成都新易盛通信技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
成都新易盛通信技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-055
2016 年 10 月
成都新易盛通信技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人高光荣、主管会计工作负责人熊卢健及会计机构负责人(会计主
管人员)董捷声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 1,167,336,720.75 688,002,841.80 69.67%
归属于上市公司股东的净资产
970,732,484.62 525,709,756.13 84.65%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 170,517,169.72 19.91% 509,629,804.04 13.27%
归属于上市公司股东的净利润
32,025,920.16 60.37% 80,496,226.51 12.76%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
30,633,895.09 55.31% 75,819,457.93 10.73%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,063,765.71 136.09%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.41 20.59% 1.13 -8.13%
稀释每股收益（元/股） 0.41 20.59% 1.13 -8.13%
加权平均净资产收益率 3.35% -0.70% 9.95% -5.34%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,135.92
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
4,062,212.55
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,197,578.40
减：所得税影响额 581,886.45
合计 4,676,768.58 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
（一）技术升级风险
光通信技术的不断发展和应用领域的延伸，对光通信设备的性能提出了更高的要求；光模块作为光通信设备中的重要组成部
分，其制造技术将朝着小型化、低成本、高速率、远距离、热插拔等方向发展，各种新功能、新方案的提出，以及应用领域
的拓展对光模块产品的技术水平和工艺品质提出了更高的要求。如果公司核心技术不能及时升级，或者研发方向出现误判，
导致研发产品无法市场化，公司产品将存在被替代风险。同时，随着微光学器件和集成光子技术逐渐从实验室研究走向实际
应用，光模块存在被具有更高集成度的光子器件替代的风险。
（二）原材料供应的风险
公司生产光模块所需主要原材料包括光器件、集成电路芯片、结构件和PCB。目前，国内厂商逐步开始供应中低速率的光器
件芯片，但40G/100G高速率光器件芯片仍由美国、日本厂商垄断，产能有限、交货周期长，影响公司40G/100G光模块订单
的交付。公司将拓展与国内厂商的合作，保障中低速率的光器件芯片供应，并利用自有的封装产能降低成本；将通过预测订
单、综合采购等多种方式加强与国外高速率光器件供应商的合作，尽可能争取更多的供应份额；将加快高速率光器件芯片封
装的技术研究和设备投入，从源头上逐步解决公司高速率光器件供应紧张的问题。
（三）存货质量的风险
公司通常采用订单生产模式，但对于通信设备制造商，公司须确保供货速度，因此对于部分采购周期长、市场紧缺的原材料，
公司会基于市场预测来提前备货，而通常这类原材料的单价较高，采购支出较大。如果未来出现未能中标份额或客户预测订
单虚高等情况，原材料将存在积压风险，影响公司的资产周转能力和经营活动现金流量，且存在发生跌价损失的可能性。对
于重大金额的备货，公司将审慎决策，并成立专门工作小组，及时解决市场、技术等问题，尽可能争取订单以消化备货。
（四）募集资金投资项目风险
本次募集资金投资项目实施后，公司光模块产能将由目前的 413.00万支/年增加到 642.53万支/年，增加55.58%，公司产能不
足的情况将得到较大改善，市场竞争力将得到进一步提高。尽管公司对募集资金投资项目市场前景进行了充分的分析和论证，
但市场本身具有不确定性，如果外部市场环境、技术发展方向发生变化，现有潜在客户开拓未达到预期等，将影响新增产能
消化，使募集资金投资项目无法达到预期收益。另外，本次募集资金投资项目实施后，公司每年将新增固定资产折旧约3,360
万元，将对公司的经营业绩造成一定的影响。有鉴于此，公司已使用自有资金对募集资金投资项目进行了先期投入，其中，
“光模块生产线建设项目”和“研发中心建设项目”的生产用房已完成主体框架建设；并将全面整合公司资源，保证各方面人员
及时到位，积极开拓市场及与客户沟通，保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。
（五）收购兼并与对外扩张带来的风险
随着规模的扩大、实力的增强，公司将根据发展战略，围绕自身核心业务，积极寻找在主导产业上的稳步扩张，进一步提升
公司的行业竞争力与市场控制力，适时参与国内外同行或上游厂家的资源整合，进行适度的收购兼并，实现低成本快速扩张，
但公司在扩张方向、时机选择、并购标的选择、交易条款确定、后续管理与融合等方面可能存在因经验不足导致难以达到预
期目标的风险。公司将通过不断学习以弥补自身不足，并合理利用专业机构建议等，尽可能降低发生风险的可能性。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 14,890
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
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持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
高光荣 境内自然人 14.09% 10,935,000 10,935,000 质押 2,910,000
胡学民 境内自然人 13.31% 10,327,500 10,327,500 质押 7,000,000
黄晓雷 境内自然人 7.83% 6,075,000 6,075,000
Jeffrey Chih Lo 境外自然人 5.80% 4,500,000 4,500,000
廖学刚 境内自然人 5.71% 4,432,500 4,432,500 质押 3,480,000
刘冠军 境内自然人 4.88% 3,784,700 3,784,700
韩玉兰 境内自然人 3.65% 2,835,000 2,835,000
成都佳兴盈科投
资中心（有限合 境内非国有法人 3.39% 2,632,500 2,632,500
伙）
深圳市中和春生
壹号股权投资基
境内非国有法人 3.37% 2,611,800 2,611,800
金合伙企业（有
限合伙）
赵和花 境内自然人 3.31% 2,564,800 2,564,800
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
易金山 390,000 人民币普通股 390,000
中国农业银行－大成精选增值混
195,340 人民币普通股 195,340
合型证券投资基金
熊小辉 183,000 人民币普通股 183,000
单美琴 156,000 人民币普通股 156,000
广发证券股份有限公司－大成睿
150,000 人民币普通股 150,000
景灵活配置混合型证券投资基金
张量 132,000 人民币普通股 132,000
崔少京 106,300 人民币普通股 106,300
云南国际信托有限公司－云信兴
富进取 2 期证券投资集合资金信托 100,000 人民币普通股 100,000
计划
张庆超 100,000 人民币普通股 100,000
上海诚业投资管理有限公司－诚
100,000 人民币普通股 100,000
业 1 号证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的 上述股东中黄晓雷与韩玉兰存在关联关系，且为一致行动人。除此外，公司未知其他股
说明 东之间是否存在关联关系，也不知是否为一致行动人。
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易金山通过普通证券账户持有 385,000 股，通过西南证券股份有限公司客户信用交易担
保证券账户持有 5,000 股，合计持有 390,000 股；熊小辉通过华泰证券股份有限公司客
参与融资融券业务股东情况说明
户信用交易担保证券账户持有 183,000 股，合计持有 183,000 股；单美琴通过普通证券
（如有）
账户持有 50,000 股，通过财通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有
106,000 股，合计持有 156,000 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、 前 10 名股东期后股份质押或冻结情况
（1）2016年10月18日，高光荣质押其持有的620,000股（占公司总股本的0.8%）。
3、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
4、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
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二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年1-9月，公司实现营业收入50,962.98万元，比上年同期增加13.27%，实现净利润8,049.62万元，比上年同期增加12.76%。
2016年7-9月，公司实现营业收入17,051.72万元，比上年同期增加19.91%，实现净利润3,202.59万元，比上年同期增加60.37%。
2016年1-9月，公司受益于光通信行业的良好发展，营业收入和净利润比上年同期实现了增长，主要原因为：1、公司4.25G
以上光模块的销售收入同比增长28.67%，占营业收入的比例上升到53.12%；4.25G以上光模块中，10G及以上光模块的销售
收入同比增长约46%，占4.25G以上光模块销售收入的比例约90%。2、公司4.25G以下光模块的销售收入同比增长16.38%，
毛利率保持相对稳定。3、公司继续拓展通信设备制造商市场，其销售收入增长。4、公司光芯片封装线产量逐步上升，自产
的成本优于外购，部分光模块的毛利率得以改善。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期末，公司新增专利13项，具体如下：
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司前5大供应商同比发生一定的变动，公司不存在依赖单个或某几个供应商的情形。
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报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
公司前5大客户同比发生一定的变动，公司不存在依赖单个或某几个客户的情形。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司围绕发展规划，积极落实具体执行目标和措施，公司年度经营计划得到有效执行。面对激烈的市场竞争形势，
公司一方面将继续保持产品品种丰富、质量可靠的特点，巩固小批量、定制化订单的市场份额，另一方面将加强与通信设备
制造商的合作，打造“单科状元”产品，提高市场份额和企业整体竞争力，努力完成年度经营计划。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
高光荣;胡学
民;黄晓 股份限售承 2016 年 03 月
注1 2019-03-02 正常履行
雷;Jeffrey 诺 03 日
Chih Lo
李江;廖学
股份限售承 2016 年 03 月
刚;Sokolov 注2 2017-03-02 正常履行
诺 03 日
Roman
刘冠军;成都
佳兴盈科投
资中心（有限
合伙）;深圳市
中和春生壹
号股权投资
基金合伙企
首次公开发行或再融资时所作承诺 业（有限合
伙）;赵和花;
刘红;戴学敏;
董捷;耿华英; 股份限售承 2016 年 03 月
注3 2017-03-02 正常履行
匡安荣;陈巍; 诺 03 日
袁吟;陈钢;宛
明;丁亚军;林
会平;肖杰;幸
荣;王静;周美
娜;李小林;倪
勇刚;林震宇;
罗红波;姚宏;
向莉;尹川;王
诚;曹阳;张茂
华;赵银春
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李江;匡安荣;
宛明;袁吟;王 股份限售承 2016 年 03 月
注4 9999-12-31 正常履行
诚;戴学敏;陈 诺 03 日
巍
股份限售承 2016 年 03 月
韩玉兰 注5 2019-03-02 正常履行
诺 03 日
高光荣;胡学
民;黄晓雷;韩
玉兰;Jeffrey 股份限售承 2016 年 03 月
注6 9999-12-31 正常履行
Chih Lo;李江; 诺 03 日
匡安荣;戴学
敏;陈巍
高光荣;胡学 股份减持承 2016 年 03 月
注7 2021-03-02 正常履行
民;黄晓雷 诺 03 日
股份减持承 2016 年 03 月
韩玉兰 注8 2021-03-02 正常履行
诺 03 日
李江;匡安荣; 股份减持承 2016 年 03 月
注9 2019-03-02 正常履行
陈巍;戴学敏 诺 03 日
Jeffrey Chih 股份减持承 2016 年 03 月
注 10 2021-03-02 正常履行
Lo 诺 03 日
刘冠军;廖学 股份减持承 2016 年 03 月
注 11 2019-03-02 正常履行
刚 诺 03 日
成都新易盛
2016 年 03 月
通信技术股 分红承诺 注 12 9999-12-31 正常履行
03 日
份有限公司
关于同业竞
高光荣;胡学
争、关联交 2016 年 03 月
民;黄晓雷;韩 注 13 9999-12-31 正常履行
易、资金占用 03 日
玉兰
方面的承诺
高光荣;胡学
民;黄晓雷;韩
玉兰;李江;匡
安荣;Jeffrey
Chih Lo;吴健; 关于同业竞
江才;时光;宛 争、关联交 2016 年 03 月
注 14 9999-12-31 正常履行
明;袁吟;王诚; 易、资金占用 03 日
熊卢健;陈巍; 方面的承诺
戴学敏;廖学
刚;刘冠
军;Sokolov
Roman
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高光荣;胡学
民;黄晓雷;李
江;匡安
荣;Jeffrey
Chih Lo;时光; 关于同业竞
江才;吴健;袁 争、关联交 2016 年 03 月
注 15 9999-12-31 正常履行
吟;宛明;王诚; 易、资金占用 03 日
熊卢健;戴学 方面的承诺
敏;陈巍;廖学
刚;刘冠
军;Sokolov
Roman
高光荣;胡学
民;黄晓雷;韩
玉兰;Jeffrey
IPO 稳定股价 2016 年 03 月
Chih Lo;李江; 注 16 9999-12-31 正常履行
承诺 03 日
匡安荣;熊卢
健;戴学敏;陈
巍
高光荣;胡学
IPO 稳定股价 2016 年 03 月
民;黄晓雷;韩 注 17 2019-03-02 正常履行
承诺 03 日
玉兰
成都新易盛
IPO 稳定股价 2016 年 03 月
通信技术股 注 18 2019-03-02 正常履行
承诺 03 日
份有限公司
高光荣;胡学
民;黄晓雷;李
江;匡安
IPO 稳定股价 2016 年 03 月
荣;Jeffrey 注 19 2019-03-02 正常履行
承诺 03 日
Chih Lo;熊卢
健;陈巍;戴学
敏
成都新易盛
通信技术股
份有限公司;
高光荣;胡学
民;黄晓雷;韩
2016 年 03 月
玉兰;李江;匡 其他承诺 注 20 9999-12-31 正常履行
03 日
安荣;Jeffrey
Chih Lo;吴健;
江才;时光;宛
明;袁吟;王诚;
熊卢健;陈巍;
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戴学敏
东莞证券股 2016 年 03 月
其他承诺 注 21 9999-12-31 正常履行
份有限公司 03 日
东莞证券股
份有限公司;
立信会计师
事务所（特殊
普通合伙）; 2016 年 03 月
其他承诺 注 22 9999-12-31 正常履行
中联资产评 03 日
估集团有限
公司;北京国
枫律师事务
所
Jeffrey Chih
2016 年 03 月
Lo;廖学刚;刘 其他承诺 注 23 9999-12-31 正常履行
03 日
冠军
成都新易盛
2016 年 03 月
通信技术股 其他承诺 注 24 9999-12-31 正常履行
03 日
份有限公司
高光荣;胡学
民;黄晓雷;李
江;匡安
荣;Jeffrey 2016 年 03 月
其他承诺 注 25 9999-12-31 正常履行
Chih Lo;时光; 03 日
江才;吴健;熊
卢健;陈巍;戴
学敏
高光荣;胡学
2016 年 03 月
民;黄晓雷;韩 其他承诺 注 26 9999-12-31 正常履行
03 日
玉兰
高光荣;胡学
民;黄晓雷;韩
玉兰;Jeffrey
Chih Lo;李江;
2016 年 03 月
匡安荣;吴健; 其他承诺 注 27 9999-12-31 正常履行
03 日
江才;时光;宛
明;袁吟;王诚;
熊卢健;陈巍;
戴学敏
成都新易盛
2016 年 03 月
通信技术股 其他承诺 注 28 9999-12-31 正常履行
03 日
份有限公司
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高光荣;胡学
2016 年 03 月
民;黄晓雷;韩 其他承诺 注 29 9999-12-31 正常履行
03 日
玉兰
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
二、 首次公开发行时所作承诺的具体内容
注1：公司控股股东和实际控制人高光荣、胡学民、黄晓雷和股东Jeffrey Chih Lo承诺：本人除在发行人首次公开发行股票时
根据发行人股东大会决议将持有的部分发行人老股公开发售外，自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个
月内，不转让或者委托他人管理本人直接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人收购该等股份。
除遵守上述承诺外，还作出如下承诺：依法及时向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况，在任职期间每年转让发行
人的股份不超过本人所持有的发行人股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让本人所持有的发行人之股份。
注2：公司股东廖学刚、Sokolov Roman、李江承诺：本人除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会决议将持有的
部分发行人老股公开发售外，自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人
持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人收购该等股份。
注3：自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业持有的发行人公
开发行股票前已发行的股份，也不由发行人收购该等股份。
注4：公司其他董事、监事及高级管理人员李江、匡安荣、宛明、袁吟、王诚、戴学敏和陈巍除遵守上述承诺外，还作出如
下承诺：依法及时向发行人申报所持有的发行人股份及其变动情况，在任职期间每年转让发行人的股份不超过本人所持有的
发行人股份总数的百分之二十五；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起十八个月内不转让
本人直接持有的本公司股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二
个月内不转让本人直接持有的本公司股份。自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起十二个月以上申报离职，离职
后半年内，不转让本人所持有的发行人之股份。
注5：公司控股股东和实际控制人韩玉兰承诺：本人除在发行人首次公开发行股票时根据发行人股东大会决议将持有的部分
发行人老股公开发售外，自发行人股票在深圳证券交易所创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人收购该等股份。
注6：关于股份锁定、减持价格及延长锁定承诺的约束措施：公司控股股东、董事以及高级管理人员高光荣、胡学民、黄晓
雷、韩玉兰、Jeffrey Chih Lo、李江、匡安荣、戴学敏和陈巍承诺，本人若违反相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监
会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况
下10个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而
获得收入的，所得的收入归发行人所有，其将在获得收入的5日内将前述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事
项给发行人或其他投资者造成损失的，其将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任。
注7： 本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原
因进行除权、除息的，须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理，下同）不低于发行价；发行人上市后6个月内如发行
人股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照深圳
证券交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人所持发行人股票
的锁定期限自动延长6个月；本人保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。如本人未履行承诺，本人愿依法承担
相应责任。
股份锁定承诺期限届满后的12个月内，本人减持股份数量不超过本人持有公司股份总数的20%，在锁定期满后的24个月内，
成都新易盛通信技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
本人减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数的40%。
同时承诺，本人所持发行人股票在锁定期满后两年内减持的，减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求，减
持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式；本人在减持所持有的发行人股份前，将提
前三个交易日通知发行人并予以公告，按照深圳证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露义务。
本人若违反相关承诺，将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者
道歉，并将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况下10个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长
持有全部股份的锁定期3个月；如因未履行承诺事项而获得收入的，所得的收入归发行人所有，其将在获得收入的5日内将前
述收入支付给发行人指定账户；如果因未履行承诺事项给
