南方汇通：2016年第三季度报告全文

2016 年第三季度报告全文
 报出日期：2016 年 10 月 26 日
                                          南方汇通股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人黄纪湘、主管会计工作负责人朱洪晖及会计机构负责人(会计主
管人员)黄峻声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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                              第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                                                                                   本报告期末比上年度末增
                                     本报告期末                            上年度末
                                                                                                             减
 总资产（元）                                1,759,167,645.74               1,673,154,052.93                         5.14%
 归属于上市公司股东的净资产
                                              977,369,925.00                     907,877,242.16                      7.65%
 （元）
                                                        本报告期比上年同                                  年初至报告期末比
                                   本报告期                                          年初至报告期末
                                                                期增减                                      上年同期增减
 营业收入（元）                    242,255,606.12                        3.73%          744,682,219.87              12.20%
 归属于上市公司股东的净利润
                                    29,724,751.40                      159.47%           80,946,213.22              48.65%
 （元）
 归属于上市公司股东的扣除非
                                    28,242,271.44                      214.45%           74,696,570.36              59.20%
 经常性损益的净利润（元）
 经营活动产生的现金流量净额
                                        --                        --                    136,076,298.17             -19.24%
 （元）
 基本每股收益（元/股）                           0.07                  159.26%                     0.19             46.15%
 稀释每股收益（元/股）                           0.07                  159.26%                     0.19             46.15%
 加权平均净资产收益率                          3.21%                   169.75%                    8.53%             52.59%
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                    年初至报告期期末金额                      说明
 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
                                                                                  136,922.28
 分）
 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
                                                                             10,725,251.35
 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
 易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
                                                                                 3,143,298.56
 以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
 资产取得的投资收益
 除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                        -2,762,428.90
 减：所得税影响额                                                                2,014,478.58
     少数股东权益影响额（税后）                                                  2,978,921.85
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 合计                                                                    6,249,642.86              --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的优
 报告期末普通股股东总数                         27,405
                                                          先股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                     持有有限售条           质押或冻结情况
      股东名称      股东性质       持股比例         持股数量
                                                                     件的股份数量       股份状态        数量
 中车产业投资
                 国有法人              42.64%       179,940,000
 有限公司
 中国银行股份
 有限公司－富
 国改革动力混    其他                   2.37%        10,000,000
 合型证券投资
 基金
 中国建设银行
 股份有限公司
 －汇添富环保    其他                   1.66%            7,000,024
 行业股票型证
 券投资基金
 中国工商银行
 －汇添富均衡
                 其他                   1.08%            4,568,696
 增长混合型证
 券投资基金
 新华人寿保险
 股份有限公司
 －分红－个人
                 其他                   0.96%            4,056,849
 分红
 -018L-FH002
 深
 中国建设银行    其他                   0.95%            4,000,000
                                                     第 3 页
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股份有限公司
－易方达新丝
路灵活配置混
合型证券投资
基金
中信银行股份
有限公司－建
信环保产业股    其他           0.94%        3,973,463
票型证券投资
基金
中国建设银行
股份有限公司
－富国国家安    其他           0.90%        3,780,093
全主题混合型
证券投资基金
中国建设银行
股份有限公司
－信诚精萃成    其他           0.59%        2,500,000
长混合型证券
投资基金
中国工商银行
股份有限公司
－汇添富国企
                其他           0.59%        2,480,002
创新增长股票
型证券投资基
金
                               前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                  股份种类
           股东名称               持有无限售条件股份数量
                                                                           股份种类          数量
中车产业投资有限公司                                       179,940,000   人民币普通股     179,940,000
中国银行股份有限公司－富国
                                                            10,000,000   人民币普通股        10,000,000
改革动力混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－
汇添富环保行业股票型证券投                                   7,000,024   人民币普通股         7,000,024
资基金
中国工商银行－汇添富均衡增
                                                             4,568,696   人民币普通股         4,568,696
长混合型证券投资基金
新华人寿保险股份有限公司－
                                                             4,056,849   人民币普通股         4,056,849
分红－个人分红-018L-FH002 深
中国建设银行股份有限公司－                                   4,000,000   人民币普通股         4,000,000
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 易方达新丝路灵活配置混合型
 证券投资基金
 中信银行股份有限公司－建信
                                                                    3,973,463   人民币普通股      3,973,463
 环保产业股票型证券投资基金
 中国建设银行股份有限公司－
 富国国家安全主题混合型证券                                         3,780,093   人民币普通股      3,780,093
 投资基金
 中国建设银行股份有限公司－
 信诚精萃成长混合型证券投资                                         2,500,000   人民币普通股      2,500,000
 基金
 中国工商银行股份有限公司－
 汇添富国企创新增长股票型证                                         2,480,002   人民币普通股      2,480,002
 券投资基金
                                国有法人股股东中车产业投资有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于
 上述股东关联关系或一致行动     《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人，其所持股份无冻结情
 的说明                         况，其他股东间是否存在关联关系及是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》
                                中规定的一致行动人的情况未知。
 前 10 名普通股股东参与融资融
                                不适用
 券业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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                                          第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动情况及原因
1、应收票据较年初降低92.71%，主要原因是报告期子公司票据背书转出导致应收票据减少。
2、其他应收款较年初增长66.41%，主要原因是报告期子公司应收往来款增加。
3、其他非流动资产较年初增长227.02%，主要原因是子公司重分类预付款增加所致。
4、应付票据较年初增长56.42%，主要原因是子公司开出票据支付货款所致。
5、预收账款较年初减少34.68%，主要原因是报告期子公司实现销售所致。
6、应交税费较年初增长194.56%，主要原因是报告期子公司实现利润计提所得税所致。
7、其他应付款较年初增长373.32%，主要原因是报告期子公司应付往来款增加所致。
8、未分配利润较年初增长30.22%，主要原因是本期实现净利润所致。
（二）利润表项目变动情况及原因
1、财务费用较上年同期增长184.30%，主要原因是报告期短期借款较上年同期增加。
2、投资收益较上年同期增长148.34%，主要原因是报告期交易性金融资产取得投资收益及可供出售金融资产派息增加所致。
3、营业外收入较上年同期增长289.76%，主要原因是报告期政府补助增加及在建工程转入固定资产，递延收益按期摊销增加
所致。
4、营业外支出较上年同期增长257.46%，主要原因是报告期子公司厂房搬迁处置损失所致。
5、净利润较上年同期增长32.19%，主要是本期经营效益增加所致。
（三）现金流量表项目变动情况及原因
1、投资活动现金流入较上年同期增长127.52%，主要原因是本期收回海通证券投资及取得投资收益收到现金增加所致。
2、筹资活动现金流入较上年同期增加4936万元，主要原因是报告期短期借款增加所致。
3、筹资活动现金流出较上年同期增长200.46%，主要原因是报告期偿还债务所支付现金增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司于 2016 年 4 月 26日召开第五届董事会第四次会议审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金构成关联交易的议案》等相关议案，公司拟发行股份及支付现金购买蔡志奇、金焱、刘枫、吴宗策合计持有的时代沃顿20.39%
的股权，并披露了《南方汇通股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》及相
关文件，于2016 年 5 月 18 日公司对深圳证券交易所关于上述重组事项的问询进行回复并披露了《重组报告书》等相关修
订文件。为尽快完成标的股权的收购事项，理顺公司和时代沃顿的股权结构，公司于 2016 年 9 月 27日召开了第五届董事
会第六次会议，审议通过了《关于以现金购买贵阳时代沃顿科技有限公司 20.39%股权暨签署<股权转让协议>的议案》及《关
于撤销第五届董事会第四次会议审议通过的部分议案的议案》等相关议案，同意将贵阳时代沃顿科技有限公司20.39%的股权
的收购方案由发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金变更为支付现金购买资产。公司于 2016 年 10 月 13日召开了
2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关于以现金购买贵阳时代沃顿科技有限公司 20.39%股权暨签署<股权转让协议>
的议案》。上述情况相关的披露文件刊载于《证券时报》和“巨潮资讯网”。
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             重要事项概述                               披露日期                         临时报告披露网站查询索引
 以现金购买蔡志奇、金焱、刘枫、吴宗
                                                                                    巨潮资讯网
 策合计持有的贵阳时代沃顿科技有限        2016 年 9 月 28 日
                                                                                    （http://www.cninfo.com.cn/）
 公司 20.39%股权
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至
报告期末尚未履行完毕的承诺事项。
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
                               最初投    期初持                  期末持             期末账    报告期
 证券品     证券代   证券简                          期初持                期末持                        会计核     股份来
                               资成本    股数量                  股数量              面值        损益
   种         码          称                         股比例                股比例                        算科目       源
                               （元）    （股）                  （股）             （元）    （元）
                                                                                                         交易性
                     海通证                                       700,00            11,137,    3,143,2              二级市
 股票      600837                   --         --           --              0.01%                        金融资
                     券                                               0              000.00      98.56              场购入
                                                                                                         产
                                                                  700,00            11,137,    3,143,2
 合计                               --         --      --                    --                               --      --
                                                                      0              000.00      98.56
 证券投资审批董事会公告披
                               2014 年 09 月 02 日
 露日期
 证券投资审批股东会公告披
 露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
          接待时间                 接待方式                      接待对象类型                 调研的基本情况索引
                                                            第 7 页
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                                                                            深圳证券交易所互动易
 2016 年 07 月 06 日     其他                    机构                       （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S0
                                                                            00920/index.html）
                                                                            深圳证券交易所互动易
 2016 年 07 月 07 日     其他                    机构                       （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S0
                                                                            00920/index.html）
                                                                            深圳证券交易所互动易
 2016 年 07 月 08 日     其他                    机构                       （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S0
                                                                            00920/index.html）
                                                                            深圳证券交易所互动易
 2016 年 07 月 11 日     电话沟通                机构                       （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S0
                                                                            00920/index.html）
                                                                            深圳证券交易所互动易
 2016 年 07 月 15 日     实地调研                机构                       （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S0
                                                                            00920/index.html）
                                                                            深圳证券交易所互动易
 2016 年 08 月 31 日     实地调研                机构                       （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S0
                                                                            00920/index.html）
                                                                            深圳证券交易所互动易
 2016 年 09 月 07 日     实地调研                机构                       （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S0
                                                                            00920/index.html）
                                                                            深圳证券交易所互动易
 2016 年 09 月 22 日     实地调研                机构                       （http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S0
                                                                            00920/index.html）
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
                                                  第 8 页
                                                        南方汇通股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                    第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：南方汇通股份有限公司
                                                                                              单位：元
                  项目                   期末余额                             期初余额
 流动资产：
     货币资金                                       218,474,662.97                   205,749,354.39
     结算备付金
     拆出资金
     以公允价值计量且其变动计入当
                                                     11,137,000.00
 期损益的金融资产
     衍生金融资产
     应收票据                                         1,310,687.76                    17,981,029.32
     应收账款                                        56,113,598.24                    56,758,439.96
     预付款项                                        17,923,575.35                    25,251,782.40
     应收保费
     应收分保账款
     应收分保合同准备金
     应收利息
     应收股利
     其他应收款                                       5,499,224.93                       3,304,685.54
     买入返售金融资产
     存货                                           127,562,662.69                   120,017,116.80
     划分为持有待售的资产
     一年内到期的非流动资产
     其他流动资产                                    14,626,344.91                    20,334,602.81
 流动资产合计                                       452,647,756.85                   449,397,011.22
 非流动资产：
     发放贷款及垫款
     可供出售金融资产                               545,389,483.34                   523,780,857.18
                                         第 9 页
                                                   南方汇通股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
   持有至到期投资
   长期应收款
   长期股权投资                                  2,779,078.98                     2,929,824.69
   投资性房地产                                68,756,299.56                     72,641,322.72
   固定资产                                   441,573,032.93                    422,397,979.29
   在建工程                                    56,641,955.11                     66,057,390.39
   工程物资                                      2,732,013.11                             0.00
   固定资产清理
   生产性生物资产
   油气资产
   无形资产                                   102,580,068.35                    100,499,506.87
   开发支出
   商誉
   长期待摊费用                                  2,113,695.63                     2,071,191.14
   递延所得税资产                              13,023,696.54                     11,688,828.46
   其他非流动资产                              70,930,565.34                     21,690,140.97
非流动资产合计                               1,306,519,888.89                 1,223,757,041.71
资产总计                                     1,759,167,645.74                 1,673,154,052.93
流动负债：
   短期借款                                   119,000,000.00                    114,000,000.00
   向中央银行借款
   吸收存款及同业存放
   拆入资金
   以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
   衍生金融负债
   应付票据                                    47,338,400.00                     30,264,000.00
   应付账款                                   127,380,204.60                    131,108,297.93
   预收款项                                    90,003,259.89                    137,788,086.55
   卖出回购金融资产款
   应付手续费及佣金
   应付职工薪酬                                  2,903,963.72                     2,277,397.03
   应交税费                                    16,749,691.31                      5,686,437.15
   应付利息                                       105,340.84                        113,134.59
                                  第 10 页
                                           南方汇通股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
   应付股利
   其他应付款                           18,970,060.13                     4,007,893.39
   应付分保账款
   保险合同准备金
   代理买卖证券款
   代理承销证券款
   划分为持有待售的负债
   一年内到期的非流动负债
   其他流动负债
流动负债合计                           422,450,920.49                   425,245,246.64
非流动负债：
   长期借款
   应付债券
      其中：优先股
               永续债
   长期应付款
   长期应付职工薪酬                      3,700,000.00                     3,700,000.00
   专项应付款
   预计负债
   递延收益                            103,952,610.89                   109,265,009.35
   递延所得税负债                       59,075,345.85                    58,673,189.31
   其他非流动负债
非流动负债合计                         166,727,956.74                   171,638,198.66
负债合计                               589,178,877.23                   596,883,445.30
所有者权益：
   股本                                422,000,000.00                   422,000,000.00
   其他权益工具
      其中：优先股
               永续债
   资本公积                             19,886,818.76                    19,886,818.76
   减：库存股
   其他综合收益                        180,506,037.54                   179,299,567.92
   专项储备
   盈余公积                             60,746,180.31                    60,746,180.31
                            第 11 页
                                                                 南方汇通股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
     一般风险准备
     未分配利润                                              294,230,888.39                   225,944,675.17
 归属于母公司所有者权益合计                                  977,369,925.00                   907,877,242.16
     少数股东权益                                            192,618,843.51                   168,393,365.47
 所有者权益合计                                            1,169,988,768.51                 1,076,270,607.63
 负债和所有者权益总计                                      1,759,167,645.74                 1,673,154,052.93
法定代表人：黄纪湘                    主管会计工作负责人：朱洪晖                       会计机构负责人：黄峻
2、母公司资产负债表
                                                                                                     单位：元
                  项目                            期末余额                             期初余额
 流动资产：
     货币资金                                                 11,270,495.15                    48,180,227.48
     以公允