宁夏西部创业实业股份有限公司
独立董事年报工作制度
（ 2016 年 10 月 26 日 八 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审 议
通过修订）
为完善公司治理机制，加强内部控制建设，
充 分 发 挥 独 立 董 事 在 信 息 披 露 方 面 的 作 用 ，切 实
做 好 年 度 报 告 的 编 制 和 披 露 工 作 ，根 据 中 国 证 监
会 的 有 关 规 定 ，特 制 定 公 司 独 立 董 事 年 报 工 作 制
度。
第一条 独立董事应在公司年度报告的编制
和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，
勤勉尽责。
第 二 条 每 一 会 计 年 度 结 束 后 3 0 日 内 ，公 司
总经理应向独立董事全面汇报公司本年度的经
营 情 况 和 重 大 事 项 的 进 展 情 况 。同 时 ，公 司 安 排
独立董事对重大事项进行实地考察。
上 述 事 项 应 有 书 面 记 录 ，必 要 的 文 件 应 有 当
事人签字。
第三条 财务总监应在为公司提供年度报告
审 计 的 注 册 会 计 师（ 以 下 简 称“ 年 审 注 册 会 计 师 ”）
进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工
作安排及其他相关材料。
第四条 公司应在年审注册会计师出具初步
审 计 意 见 后 ，至 少 安 排 一 次 独 立 董 事 与 年 审 注 册
会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，
独立董事应当履行见面的职责。
见面会应有书面记录及当事人签字。
第五条 独立董事应当在年报中就年度内公
司对外担保等重大事项发表独立意见。
第六条 独 立 董 事 应 当 履 行 中 国 证 监 会 和
深圳证券交易所要求独立董事在年度报告编制
和披露工作中履行的其它职责。
第七条 本工作制度自公司董事会会议审议
通过后生效。
