作为独立董事，认为洛阳轴研科技股份公司与光明
铁道控股有限公司、中车股权投资有限公司、中国机械设备工程股份
有限公司共同出资设立中浙高铁轴承有限公司的关联交易事项，能最
大限度保证公司高铁轴承产业化项目的成功。本次交易公开、公平、
公正。我们同意将此事项提交公司第五届董事会 2016 年第十一次临
时会议审议。
独立董事：孙茂竹
宋晓刚
刘长华
2016 年 10 月 24 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
转让高铁轴承相关业务及转让“高速精密重载轴承产业化示范线
建设项目”部分资产的独立意见
我们作为公司的独立董事，对公司第五届董事会2016年第十一次
临时会议审议通过的关于转让高铁轴承相关业务及转让“高速精密重
载轴承产业化示范线建设项目”部分资产事项发表独立意见如下：
1、该交易经公司第五届董事会2016年第十一次临时会议审议通
过，该事项的审议程序符合有关法律、法规和公司章程的规定；
2、转让高铁轴承有关业务及转让“高速精密重载轴承产业化示
范线建设项目”部分资产，是基于公司实际发展需要及对该项目实际
状况的充分了解后而做出的决策；通过本次交易，公司将高铁轴承有
关业务交由合资公司实施，能快速推进高铁轴承有关业务的产业化，
引入的高铁轴承产品客户及相关的战略投资者有利于拓展产品销售
渠道，扩大产品销量，公司亦能作为合资公司第一大股东分享相关收
益，有利于上市公司和全体股东利益的最大化，符合公司和全体股东
利益，未损害公司股东特别是中小股东的利益；
3、本次拟转让的高铁轴承有关业务及资产通过产权交易市场进
行公开挂牌交易的方式，并以评估值作为最终挂牌底价，相关程序合
法合规，有利于保证交易价格的公允性；
4、公司本次转让“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”
形成的部分资产3,322.82万元，占该项目估算总投资的20.64%，占该
项目募集资金总额的31.65%；本次转让的募投项目部分资产的相关业
务在达产年收入和利润总额分别为9,230万元和1,339万元，分别占
“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”原预计总收入和利润总
额的41.39%和38.32%；上述比例均未超过50%，符合有关法律法规和
规范性文件的规定；
5、公司转让“高速精密重载轴承产业化示范线建设项目”部分
资产至合资公司实施，将加速相关业务的产业化及效益的最大化；公
司保留牵引电机轴承业务，并继续实施，符合公司和全体股东的利益；
同时本次业务转让所得款项优先将转让资产中涉及的募集资金投入
部分归还至募集资金专用账户，继续用于募投项目的后续投入，有利
于募集资金的监管；公司对募集资金投资项目和相关资金的处理，符
合有关法律法规和规范性文件的要求，符合公司和全体股东的利益，
未损害公司股东特别是中小股东的利益；
6、对该事项，我们表示同意。
独立董事： 孙茂竹
宋晓刚
刘长华
2016 年 10 月 26 日
独立董事关于洛阳轴研科技股份有限公司
与关联方共同对外投资暨关联交易的独立意见
我们作为公司的独立董事，对公司第五届董事会2016年第十一次
临时会议审议通过的关于与关联方共同对外投资关联交易的事项发
表独立意见如下：
1、该关联交易经公司第五届董事会2016年第十一次临时会议审
议通过，审议时，关联董事回避了表决。该关联交易的审议程序符合
有关法律、法规和公司章程的规定；
2、本次关联交易，引入下游客户以及对高铁轴承产业化有明显
帮助作用的企业作为战略投资者，共同组建合资公司，由合资公司负
责实施高铁轴承产业化项目，能最大限度保证公司高铁轴承产业化项
目的成功。本次交易公开、公平、公正，符合上市公司和全体股东的
利益，未损害公司及其他股东，特别是中、小股东和非关联股东的利
益；
3、对该交易，我们表示同意。
独立董事： 孙茂竹
宋晓刚
刘长华
2016 年 10 月 26 日
