四川金石东方新材料设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
四川金石东方新材料设备股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-091
2016 年 10 月
四川金石东方新材料设备股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人蒯一希、主管会计工作负责人纪宏杰及会计机构负责人（会计
主管人员）何崇惠声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 477,671,995.48 432,428,555.32 10.46%
归属于上市公司股东的净资产（元） 392,494,105.17 383,704,100.49 2.29%
本报告期比上年同 年初至报告期末比
项目 本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业总收入（元） 36,603,210.91 42.09% 114,076,873.58 19.07%
归属于上市公司股东的净利润（元） 3,677,040.53 2.29% 15,590,004.68 -16.13%
归属于上市公司股东的扣除非经常性
2,623,540.27 -29.93% 12,050,651.00 -19.69%
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 18,477,275.53 2.27%
基本每股收益（元/股） 0.0270 10.66% 0.1146 -62.73%
稀释每股收益（元/股） 0.0270 10.66% 0.1146 -62.73%
加权平均净资产收益率 0.94% -1.05% 4.01% -33.83%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -4,513.61
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受
871,193.16
的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供 3,347,664.27
出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -48,360.00
减：所得税影响额 626,384.14
少数股东权益影响额（税后） 246.00
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合计 3,539,353.68 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常
性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经
常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、
列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、国民经济周期波动的风险
公司所处行业与我国国民经济整体发展状况具有较强的相关性，下游固定资产投资增速和政府用于基
础设施的资金投入直接影响公司产品的销售情况。近年来我国 GDP 同比增速重新进入了下降通道，社会
固定资产投资增速逐步放缓，各地政府和企业的融资渠道减少，对公司的经营业绩造成了一定的影响。在
未来若干年内国家将继续着力推进城镇化进程、加大城市排水防涝设施改造投资、推动供水管网更新改造、
城市地下老旧管网改造，将对下游行业的固定资产投资起到促进作用，从而为公司的发展提供有利条件。
但如果未来宏观经济形势不能保持平稳较快增长的态势，政府削减基础设施投资规模，放缓投资进度，甚
至再次出现金融危机，公司将面临因经济周期而引发的业绩波动风险。
2、产品单一风险
公司自成立以来一直将主营业务定位于钢增强塑料复合管道技术的研发和应用，为客户提供钢增强塑
料复合管全套生产工艺、技术解决方案及成套生产设备（生产线），形成了缠绕钢丝增强管生产线和钢带
增强塑料管生产线两大产品类别，构成公司最重要的盈利来源。该两大产品的生产及销售状况基本决定了
公司的整体收入和盈利水平，但产品相对单一亦使公司面临一定的经营风险。若现有产品销售出现不可预
见的波动或新产品研发及上市不能顺利实现，将给公司经营业绩带来较大影响。
3、订单减少或延缓执行的风险
受到国内经济增速放缓的影响，虽然市政排水管道等领域市场需求依然巨大，但下游管道制造企业回
款困难，扩产计划有所放缓。虽然相关行政部门出台了多项与市政排水、海绵城市等相关的有利政策，但
受传导效应滞后、民间资本基础设施投资观望心态等因素的影响，上述情况可能致使公司的订单减少或延
缓执行，从而使公司的产能利用率下滑、营业收入和净利润下降。如果未来宏观经济形势不能维持平稳较
快增长的态势，可能对公司经营业绩带来较大影响。
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4、募集资金投资项目风险
本次募集资金主要用于钢带增强聚乙烯螺旋波纹管道成套技术与制造设备产业化项目、垂直循环式立
体停车库项目、新型复合管道研发及实验基地建设项目。上述项目的实施将大大提高公司的产能水平、盈
利范围以及研发设计能力，但由于项目投资规模较大，项目实施和市场的发展具有不确定性，可能会对项
目的建设进度以及建成后的利用情况产生影响，进而影响公司的业绩。另外，根据募投计划以及公司现行
固定资产折旧和无形资产摊销政策，项目建成后因固定资产和无形资产增加导致折旧和摊销费用有所增
加，可能对公司短期内的收益水平产生影响。
5、技术泄密或专利被侵权的风险
公司目前为高新技术企业，截止报表日，公司拥有 42 项国家专利，其中 8 项国家发明专利，34 项实
用新型专利。公司目前拥有的专利技术是公司生存和发展的基础，也是公司保持优势竞争地位的重要因素。
公司专利技术具有原创性，公司高度重视相关专利的保护，在不侵犯公司知识产权的前提下，竞争对手难
以设计和制造出能够生产公司同类型管材产品的生产线。但如果公司拥有的重要技术被泄露或专利被侵
权，则会对公司生产经营造成一定的负面影响，公司面临着技术泄密或专利被侵权的风险。
6、业绩下滑风险
受公司营业收入下降，综合毛利率略有波动的影响，报告期内公司经营业绩有所下降，如果未来宏观
经济景气度持续下行，下游固定资产投资持续放缓，或公司不能有效扩展国内外新客户以消化募集资金投
资项目的新增产能，都将使公司面临较大的经营压力。在上述情况下，公司存在经营业绩下滑的风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 10,768 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
蒯一希 境内自然人 27.29% 37,107,600 37,107,600 质押 13,400,000
姬昱川 境内自然人 10.37% 14,096,400 14,096,400 质押 13,600,000
陈绍江 境内自然人 10.37% 14,096,400 14,096,400 质押 13,600,000
傅海鹰 境内自然人 6.08% 8,272,200 8,272,200
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林强 境内自然人 6.06% 8,241,600 8,241,600
徐金燕 境内自然人 5.77% 7,843,800 7,843,800 质押 2,000,000
新疆中泰富力股权投资有
境内非国有法人 5.19% 7,058,400 7,058,400
限公司
赖星凤 境内自然人 3.89% 5,283,600 5,283,600
李永波 境内自然人 0.49% 660,296
中央汇金资产管理有限责
国有法人 0.34% 456,800
任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李永波 660,296 人民币普通股 660,296
中央汇金资产管理有限责任公司 456,800 人民币普通股 456,800
程桂舫 456,400 人民币普通股 456,400
郎洪平 287,634 人民币普通股 287,634
应炳杨 223,600 人民币普通股 223,600
应正沅 194,800 人民币普通股 194,800
杨永芳 183,600 人民币普通股 183,600
李淑君 182,964 人民币普通股 182,964
来兴祖 154,400 人民币普通股 154,400
龚玩珍 150,000 人民币普通股 150,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
项目 期末数 期初数 同比增减 变动原因
货币资金 125,728,740.87 202,809,034.40 -38.01%
以自有资金和募集资金购买理财产品
其他流动资产 141,807,582.17 67,121,840.64 111.27%
应收票据 5,974,700.00 2,281,542.00 161.87%
与上年同期相比，本期签订和交付的订单较多，
应收账款净额 23,245,731.26 10,576,776.35 119.78%
应收票据、应收款项和预收款项有所增加
预收款项 50,453,012.15 34,224,133.52 47.42%
因拟购买海南亚洲制药股份有限公司股权而支
其他应收款净额 7,981,355.82 1,166,501.81 584.21%
付的中介机构预付款
募投项目“垂直循环式立体停车库项目”开始实
在建工程 49,000,974.93 27,952,763.52 75.30%
施
预付款项 21,081,925.14 11,797,192.64 78.70% 与上年同期相比，本期签订和交付的订单较多，
支付的材料预付款和尚未结算的材料应付款较
应付账款 18,906,097.46 12,079,294.61 56.52% 多
应交税费 3,121,532.48 1,094,703.91 185.15% 已计提尚未缴纳的增值税金额较大
因拟购买海南亚洲制药股份有限公司股权而收
其他应付款 11,374,020.29 188,146.01 5945.32%
到的配套募集资金的保证金
实收资本（股本） 136,000,000.00 68,000,000.00 100.00% 2015年，公司首次公开发行股票并在深圳证券
资本公积 73,371,436.10 141,371,436.10 -48.10% 股票交易所上市
营业外收入 872,833.16 6,062,482.74 -85.60% 与上年同期相比，本期收到的政府补助较少
本期购买、且期末尚未到期的理财产品金额较
投资活动产生的现金流量净额 -100,957,569.06 -179,874,993.44 -43.87%
大
2015年，公司首次公开发行股票并在深圳证券
筹资活动产生的现金流量净额 5,400,000.00 140,946,493.60 -96.17%
股票交易所上市
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016 年前三季度业务收入变动的主要原因是：
1、因国内经济增速放缓、行业尚未走出低谷的影响，虽然公司采取多种积极措施使 2016 年前三季度
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的营业收入和销售数量相比上年同期均有较大增长，但受行业周期和市场仿冒、仿制等侵权行为的多重冲
击，公司生产线的销售价格较以前年度有所下降，对产品毛利率影响较大，直接影响了公司的业绩；
2、2016 年前三季度的营业收入结构与上年同期相比有一定幅度的变化：毛利率较低的缠绕钢丝增强
管生产线占收入的比重相对上升，毛利率较高的钢带增强塑料管生产线占收入的比重相对下降。上述因素
是导致公司业绩相对上年同期有所下滑的主要原因。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
2016 年 1～9 月，新增专利 10 项：
专利号 著录项目变更生效日 专利名称 专利类型
200910167664.6 2016.08.18 带材镀膜机 发明专利
200610020925.8 2016.08.18 金属板带真空镀膜设备 发明专利
200610022288.8 2016.08.18 磁控溅射卷绕镀膜机 发明专利
200810046218.5 2016.08.18 高透光导电膜系 发明专利
201010137316.7 2016.08.18 生产平板太阳能吸热镀膜板的方法及装置 发明专利
201010137288.9 2016.08.18 生产平板太阳能吸热镀膜板的方法及立式镀膜装置 发明专利
201220093264.2 2016.08.11 具有抗微电池腐蚀保护结构的太阳能集热芯 实用新型
201220093236.0 2016.08.11 具有焊接痕涂覆机构的太阳能集热板超声波焊接装置 实用新型
201220093237.5 2016.08.10 焊接带热交换肋片的太阳能集热板芯的超声波焊接装置 实用新型
201220093263.8 2016.08.11 带热交换肋片的太阳能集热板芯 实用新型
2016 年 1～9 月，到期失效实用新型专利 3 项：
专利号 申请日 专利名称 专利类型
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200620033702.0 2006.04.3 刚性螺旋条带的收放装置 实用新型
200620035092.8 2006.07.28 带平口端头的螺旋波纹管 实用新型
200620035498.6 2006.09.4 加强管壁结构的金属增强螺旋波纹管 实用新型
截至 2016 年 9 月 30 日，拥有 42 项有效中国专利，其中 8 项国家发明专利，34 项实用新型专利。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理
人员）等发生重大变化的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期前五大供应商采购金额合计为 2,088.00 万元，占当期采购总额 27.89%。上年同期前五大供应商
采购金额合计为 1,380.04 万元，占上年同期采购总额 24.97%。报告期内，公司主要供应商较为稳定。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期前五大客户收入金额合计为 1,803.65 万元，占当期收入总额 15.81%。上年同期前五大客户收入
金额合计为 2,545.36 万元，占当期收入总额 26.57%。报告期内，不存在过度依赖单一客户的情形，不会对
公司未来经营构成不利影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司年度经营计划未发生重大变化。公司严格执行年初制定的年度经营计划，积极有序开
展各项业务。在力争主营业务保持稳健发展的同时，主动开发新技术、探索新的业务增长点。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请参见“第二节 公司基本情况简介，二、重大风险提示”。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报
告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺 承诺 承诺 履行
承诺来源 承诺方 承诺内容
类型 时间 期限 情况
股权激励承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
资产重组时所
作承诺
对于 2009 年之前发行人未为全体员工缴纳住房公积金（为有需要的
蒯一希;姬
员工提供了免费职工宿舍）的问题，发行人全体股东作出如下承诺：
昱川;陈绍
“如有关政府部门或司法机关认定公司需补缴住房公积金，或公司因
江;傅海
住房 住房公积金事宜受到处罚，或被任何相关方以任何方式提出有关住房 2015
鹰;林强; 正常
公积 公积金的合法权利要求，承诺人将无条件连带全额承担经有关政府部 年 04 长期
徐金燕;赖 履行
金承 门或司法机关认定的需由发行人补缴的全部住房公积金、罚款或赔偿 月 24 有效
星凤;新疆 中
诺 款项，全额承担被任何相关方以任何方式要求的住房公积金或赔偿款 日
中泰富力
项，以及因上述事项而产生的由公司支付的或应由公司支付的所有相
股权投资
关费用。”2009 年之后发行人按照国家和地方的有关规定缴纳了住房
有限公司
公积金。
蒯一希;姬
昱川;陈绍 对于发行人曾在商服用地上开展生产经营的问题，发行人全体股东作
首次公开发行
江;傅海 出如下承诺：“如发行人因有关政府部门或司法机关认定上述房地事
或再融资时所 土地
鹰;林强; 项违法而受到处罚或强制拆迁，或因上述事宜被任何相关方以任何方 正常
作承诺 使用 年 04 长期
徐金燕;赖 式提出有关的合法主张，承诺人将无条件连带全额承担经有关政府部 履行
权承 月 24 有效
星凤;新疆 门或司法机关认定的需由发行人缴付的罚款或赔偿款项，全额承担被 中
诺 日
中泰富力 任何相关方以任何方式提出的合法权利要求或赔偿款项，以及因上述
股权投资 事项而产生的由发行人支付的或应由发行人支付的所有相关费用。”
有限公司
蒯一希;姬
对于发行人 2011 年起按 15%的企业所得税税率缴纳企业所得税事
昱川;陈绍
项，发行人全体股东作出如下承诺：“如因政策调整等原因，有关政 2015
江;傅海 税收 正常
府部门认定公司需补缴税款，或被任何相关方以任何方式提出有关纳 年 04 长期
鹰;林强; 优惠 履行
税事宜的合法权利要求，承诺人将无条件连带全额承担经有关政府部 月 24 有效
徐金燕;赖 承诺 中
门认定的需由发行人补缴的全部税款、罚款或赔偿款项，以及因上述 日
星凤;新疆
事项而产生的由公司支付的或应由公司支付的所有相关费用，保证不
中泰富力
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股权投资 会对公司造成损害。”
有限公司
发行人的控股股东暨实际控制人蒯一希及其他股东姬昱川、陈绍江、
傅海鹰、林强、徐金燕、中泰富力、赖星凤向发行人承诺如下：（1）
除在发行人处领取薪酬及获得分红等必要的关联交易事项之外，承诺
人将尽量避免与发行人之间产生关联交易事项，对于不可避免发生的
蒯一希;姬 关联业务往来或交易，将在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和
昱川;陈绍 等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定； 2）
江;傅海 承诺人将严格遵守发行人公司章程中关于关联交易事项的回避规定，
鹰;林强; 关联 所涉及的关联交易均将按照发行人关联交易决策程序进行，并将履行 正常
年 06 长期
徐金燕;赖 交易 合法程序，及时对关联交易事项进行信息披露；（3）承诺人保证不会 履行
月 06 有效
星凤;新疆 承诺 利用关联交易转移发行人利润，不会通过影响发行人的经营决策来损 中
日
中泰富力 害发行人及其他股东的合法权益。承诺人确认本承诺函旨在保障发行
股权投资 人全体股东之权益而作出；承诺人确认本承诺函所载的每一项承诺均
有限公司 为可独立执行之承诺。任何一项承诺若被视为无效或终止将不影响其
他各项承诺的有效性。以上承诺和保证在承诺人保持对发行人持股关
系期间持续有效且不可撤销，在上述期间承诺人承担由于违反上述承
诺给发行人造成的直接、间接的经济损失、索赔责任及额外的费用支
出。
四川金石东方新材料设备股份有限公司（以下简称“发行人”）拟申请
首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并在创业板上市（下称“本
次发行”），本人蒯一希，系发行人的股东、董事长、总经理及实际控
制人。本人就所持有发行人首次公开发行并在创业板上市后股份的流
通限制及自愿锁定事宜，承诺如下：“自发行人首次公开发行股票并
在创业板上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接
或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行
股票中公开发售的股份除外），也不由发行人回购本人直接或者间接
股份 持有的发行人公开发行股票前已发行的股份（本次公开发行股票中公
流通 开发售的股份除外）。发行人上市后 6 个月内如发行人股票连续 20
限制 个交易日的收盘价均低于本次发行的发行价，或者上市后 6 个月期末 2015
2018 正常
及自 收盘价低于本次发行的发行价，本人持有的发行人股票将在上述锁定 年 04
蒯一希 年 4 月 履行
愿锁 期限届满后自动延长 6 个月的锁定期。如本人在上述锁定期满后 24 月 24
24 日 中
定的 个月内减持所持发行人股票的，减持价格不低于本次发行的发行价 日
承诺 （如果因发行人上市后派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等
书 原因进行除权、除息的，则按照证券交易所的有关规定对参照的发行
价作除权除息处理）。本人不因在公司所任职务变更、离职等原因而
放弃履行该等承诺。前述的股份锁定期满及减持价格符合相关承诺
后，本人在任职发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让的
股份不超过直接或间接持有发行人股份总数的 25%（因发行人进行权
益分派、减资缩股等导致其所持发行人股份变化的，相应年度可转让
股份额度将做相应变更），并且在离职后 6 个月内不转让直接或间接
持有的公司股份。本人任职发行人董事、监事、高级管| 金石东方：2016年第三季度报告全文 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-27 |
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| 附件：公告原文 |
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