宁夏西部创业实业股份有限公司
信息披露制度
（ 2016年 10月 26日 第 八 届 董 事 会 第 二 次 会 议 审
议通过修订）
第一章 总 则
第一条 为了规范宁夏西部创业实业股份有
限 公 司（ 以 下 简 称“ 公 司 ”）的 的 信 息 披 露 行 为 ，
加 强 信 息 披 露 事 务 管 理 ，维 护 公 司 、股 东 、债 权
人 及 其 他 利 益 相 关 者 的 合 法 权 益 ，根 据《 中 华 人
民 共 和 国 公 司 法 》（ 以 下 简 称 “《 公 司 法 》”）、《 中
华 人 民 共 和 国 证 券 法 》（ 以 下 简 称“《 证 券 法 》”）、
中 国 证 监 会 《 上 市 公 司 信 息 披 露 管 理 办 法 》、《 深
圳 证 券 交 易 所 股 票 上 市 规 则 》（ 以 下 简 称 “《 上 市
规 则 》”） 等 法 律 、 行 政 法 规 、 规 范 性 文 件 和 《 宁
夏 西 部 创 业 实 业 股 份 有 限 公 司 章 程 》（ 以 下 简 称
“《 公 司 章 程 》”）的 规 定 ，制 定 本 信 息 披 露 制 度 。
第二条 本制度所称“信息”是指：公司的
定 期 报 告 ；公 司 或 者 所 属 分 公 司 、子 公 司 在 对 外
投 资 、经 营 活 动 中 发 生 的 可 能 对 公 司 股 票 价 格 产
生 影 响 的 任 何 行 为 与 事 项 ；公 司 控 股 股 东 、实 际
控制人和其他股东转移其所持有的本公司股份
的 事 项 ；证 券 监 管 部 门 要 求 披 露 的 可 能 对 公 司 的
股 票 价 格 产 生 重 大 影 响 、而 投 资 者 尚 未 知 悉 的 重
大信息。
本 制 度 所 所 称“ 披 露 ”是 指 ：公 司 或 相 关 信
息披露义务人按照法律、行政法规、部门规章，
《 上 市 规 则 》 、《 公 章 章 程 》 及 本 制 度 的 有 关 规
定 ，在 规 定 的 时 间 内 、以 规 定 的 披 露 方 式 ，通 过
中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会（ 以 下 简 称“ 中 国 证 监
会”）指定的媒体向社会公众公布上述信息。
第三条 公司应当真实、准确、完整、及时
地 披 露 信 息 ，不 得 有 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者
重 大 遗 漏 。公 司 应 当 同 时 向 所 有 投 资 者 公 开 披 露
信息。
第四条 公司、公司的董事、监事、高级管
理 人 员 应 当 忠 实 、勤 勉 地 履 行 职 责 ，保 证 披 露 信
息的真实、准确、完整、及时、公平。
第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情
人 不 得 公 开 或 者 泄 露 该 信 息 ，不 得 利 用 该 信 息 进
行内幕交易。
第六条 公司的信息披露文件主要包括招股
说 明 书 、募 集 说 明 书 、上 市 公 告 书 、定 期 报 告 和
临时报告等。
第七条 公司及其他信息披露义务人依法披
露 信 息 ，应 当 将 公 告 文 稿 和 相 关 备 查 文 件 报 送 深
圳证券交易所（以下简称“深交所”）登记，并
在中国证监会指定的媒体发布。
公司及其他信息披露义务人在公司网站及
其 他 媒 体 发 布 信 息 的 时 间 不 得 先 于 指 定 媒 体 ，不
得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应
当 履 行 的 报 告 、公 告 义 务 ，不 得 以 定 期 报 告 形 式
代替应当履行的临时报告义务。
第八条 公司应当将信息披露公告文稿和相
关 备 查 文 件 报 送 中 国 证 监 会 宁 夏 监 管 局 ，并 置 备
于公司住所供社会公众查阅。
第九条 信息披露文件应当采用中文文本。
同 时 采 用 外 文 文 本 的 ，应 当 保 证 两 种 文 本 的 内 容
一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第二章 应当披露的信息及披露标准
第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书
第十条 公 司 编 制 招 股 说 明 书 应 当 符 合 中
国 证 监 会 的 相 关 规 定 。凡 是 对 投 资 者 作 出 投 资 决
策 有 重 大 影 响 的 信 息 ，均 应 当 在 招 股 说 明 书 中 披
露。公开发行证券的申请经中国证监会核准后，
公司应当在证券发行前公告招股说明书。
第十一条 公 司 的 董 事 、监 事 、高 级 管 理 人
员 ，应 当 对 招 股 说 明 书 签 署 书 面 确 认 意 见 ，保 证
所披露的信息真实、准确、完整。 招股说明书
应当加盖公司公章。
第十二条 证 券 发 行 申 请 经 中 国 证 监 会 核
准 后 至 发 行 结 束 前 ，发 生 重 要 事 项 的 ，公 司 应 当
向 中 国 证 监 会 书 面 说 明 ，并 经 中 国 证 监 会 同 意 后 ，
修改招股说明书或者作相应的补充公告。
第十三条 公 司 申 请 证 券 上 市 交 易 ，应 当 按
照 深 交 所 的 规 定 编 制 上 市 公 告 书 ，并 经 深 交 所 审
核 同 意 后 公 告 。公 司 的 董 事 、监 事 、高 级 管 理 人
员 ，应 当 对 上 市 公 告 书 签 署 书 面 确 认 意 见 ，保 证
所 披 露 的 信 息 真 实 、准 确 、完 整 。上 市 公 告 书 应
当加盖公司公章。
第十四条 招 股 说 明 书 、上 市 公 告 书 引 用 保
荐 人 、证 券 服 务 机 构 的 专 业 意 见 或 者 报 告 的 ，相
关 内 容 应 当 与 保 荐 人 、证 券 服 务 机 构 出 具 的 文 件
内 容 一 致 ，确 保 引 用 保 荐 人 、证 券 服 务 机 构 的 意
见不会产生误导。
第十五条 上 述 第 十 条 至 第 十 四 条 有 关 招
股说明书的规定，适用于公司债券募集说明书。
第十六条 公 司 在 非 公 开 发 行 新 股 后 ，应 当
依法披露发行情况报告书。
第二节 定期报告
第十七条 公 司 应 当 披 露 的 定 期 报 告 包 括
年 度 报 告 、中 期 报 告 和 季 度 报 告 。凡 是 对 投 资 者
作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
年 度 报 告 中 的 财 务 会 计 报 告 应 当 经 具 有 证 券 、期
货相关业务资格的会计师事务所审计。
第十八条 年 度 报 告 应 当 在 每 个 会 计 年 度
结 束 之 日 起 4个 月 内 ， 中 期 报 告 应 当 在 每 个 会 计
年 度 的 上 半 年 结 束 之 日 起 2个 月 内 ， 季 度 报 告 应
当 在 每 个 会 计 年 度 第 3个 月 、 第 9个 月 结 束 后 的 1
个 月 内 编 制 完 成 并 披 露 。第 一 季 度 季 度 报 告 的 披
露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
第十九条 年 度 报 告 、中 期 报 告 和 季 度 报 告
的 内 容 、格 式 及 编 制 规 则 按 中 国 证 监 会 的 相 关 规
定执行。
第二十条 公 司 董 事 、高 级 管 理 人 员 应 当 对
定 期 报 告 签 署 书 面 确 认 意 见 ，监 事 会 应 当 提 出 书
面 审 核 意 见 ，说 明 董 事 会 的 编 制 和 审 核 程 序 是 否
符 合 法 律 、行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 的 规 定 ，报 告
的 内 容 是 否 能 够 真 实 、准 确 、完 整 地 反 映 公 司 的
实际情况。
董 事 、监 事 、高 级 管 理 人 员 对 定 期 报 告 内 容
的 真 实 性 、准 确 性 、完 整 性 无 法 保 证 或 者 存 在 异
议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第二十一条 公 司 预 计 经 营 业 绩 发 生 亏 损
或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。
第二十二条 定 期 报 告 披 露 前 出 现 业 绩 泄
露 ，或 者 出 现 业 绩 传 闻 且 公 司 证 券 及 其 衍 生 品 种
交 易 出 现 异 常 波 动 的 ，公 司 应 当 及 时 披 露 本 报 告
期相关财务数据。
定期报告中财务会计报告被出具非标准审
计 意 见 的 ，公 司 董 事 会 应 当 针 对 该 审 计 意 见 涉 及
事项作出专项说明。
第三节 临时报告
第二十三条 发 生 可 能 对 公 司 证 券 及 其 衍
生 品 种 交 易 价 格 产 生 较 大 影 响 的 重 大 事 件 ，投 资
者 尚 未 得 知 时 ，公 司 应 当 立 即 披 露 ，说 明 事 件 的
起 因 、目 前 的 状 态 和 可 能 产 生 的 影 响 。所 谓“ 重
大事件”包括：
1.公 司 的 经 营 方 针 和 经 营 范 围 的 重 大 变 化 ；
2. 公 司 的 重 大 投 资 行 为 和 重 大 的 购 置 财 产
的决定；
3.公 司 订 立 重 要 合 同 ， 可 能 对 公 司 的 资 产 、
负债、权益和经营成果产生重要影响；
4. 公 司 发 生 重 大 债 务 和 未 能 清 偿 到 期 重 大
债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
5.公 司 发 生 重 大 亏 损 或 者 重 大 损 失 ；
6. 公 司 生 产 经 营 的 外 部 条 件 发 生 的 重 大 变
化；
7.公 司 的 董 事 、 1/3以 上 监 事 或 者 总 经 理 发
生变动；董事长或者总经理无法履行职责；
8. 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 或 者 实 际 控
制 人 ，其 持 有 股 份 或 者 控 制 公 司 的 情 况 发 生 较 大
变化；
9.公 司 减 资 、 合 并 、 分 立 、 解 散 及 申 请 破 产
的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
1 0 . 涉 及 公 司 的 重 大 诉 讼 、仲 裁 ，股 东 大 会 、
董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
11.公 司 涉 嫌 违 法 违 规 被 有 权 机 关 调 查 ， 或
者 受 到 刑 事 处 罚 、重 大 行 政 处 罚 ；公 司 董 事 、监
事 、高 级 管 理 人 员 涉 嫌 违 法 违 纪 被 有 权 机 关 调 查
或者采取强制措施；
12.新 公 布 的 法 律 、 法 规 、 规 章 、 行 业 政 策
可能对公司产生重大影响；
13.董 事 会 就 发 行 新 股 或 者 其 他 再 融 资 方 案 、
股权激励方案形成相关决议；
14.法 院 裁 决 禁 止 控 股 股 东 转 让 其 所 持 股 份 ；
任 一 股 东 所 持 公 司 5%以 上 股 份 被 质 押 、冻 结 、司
法 拍 卖 、托 管 、设 定 信 托 或 者 被 依 法 限 制 表 决 权 ；
15.主 要 资 产 被 查 封 、 扣 押 、 冻 结 或 者 被 抵
押、质押；
16.主 要 或 者 全 部 业 务 陷 入 停 顿 ；
17.对 外 提 供 重 大 担 保 ；
18.获 得 大 额 政 府 补 贴 等 可 能 对 公 司 资 产 、
负 债 、权 益 或 者 经 营 成 果 产 生 重 大 影 响 的 额 外 收
益；
19.变 更 会 计 政 策 、 会 计 估 计 ；
20.因 前 期 已 披 露 的 信 息 存 在 差 错 、 未 按 规
定 披 露 或 者 虚 假 记 载 ，被 有 关 机 关 责 令 改 正 或 者
经董事会决定进行更正；
21.公 司 分 配 股 利 或 者 增 资 的 计 划 ；
22.公 司 股 权 结 构 的 重 大 变 化 ；
23.公 司 债 务 担 保 的 重 大 变 更 ；
24.公 司 营 业 用 主 要 资 产 的 抵 押 、 出 售 或 者
报 废 一 次 超 过 该 资 产 的 30%；
25.公 司 的 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 的 行
为可能依法承担重大损害赔偿责任；
26.公 司 收 购 的 有 关 方 案 ；
27.中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 。
第二十四条 公 司 应 当 在 最 先 发 生 的 以 下
任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
1. 董 事 会 或 者 监 事 会 就 该 重 大 事 件 形 成 决
议时；
2. 有 关 各 方 就 该 重 大 事 件 签 署 意 向 书 或 者
协议时；
3 . 董 事 、监 事 或 者 高 级 管 理 人 员 知 悉 该 重 大
事件发生并报告时。
第二十五条 在 前 款 规 定 的 时 点 之 前 出 现
下 列 情 形 之 一 的 ，公 司 应 当 及 时 披 露 相 关 事 项 的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
1.该 重 大 事 件 难 以 保 密 ；
2.该 重 大 事 件 已 经 泄 露 或 者 市 场 出 现 传 闻 ；
3. 公 司 证 券 及 其 衍 生 品 种 出 现 异 常 交 易 情
况。
第二十六条 公 司 披 露 重 大 事 件 后 ，已 披 露
的重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种
交 易 价 格 产 生 较 大 影 响 的 进 展 或 者 变 化 的 ，应 当
及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
第二十七条 公 司 控 股 子 公 司 发 生 本 制 度
第 二 十 三 规 定 的 重 大 事 件 ，可 能 对 公 司 证 券 及 其
衍 生 品 种 交 易 价 格 产 生 较 大 影 响 的 ，应 及 时 报 告
董事会秘书，公司应当履行信息披露义务。
公司参股公司发生可能对本公司证券及其
衍 生 品 种 交 易 价 格 产 生 较 大 影 响 的 事 件 的 ，应 及
时 报 告 董 事 会 秘 书 ，公 司 应 当 履 行 信 息 披 露 义 务 。
第二十八条 涉 及 公 司 的 收 购 、合 并 、分 立 、
发行股份、回购股份等行为导致公司股本总额、
股 东 、实 际 控 制 人 等 发 生 重 大 变 化 的 ，信 息 披 露
义 务 人 应 当 依 法 履 行 报 告 、公 告 义 务 ，披 露 权 益
变动情况。
第二十九条 公 司 应 当 关 注 本 公 司 证 券 及
其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司
的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒
体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种
的 交 易 产 生 重 大 影 响 时 ，公 司 董 事 会 秘 书 应 及 时
采 取 书 面 函 询 等 方 式 向 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 等
相 关 各 方 了 解 情 况 ，要 求 其 就 相 关 事 项 及 时 进 行
书 面 答 复 且 对 答 复 内 容 的 真 实 性 、准 确 性 、完 整
性 进 行 承 诺 。公 司 董 事 长 、董 事 会 秘 书 应 对 上 述
各 方 提 供 的 书 面 答 复 进 行 审 核 ，并 依 照 法 定 程 序
及时、真实、准确、完整地予以披露。
公 司 控 股 股 东 、实 际 控 制 人 及 其 一 致 行 动 人
应 当 及 时 、准 确 地 告 知 公 司 是 否 存 在 拟 发 生 的 股
权 转 让 、资 产 重 组 或 者 其 他 重 大 事 件 ，并 配 合 公
司做好信息披露工作。
第三十条 公 司 证 券 及 其 衍 生 品 种 交 易 被
中 国 证 监 会 或 者 深 交 所 认 定 为 异 常 交 易 的 ，公 司
应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常
波动的影响因素，并及时披露。
第三十一条 公 司 的 股 东 、实 际 控 制 人 发 生
以 下 事 件 时 ，应 当 主 动 告 知 公 司 董 事 会 ，并 配 合
公司履行信息披露义务：
（ 一 ）持 有 公 司 5 % 以 上 股 份 的 股 东 或 者 实 际
控 制 人 ，其 持 有 股 份 或 者 控 制 公 司 的 情 况 发 生 较
大变化；
（ 二 ）法 院 裁 决 禁 止 控 股 股 东 转 让 其 所 持 股
份 ，任 一 股 东 所 持 公 司 5 % 以 上 股 份 被 质 押 、冻 结 、
司 法 拍 卖 、托 管 、设 定 信 托 或 者 被 依 法 限 制 表 决
权；
（ 三 ）拟 对 公 司 进 行 重 大 资 产 或 者 业 务 重 组 ；
（四）中国证监会规定的其他情形。
应 当 披 露 的 信 息 依 法 披 露 前 ，相 关 信 息 已 在
媒体上传播或者公司证券及其衍生品种出现交
易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、
准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、
准确地公告。
公 司 的 股 东 、实 际 控 制 人 不 得 滥 用 其 股 东 权
利 、支 配 地 位 ，不 得 要 求 公 司 向 其 提 供 内 幕 信 息 。
第三十二条 公 司 非 公 开 发 行 股 票 时 ，控 股
股 东 、实 际 控 制 人 和 发 行 对 象 应 当 及 时 向 公 司 提
供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第三十三条 公 司 董 事 、监 事 、高 级 管 理 人
员 、持 股 5%以 上 的 股 东 及 其 一 致 行 动 人 、实 际 控
制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名
单 及 关 联 关 系 的 说 明 。公 司 应 当 履 行 关 联 交 易 的
审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。
交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他
手 段 ，规 避 公 司 的 关 联 交 易 审 议 程 序 和 信 息 披 露
义务。
第三十四条 通 过 接 受 委 托 或 者 信 托 等 方
式 持 有 公 司 5%以 上 股 份 的 股 东 或 者 实 际 控 制 人 ，
应 当 及 时 将 委 托 人 情 况 告 知 公 司 ，配 合 公 司 履 行
信息披露义务。
第三章 信息的编制、审核及披露程序
第三十五条 定 期 报 告 的 编 制 、审 核 及 披 露
程序：
1 . 董 事 会 秘 书 、财 务 负 责 人 根 据 中 国 证 监 会
关于定期报告的的要求编制定期报告草案；
2.董 事 会 秘 书 将 定 期 报 告 草 案 提 交 总 经 理 、
董事长初审；
3. 董 事 会 秘 书 将 定 期 报 告 初 审 稿 及 相 关 资
料送达董事、监事审阅；
4. 董 事 长 负 责 召 集 并 主 持 董 事 会 会 议 对 定
期 报 告 进 行 审 议 ；监 事 会 主 席 负 责 召 集 监 事 对 定
期 报 告 进 行 审 核 ；高 级 管 理 人 员 对 定 期 报 告 进 行
确认；
5. 董 事 会 秘 书 根 据 董 事 会 决 议 进 行 定 期 报
告披露工作。
第三十六条 重 大 信 息 的 报 告 程 序 。公 司 董
事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，
应当第一时间报告董事长并同时通知董事会秘
书 ，董 事 长 应 当 立 即 向 董 事 会 报 告 并 督 促 董 事 会
秘 书 做 好 相 关 信 息 披 露 工 作 ；各 部 门 和 子 公 司 负
责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部门、
子 公 司 相 关 的 重 大 信 息 ；对 外 签 署 的 涉 及 重 大 信
息 的 合 同 、意 向 书 、备 忘 录 等 文 件 在 签 署 前 应 当
知 会 董 事 会 秘 书 ，并 经 董 事 会 秘 书 确 认 ，因 特 殊
情 况 不 能 事 前 确 认 的 ，应 当 在 相 关 文 件 签 署 后 立
即报送董事会秘书和法律证券事务部。
第三十七条 临 时 报 告 的 编 制 、审 核 及 披 露
程序。
(一 )信 息 披 露 义 务 人 向 董 事 长 及 董 事 会 秘
书报告并提供重大信息的相关资料；
(二 )董 事 会 秘 书 根 据 信 息 披 露 义 务 人 提 供
的资料进行合规性审查，并据此拟写临时报告；
(三 )总 经 理 、 董 事 长 对 临 时 报 告 进 行 审 阅 、
签发；
（ 四 ）董 事 会 秘 书 将 临 时 报 告 提 交 深 圳 证 券
交易所审核后披露。
（ 五 ）董 事 会 秘 书 将 临 时 公 告 披 露 情 况 及 时
通报董事、监事和高级管理人员。
第三十八条 公 司 的 信 息 披 露 工 作 由 董 事
会 秘 书 统 一 负 责 对 外 发 布 ，其 他 董 事 、监 事 、高
级 管 理 人 员 ，未 经 董 事 会 书 面 授 权 ，不 得 对 外 发
布任何有关公司的重大信息。
第三十九条 公 司 对 外 宣 传 文 件 的 编 制 、审
核 、通 报 流 程 。公 司 应 当 加 强 宣 传 性 文 件 的 内 部
管理，防止在宣传性文件中泄漏公司重大信息，
公司宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书
面同意。
第四章 投资者关系活动规范
第四十条 公 司 投 资 关 系 活 动 规 范 参 照《 宁
夏西部创业实业股份有限公司投资者关系管理
制 度 》及《 宁 夏 西 部 创 业 实 业 股 份 有 限 公 司 接 待
和推广制度》执行。
第五章 信息披露的责任
第四十一条 董 事 长 为 公 司 信 息 披 露 工 作
的 第 一 责 任 人 ，董 事 会 秘 书 为 信 息 披 露 工 作 直 接
责 任 人 ，法 律 证 券 事 务 部 是 公 司 信 息 披 露 事 务 的
日常管理部门，由董事会秘书直接领导。
第四十二条 公 司 董 事 、监 事 、董 事 会 秘 书 、
高级管理人员、各部门、各控股子公司负责人、
控股股东或实际控制人在信息披露中的职责：
(一 )董 事
1. 董 事 应 了 解 并 持 续 关 注 公 司 生 产 经 营 情
况 、财 务 状 况 和 公 司 已 经 发 生 的 或 者 可 能 发 生 的
重 大 事 件 及 其 影 响 ，主 动 调 查 、获 取 信 息 披 露 决
策所需要的资料；
2 . 董 事 在 知 悉 公 司 的 未 公 开 重 大 信 息 时 ，应
及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书；
3 . 未 经 董 事 会 授 权 ，董 事 个 人 不 得 代 表 公 司
或 董 事 会 向 大 股 东 、投 资 者 和 媒 体 发 布 、披 露 公
司未公开重大信息；
4. 公 司 董 事 会 全 体 成 员 必 须 保 证 信 息 披 露
内 容 真 实 、准 确 、完 整 ，没 有 虚 假 、严 重 误 导 性
陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、
准确性和完整性承担个别及连带责任。
(二 )监 事
1 . 监 事 应 对 公 司 董 事 、高 级 管 理 人 员 履 行 信
息 披 露 职 责 的 行 为 进 行 监 督 ，如 发 现 信 息 披 露 存
在 违 法 违 规 问 题 ，监 事 应 进 行 调 查 并 提 出 处 理 建
议；
2.监 事 会 对 公 司 财 务 检 查 情 况 、董 事 、高 级
管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 时 违 反 法 律 、法 规 或 者 章
程 的 行 为 进 行 对 外 披 露 时 ，应 提 前 以 书 面 文 件 形
式通知董事会；
3. 当 监 事 会 向 股 东 大 会 或 国 家 有 关 主 管 机
关 报 告 董 事 、高 级 管 理 人 员 损 害 公 司 利 益 的 行 为
时，应及时通知董事会，并提供相关资料；
4 . 监 事 在 知 悉 公 司 的 未 公 开 重 大 信 息 时 ，应
及时报告公司董事会，同时知会董事会秘书；
5 . 监 事 会 需 对 外 公 开 披 露 信 息 时 ，须 将 拟 披
露的监事会决议及说明披露事项的相关附件交
由董事会秘书办理具体的披露事务；
6.监 事 会 应 对 定 期 报 告 出 具 书 面 审 核 意 见 ，
说 明 编 制 和 审 核 的 程 序 是 否 符 合 法 律 、行 政 法 规 、
中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况；
7. 监 事 会 全 体 成 员 必 须 保 证 所 提 供 披 露 的
文件材料的内容真实、准确、完整、没有虚假、
严 重 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，并 对 信 息 披 露 内 容
的 真 实 性 、准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 ；
8.除 非 法 律 、法 规 另 有 规 定 ，监 事 不 得 以 公
司名义向股东和媒体发布未公开重大信息。
(三 )董 事 会 秘 书
1. 董 事 会 秘 书 负 责 组 织 和 协 调 公 司 信 息 披
露 事 务 ，汇 集 公 司 应 予 披 露 的 信 息 并 报 告 董 事 会 ，
持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的
真 实 情 况 。董 事 会 秘 书 有 权 参 加 股 东 大 会 、董 事
会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，
有 权 了 解 公 司 的 财 务 和 经 营 情 况 ，查 阅 涉 及 信 息
披露事宜的所有文件；
2 . 作 为 公 司 和 交 易 所 的 指 定 联 络 人 ，董 事 会
秘 书 负 责 办 理 公 司 信 息 对 外 公 布 等 相 关 事 宜 ，包
括 督 促 公 司 执 行 本 制 度 、促 使 公 司 和 相 关 信 息 披
露 义 务 人 依 法 履 行 信 息 披 露 义 务 、办 理 定 期 报 告
和临时报告的披露工作；
3.董 事 会 秘 书 负 责 协 调 公 司 与 投 资 者 关 系 ，
接 待 投 资 者 来 访 、回 答 投 资 者 咨 询 、向 投 资 者 提
供公司已披露的资料；
4. 董 事 会 秘 书 负 责 与 公 司 信 息 披 露 有 关 的
保 密 工 作 ，促 使 公 司 相 关 信 息 披 露 义 务 人 在 有 关
信息正式披露前保守秘密，在内幕信息泄露时，
及 时 采 取 补 救 措 施 加 以 解 释 和 澄 清 ，并 报 告 深 圳
证券交易所和中国证监会深圳证监局。
(四 )高 级 管 理 人 员
1. 高 级 管 理 人 员 应 及 时 向 董 事 会 报 告 有 关
公 司 经 营 或 者 财 务 方 面 出 现 的 重 大 事 件 、已 披 露
的 事 件 的 进 展 或 者 变 化 情 况 及 其 他 相 关 信 息 ，同
时知会董事会秘书；
2. 高 级 管 理 人 员 应 答 复 董 事 会 对 公 司 定 期
报告、临时报告和其他事项的询问；
3. 当 高 级 管 理 人 员 研 究 或 决 定 涉 及 未 公 开
重 大 信 息 时 ，应 通 知 董 事 会 秘 书 列 席 会 议 ，并 提
供信息披露所需资料。
(五 )公 司 各 部 门 、 各 控 股 子 公 司 的 负 责 人
1 . 公 司 各 部 门 、各 控 股 子 公 司 的 负 责 人 应 定
期或不定期向总经理报告公司经营、对外投资、
重 大 合 同 签 订 及 执 行 情 况 、资 金 运 作 情 况 和 盈 亏
情况；
2 . 公 司 各 部 门 、各 控 股 子 公 司 的 负 责 人 应 及
时 向 董 事 会 秘 书 报 告 与 本 部 门 、各 控 股 子 公 司 相
关的未公开重大信息；
3 . 遇 有 需 要 协 调 的 信 息 披 露 事 项 时 ，应 及 时
协助董事会秘书完成披露事项。
(六 )控 股 股 东 （ 或 实 际 控 制 人 ）
公 司 的 股 东 、实 际 控 制 人 不 得 滥 用 其 股 东 权
利 、支 配 地 位 ，不 得 要 求 公 司 向 其 提 供 内 幕 信 息 。
公 司 的 股 东 、实 际 控 制 人 发 生 以 下 事 件 时 ，应 当
主 动 告 知 公 司 董 事 会 ，并 配 合 公 司 履 行 信 息 披 露
义务：
1. 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 股 东 或 者 实 际 控
制 人 ，其 持 有 股 份 或 者 控 制 公 司 的 情 况 发 生 较 大
变化；
2.法 院 裁 决 禁 止 控 股 股 东 转 让 其 所 持 股 份 ，
任 一 股 东 所 持 公 司 5%以 上 股 份 被 质 押 、冻 结 、司
法 拍 卖 、托 管 、设 定 信 托 或 者 被 依 法 限 制 表 决 权 ；
3.拟 对 公 司 进 行 重 大 资 产 或 者 业 务 重 组 ；
4.公 司 非 公 开 发 行 股 票 时 ，其 控 股 股 东 、实
际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关
信息，配合公司履行信息披露义务；
5.中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 情 形 。
第六章 重大信息的保密措施
第四十三条 证 券 交 易 活 动 中 ，涉 及 公 司 的
经 营 、财 务 或 者 对 公 司 证 券 的 市 场 价 格 有 重 大 影
响 的 尚 未 公 开 的 重 大 信 息 ，为 内 幕 信 息 。有 关 内
幕 信 息 的 保 密 措 施 、内 幕 知 情 人 的 范 围 和 保 密 责
任 参 照《 宁 夏 西 部 创 业 实 业 股 份 有 限 公 司 内 幕 信
息保密制度》执行。
第七章 涉及子公司的信息披露事务
管理和报告制度
第四十四条 子 公 司 负 责 人 为 子 公 司 信 息
披露事务管理和报告的第一责任人。
第四十五条 子 公 司 应 当 指 派 专 人 负 责 信
息 披 露 工 作 ，及 时 向 董 事 会 秘 书 和 法 律 证 券 事 务
部报告子公司的相关信息。
第四十六条 子 公 司 应 当 向 董 事 会 秘 书 和
法律证券事务部报告本制度第二十三条规定的
所有重大事件以及其他可能对公司证券及其衍
生 品 种 交 易 价 格 产 生 影 响 的 事 件 。子 公 司 指 派 专
人 向 法 律 证 券 事 务 部 报 告 ，如 遇 紧 急 事 件 直 接 向
董事会秘书报告。
第四十七条 董 事 会 秘 书 和 法 律 证 券 事 务
部 向 子 公 司 收 集 相 关 信 息 时 ，子 公 司 应 当 积 极 予
以配合。
第八章 与监管部门相关文件的内部报告制度
第四十八条 应 当 报 告 、通 报 的 监 管 部 门 文
件 的 范 围 包 括 但 不 限 于 ：监 管 部 门 新 颁 布 的 规 章 、
规 范 性 文 件 以 及 规 则 、细 则 、指 引 、通 知 等 相 关
业 务 规 则 ；监 管 部 门 发 出 的 通 报 批 评 以 上 处 分 的
决 定 文 件 ；监 管 部 门 向 本 公 司 发 出 的 监 管 函 、关
注函、问询函等任何函件等等。
第四十九条 公 司 收 到 监 管 部 门 发 出 的 四
十 八 条 所 列 文 件 ，董 事 会 秘 书 应 第 一 时 间 向 董 事
长 报 告 ，除 涉 及 国 家 机 密 、商 业 秘 密 等 特 殊 情 形
外 ，董 事 长 应 督 促 董 事 会 秘 书 及 时 将 收 到 的 文 件
向所有董事、监事和高级管理人员通报。
第九章 信息披露相关文件、资料的档案管理
第五十条 法律证券事务部负责相关文件、
资 料 的 档 案 管 理 ，法 律 证 券 事 务 部 应 当 指 派 专 人
负责档案管理事务。
第五十一条 董事、监事、高级管理人员、
各部门和子公司履行信息披露职责的相关文件
和资料，法律证券事务部应当予以妥善保管。
第五十二条 公 司 董 事 、监 事 、高 级 管 理 人
员履行职责情况应由法律证券事务部负责记录，
并作为公司档案由法律证券事务部负责保管。
第十章 责任追究与处理措施
第五十三条 公 司 董 事 、监 事 、高 级 管 理 人
员 应 当 对 公 司 信 息 披 露 的 真 实 性 、准 确 性 、完 整
性 、及 时 性 、公 平 性 负 责 ，但 有 充 分 证 据 表 明 其
已 经 履 行 勤 勉 尽 责 义 务 的 除 外 。公 司 董 事 长 、总
经 理 、董 事 会 秘 书 ，应 当 对 公 司 临 时 报 告 信 息 披
露 的 真 实 性 、准 确 性 、完 整 性 、及 时 性 、公 平 性
承 担 主 要 责 任 。公 司 董 事 长 、总 经 理 、财 务 负 责
人 应 对 公 司 财 务 报 告 的 真 实 性 、准 确 性 、完 整 性 、
及时性、公平性承担主要责任。
第五十四条 由 于 有 关 人 员 的 失 职 ，导 致 信
息 披 露 违 规 ，给 公 司 造 成 严 重 影 响 或 损 失 时 ，应
对 该 责 任 人 给 予 批 评 、警 告 ，直 至 解 除 其 职 务 的
处 分 ，并 且 可 以 向 其 提 出 适 当 的 赔 偿 要 求 。中 国
证 监 会 、深 交 所 等 证 券 监 管 部 门 另 有 处 分 的 可 以
合并处罚。
第五十五条 信息披露过程中涉嫌违法的，
按《 证 券 法 》等 法 律 的 相 关 规 定 进 行 处 罚 。对 违
反 规 定 人 员 的 责 任 追 究 、处 分 情 况 应 当 及 时 报 告
深交所。
第十一章 附 则
第五十六条 本办法下列用语的含义：
（ 一 ）及 时 ，是 指 自 起 算 日 起 或 者 触 及 披 露
时点的两个交易日内。
（ 二 ）关 联 交 易 ，是 指 公 司 或 者 公 司 控 股 子
公司与公司关联人之间发生的转移资源或者义
务的事项。关联人包括关联法人和关联自然人。
具 有 以 下 情 形 之 一 的 法 人 ，为 公 司 的 关 联 法
人：
1. 直 接 或 者 间 接 地 控 制 公 司 的 法 人 或 者 其
他组织；
2. 由 前 项 所 述 法 人 直 接 或 者 间 接 控 制 的 除
公司及公司控股子公司以外的法人或者其他组
织；
3 . 关 联 自 然 人 直 接 或 者 间 接 控 制 的 、或 者 担
任 董 事 、高 级 管 理 人 员 的 ，除 公 司 及 公 司 控 股 子
公司以外的法人或者其他组织；
4. 持 有 公 司 5% 以 上 股 份 的 法 人 或 者 其 他 组
织及其一致行动人；
5.在 过 去 12个 月 内 或 根 据 相 关 协 议 安 排 后 ，
在 未 来 12月 内 ， 存 在 上 述 情 形 之 一 的 ；
6 . 中 国 证 监 会 、证 券 交 易 所 或 者 公 司 根 据 实
质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关
系 ，可 能 或 者 已 经 造 成 公 司 对 其 利 益 倾 斜 的 法 人 。
具 有 以 下 情 形 之 一 的 自 然 人 ，为 公 司 的 关 联
自然人：
1. 直 接 或 者 间 接 持 有 上 市 公 司 5% 以 上 股 份
的自然人；
2.公 司 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 ；
3.直 接 或 者 间 接 地 控 制 公 司 的 法 人 的 董 事 、
监事及高级管理人员；
4 . 上 述 第 1 、2 项 所 述 人 士 的 关 系 密 切 的 家 庭
成 员 ， 包 括 配 偶 、 父 母 、 年 满 18周 岁 的 子 女 及 其
配 偶 、兄 弟 姐 妹 及 其 配 偶 ，配 偶 的 父 母 、兄 弟 姐
妹，子女配偶的父母；
5. 在 过 去 12 个 月 内 或 者 根 据 相 关 协 议 安 排
在 未 来 12个 月 内 ， 存 在 上 述 情 形 之 一 的 ；
6 . 中 国 证 监 会 、证 券 交 易 所 或 者 公 司 根 据 实
质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关
系 ，可 能 或 者 已 经 造 成 公 司 对 其 利 益 倾 斜 的 自 然
人。
（ 三 ）指 定 媒 体 ，是 指 中 国 证 监 会 指 定 的 报
刊和网站。
第五十七条 持 股 5％ 以 上 的 股 东 、 实 际 控
制 人 出 现 与 公 司 有 关 的 重 大 信 息 ，其 信 息 披 露 相
关事务管理参照适用本制度相关规定。
第五十八条 本 制 度 未 规 定 的 信 息 披 露 有
关 事 宜 ，按 照 适 用 的 有 关 法 律 、法 规 及 其 他 规 范
性 文 件 执 行 。本 制 度 与 有 关 法 律 、法 规 及 规 范 性
文 件 有 冲 突 时 ，以 法 律 、法 规 、规 范 性 文 件 为 准 。
第五十九条 本制度由董事会负责解释。
第六十条 本 制 度 自 董 事 会 审 议 通 过 之 日
起实施。
