众生药业：2016年第三季度报告全文

广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
广东众生药业股份有限公司
   2016 年第三季度报告
      2016 年 10 月
                                      广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                         第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人张绍日、主管会计工作负责人龙春华及会计机构负责人(会计主
管人员)丁衬欢声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                                                                       广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                             第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
                                       本报告期末                          上年度末              本报告期末比上年度末增减
总资产（元）                                 4,177,662,986.04                3,334,027,157.94                        25.30%
归属于上市公司股东的净资产
                                             3,283,199,136.80                2,061,128,254.37                        59.29%
（元）
                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减
营业收入（元）                     421,862,749.28                        8.48%        1,237,612,629.80                8.38%
归属于上市公司股东的净利润
                                       80,443,372.43                    12.95%          303,410,603.40               37.78%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
                                       75,348,198.08                     5.79%          294,999,191.40               35.03%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     364,008,638.67               28.77%
（元）
基本每股收益（元/股）                            0.11                   10.00%                    0.41               36.67%
稀释每股收益（元/股）                            0.11                   10.00%                    0.41               36.67%
加权平均净资产收益率                           3.69%                    -0.14%                  13.23%                1.84%
                                                                                                                    单位：元
                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                           4,210,177.79
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免                                                 0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
                                                                                 5,620,240.95
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费                                               0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
                                                                                         0.00
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益                                                                     0.00
委托他人投资或管理资产的损益                                                             0.00
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备                                   0.00
债务重组损益                                                                             0.00
                                                                广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等                                        0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益                                0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
                                                                                  0.00
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益                                        0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
                                                                                  0.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回                                            0.00
对外委托贷款取得的损益                                                    520,561.38
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
                                                                                  0.00
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
                                                                                  0.00
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入                                                          0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      -190,677.08
其他符合非经常性损益定义的损益项目                                                0.00
减：所得税影响额                                                         1,558,720.55
     少数股东权益影响额（税后）                                           190,170.49
合计                                                                     8,411,412.00               --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
                                                                                                              单位：股
                                                          报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                           33,559
                                                          股股东总数（如有）
                                              前 10 名股东持股情况
                                                                 持有有限售条件              质押或冻结情况
     股东名称        股东性质      持股比例        持股数量
                                                                     的股份数量          股份状态        数量
                                                                 广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
张绍日            境内自然人               27.08%      220,700,000     176,782,500 质押                 77,170,000
叶惠棠            境内自然人                3.17%       25,820,048      19,365,036
东鼎国际财富投
                  境内非国有法人            1.89%       15,384,615      15,384,615
资管理有限公司
龙超峰            境内自然人                1.74%       14,200,000      10,650,000
赵希平            境内自然人                1.69%       13,800,000      10,350,000
陈永红            境内自然人                1.66%       13,500,000      10,875,000
黄仕斌            境内自然人                1.63%       13,300,000
李煜坚            境内自然人                1.40%       11,400,000
肖艳              境内自然人                1.31%       10,689,200
曹家跃            境内自然人                1.25%       10,200,000       7,650,000
                                           前 10 名无限售条件股东持股情况
                                                                                             股份种类
              股东名称                        持有无限售条件股份数量
                                                                                      股份种类          数量
张绍日                                                                  43,917,500 人民币普通股         43,917,500
黄仕斌                                                                  13,300,000 人民币普通股         13,300,000
李煜坚                                                                  11,400,000 人民币普通股         11,400,000
肖艳                                                                    10,689,200 人民币普通股         10,689,200
中央汇金资产管理有限责任公司                                             6,464,400 人民币普通股          6,464,400
叶惠棠                                                                   6,455,012 人民币普通股          6,455,012
中国农业银行股份有限公司－国
泰国证医药卫生行业指数分级证                                             4,340,146 人民币普通股          4,340,146
券投资基金
全国社保基金一零七组合                                                   3,952,746 人民币普通股          3,952,746
龙超峰                                                                   3,550,000 人民币普通股          3,550,000
全国社保基金一零二组合                                                   3,500,000 人民币普通股          3,500,000
                                   公司前 10 名普通股股东之间不存在关联关系，不属于一致行动人。公司未知前 10 名
上述股东关联关系或一致行动的
                                   无限售条件普通股股东之间，以及前 10 名无限售条件普通股股东和前 10 名普通股股
说明
                                   东之间是否存在关联关系，是否属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
                                   无。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
                                                      广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
                                                                 广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
                                             第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
      项目          2016年9月30日       2015年12月31日      变动比率                   主要原因
                                                                          报告期内收到非公开发行股票募
货币资金              809,415,515.04       140,586,352.33       475.74%
                                                                          集资金所致
                                                                          报告期内预付原材料采购款增加
预付款项               29,896,979.18        10,682,690.61       179.86%
                                                                          所致
                                                                          报告期内购买银行理财产品增加
其他流动资产          447,400,000.00       195,496,433.03       128.85%
                                                                          所致
长期股权投资             3,990,552.61                   -       100.00% 报告期内增加投资项目所致
                                                                          报告期内新产品研发项目支出增
开发支出              127,985,849.07        71,438,679.26        79.15%
                                                                          加所致
递延所得税资产         11,842,666.31        27,769,128.87       -57.35% 报告期内合并范围减少所致
                                                                          报告期内增加未到期收款的股权
其他非流动资产         68,426,424.77        27,882,408.33       145.41%
                                                                          转让款所致
应付票据                            -        2,450,000.00      -100.00% 报告期内合并范围减少所致
应付账款               26,259,174.51        48,996,321.70       -46.41% 报告期内合并范围减少所致
预收款项               24,890,192.23        38,434,617.61       -35.24% 报告期内预收货款减少所致
其他应付款            560,737,659.04       833,918,875.16       -32.76% 报告期内支付了股权收购款所致
                                                                          报告期内非公开发行股票溢价所
资本公积             1,422,223,464.29      512,636,232.10       177.43%
                                                                          致
                                                                          报告期内限制性股票解锁、回购注
库存股                 37,796,598.00        70,037,136.00       -46.03%
                                                                          销及冲减等待期现金股利所致
                                                                          报告期内外币财务报表折算差额
其他综合收益              271,096.30          181,943.46         49.00%
                                                                          增加所致
      项目           2016年1-9月         2015年1-9月        变动比率                   主要原因
                                                                          报告期内计提坏账准备同比增加
资产减值损失             3,692,052.66        1,109,023.08       232.91%
                                                                          所致
                                                                          报告期内股权处置投资收益增加
投资收益               28,091,273.92        14,070,892.28        99.64% 及理财产品收益减少共同影响所
                                                                          致
                                                                          报告期内固定资产处置收益及政
营业外收入             11,919,581.54         3,036,557.65       292.54%
                                                                          府补助同比增加所致
                                                                          报告期内流动资产处置损失增加
营业外支出               2,279,839.88         926,683.61        146.02%
                                                                          所致
投资活动产生的        -555,600,435.16     -274,766,061.79      -102.21% 报告期内到期理财产品同比减少
                                                                    广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
现金流量净额                                                                 所致
筹资活动产生的                                                               报告期内收到非公开发行股票募
                        862,777,734.05   -185,075,312.08          566.18%
现金流量净额                                                                 集资金所致
汇率变动对现金
                                                                             报告期内外币财务报表折算差额
及现金等价物的               93,225.15       139,583.23            -33.21%
                                                                             减少所致
影响
现金及现金等价                                                               报告期内收到非公开发行股票募
                        671,279,162.71   -177,021,801.05          479.21%
物净增加额                                                                   集资金所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
                    重要事项概述                       披露日期                      临时报告披露网站查询索引
公司为发挥公司资源最大化，积极抓住医药行业的
互联网机会，拓展新的业务领域，公司与自然人乐
美华共同投资设立广州糖网医疗科技有限公司（以
下简称“糖网科技”）。糖网科技注册资本为人民币
                                                                        《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
1,000 万元，其中公司以自有资金出资人民币 440
                                                  2016 年 07 月 01 日 的《广东众生药业股份有限公司关于投资设立参股
万元，占糖网科技 44%股权，糖网科技为公司参股
                                                                        公司的公告》，公告编号：2016-075。
公司，乐美华以现金出资人民币 560 万元，占糖网
科技 56%股权。参股公司糖网科技完成了工商注册
登记手续，并取得《营业执照》。2016 年 7 月 12
日，公司完成对糖网科技的出资。
公司于 2016 年 1 月 11 日召开第五届董事会第二十                         《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
六次会议审议通过了《关于投资设立医药健康产业                            的《广东众生药业股份有限公司第五届董事会第三
并购基金的议案》，同意公司以自有资金出资人民 2016 年 08 月 02 日 十一次会议决议公告》，公告编号：2016-079；《广
币 2 亿元与北京正和正信投资管理有限公司（以下                           东众生药业股份有限公司关于调整投资设立医药健
简称“正和正信”）共同发起设立医药健康产业并购                          康产业并购基金的公告》公告编号：2016-081。
基金。公司于 2016 年 7 月 31 日召开第五届董事会
第三十一次会议审议通过了《关于调整投资设立医
药健康产业并购基金的议案》，同意公司投资设立
的医药健康产业并购基金增加引入专业投资机构
中军金控投资管理有限公司（以下简称“中军金                              《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
控”）作为发起人，并对公司与正和正信签署的《战                          的《广东众生药业股份有限公司关于投资设立医药
                                                  2016 年 10 月 10 日
略合作框架协议》进行相应调整，三方就相关事项                            健康产业并购基金的进展公告》，公告编号：
签署新协议。公司以自有资金出资人民币 2 亿元                             2016-101。
与中军金控、正和正信共同发起设立医药健康产业
并购基金。截止目前，并购基金认缴出资额已达
4.02 亿元并已完成工商登记手续，取得了北京市
工商行政管理局海淀分局核发的《营业执照》。
                                                                     广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
公司第五届董事会第二十次会议审议通过了《关于                             《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
广东众生药业股份有限公司与上海药明康德新药                               的《广东众生药业股份有限公司关于公司与上海药
开发有限公司签订战略合作协议的议案》，同意公 2016 年 09 月 02 日 明康德新药开发有限公司共同研发的治疗 NASH 的
司与上海药明康德新药开发有限公司（以下简称                               一类创新药临床试验注册申请获得受理的公告》，公
“药明康德”）形成战略伙伴关系，并签订战略合作                           告编号：2016-088。
协议共同进行 1.1 类小分子化学创新药的研发，研
发项目聚焦于公司核心治疗领域：眼科、肿瘤、心
                                                                         《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
脑血管及糖尿病等。同意公司在合作第一阶段每年
                                                                         的《广东众生药业股份有限公司关于公司与上海药
配套人民币 1 亿元的投资额度，以保证战略合作协
                                                   2016 年 09 月 13 日 明康德新药开发有限公司共同研发的治疗小细胞肺
议的推进实施。报告期内，公司与药明康德共同研
                                                                         癌等恶性肿瘤的一类创新药临床试验注册申请获得
发的治疗 NASH 的一类创新药和治疗小细胞肺癌
                                                                         受理的公告》，公告编号：2016-091。
等恶性肿瘤的一类创新药临床试验注册申请获得
受理。
公司于 2016 年 7 月 15 日收到中国证券监督管理委                          《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准                           的《广东众生药业股份有限公司关于非公开发行股
                                                   2016 年 07 月 16 日
广东众生药业股份有限公司非公开发行股票的批                               票获得中国证监会核准批复的公告》，公告编号：
复》（证监许可[2016] 1092 号），核准公司非公开发                         2016-078。
行不超过 89,047,195 股新股。公司本次实际发行人
民币普通股（A 股）76,923,076 股，发行价格为人                            《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
民币 13.00 元/股，募集资金总额为人民币                                   的《广东众生药业股份有限公司非公开发行股票发
999,999,988.00 元，扣除本次发行费用                                      行情况报告暨上市公告书》；《广东众生药业股份有
20,737,217.59 元后的募集资金净额为人民币                                 限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书
979,262,770.41 元。上述募集资金已于 2016 年 8 月 2016 年 09 月 19 日 摘要》；《东吴证券股份有限公司关于公司非公开发
31 日到账，资金到位情况已经众华会计师事务所                          行股票上市保荐书》；《东吴证券股份有限公司关于
（特殊普通合伙）审验，并于 2016 年 8 月 31 日出                      公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的
具了众会字（2016）第 5803 号《验资报告》。公司                           报告》；《北京市海润律师事务所关于公司非公开发
本次非公开发行新增股份于 2016 年 9 月 21 日在深                          行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书》。
圳证券交易所上市。
                                                                         《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
                                                   2016 年 07 月 13 日 的《广东众生药业股份有限公司关于全资子公司购
根据公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过的                             买保本型理财产品的公告》，公告编号：2016-077。
《关于使用闲置自有资金购买保本型理财产品的                               《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
议案》，本报告期内，公司及全资子公司使用闲置 2016 年 09 月 01 日 的《广东众生药业股份有限公司关于全资子公司购
自有资金 32,550 万元购买保本型理财产品，上述                             买保本型理财产品的公告》，公告编号：2016-087。
理财产品尚未到期。公司及全资子公司在本报告期                             《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
内收到理财产品到期收益 41.67 万元。                                      的《广东众生药业股份有限公司关于公司及全资子
                                                   2016 年 09 月 30 日
                                                                         公司购买保本型理财产品的公告》，公告编号：
                                                                         2016-099。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
                                                                    广东众生药业股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
  承诺事由            承诺方       承诺类型              承诺内容                承诺时间        承诺期限    履行情况
股改承诺
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
                                               根据公司与全体交易对方就本
                                               次重大资产购买签署的《广东众
                                               生药业股份有限公司支付现金
                                               购买岳伟红、张哲锦、罗月华、
                                               张志生、邱亚平、张吉生、薛渊
                                               斌、张先凡等所持有的广东先强
                                               药业有限公司 97.69%股权的资
                                               产收购协议》，全体交易对方对
                                               标的公司业绩及补偿承诺约定
                                               如下：全体交易对方承诺，先强
               重大资产重组交                  药业 2015 年度、2016 年度及
               易对方：罗月华、                2017 年度（以下简称\"业绩承诺
                                                                                                            报告期内，该
资产重组时所   邱亚平、薛渊斌、业绩承诺及 期\"）扣减非经常性损益后的净 2015 年 04 月 2015 年至
                                                                                                            事项仍在严
作承诺         岳伟红、张吉生、补偿安排        利润分别不低于人民币 8,000 万 21 日             2017 年
                                                                                                            格履行中。
               张先凡、张哲锦、                元、9,600 万元、11,520 万元。
               张志生                          若在前述三个会计年度内，全体
                                               交易对方提前完成三年业绩承
                                               诺的总额（扣减非经常性损益后
                                               的净利润共计人民币 29,120 万
                                               元），且保证在业绩完成期内业
                                               绩的年度增长率不低于 20%，则
                                               经公司聘请的审计机构审计确
                                               认后，公司一次性提前支付该项
                                               交易金额的全部剩余部分；此