2016 年第三季度报告
公司代码：600361 公司简称：华联综超
北京华联综合超市股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 8
四、 附录..................................................................... 19
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人罗志伟、主管会计工作负责人马作群 及会计机构负责人（会计主管人员）杨通明
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 11,404,214,836.05 11,612,790,534.27 -1.80
归属于上市公司 2,729,532,217.22 3,075,840,319.66 -11.26
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -102,021,025.59 39,256,495.97 -359.88
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
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营业收入 9,756,817,837.17 10,215,605,846.41 -4.49
归属于上市公司 -148,346,816.59 67,247,425.04 -320.60
股东的净利润
归属于上市公司 -91,418,768.46 6,201,698.87 -1,574.09
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 -5.09 2.17 减少 7.26 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 -0.22 0.10 -320
（元/股）
稀释每股收益
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -67,280,654.31 -77,496,876.49
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 3,338,531.01 8,105,213.58
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
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益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的 0 2,818,019.21
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
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费收入
除上述各项之外的其 16,328,773.60 -9,330,420.47
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 11,903,337.42 18,976,016.04
少数股东权益影响额
（税后）
合计 -35,710,012.28 -56,928,048.13
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 30,882
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
北京华联集团 194,195,951 29.17 46,000,000 境内非国
投资控股有限 质押 有法人
公司
海南亿雄商业 90,248,350 13.55 86,630,000 境内非国
投资管理有限 质押 有法人
公司
洋浦万利通科 78,063,470 11.72 76,761,170 境内非国
质押
技有限公司 有法人
泰康资产管理 7,986,024 1.20 0 其他
（香港）有限公 无
司－客户资金
李广军 7,000,000 1.05 0 境内自然
无
人
陈朝滨 5,000,000 0.75 0 境内自然
无
人
易方达资产管 4,121,754 0.62 0 其他
理（香港）有限
无
公司－客户资
金
中国证券金融 3,942,800 0.59 0 其他
无
股份有限公司
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领航投资澳洲 3,660,845 0.55 0 其他
有限公司－领
航新兴市场股 无
指基金（交易
所）
北京华联商厦 3,549,000 0.53 0 境内非国
无
股份有限公司 有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
北京华联集团投资控股有限 194,195,951 194,195,951
人民币普通股
公司
海南亿雄商业投资管理有限 90,248,350 90,248,350
人民币普通股
公司
洋浦万利通科技有限公司 78,063,470 人民币普通股 78,063,470
泰康资产管理（香港）有限 7,986,024 7,986,024
人民币普通股
公司－客户资金
李广军 7,000,000 人民币普通股 7,000,000
陈朝滨 5,000,000 人民币普通股 5,000,000
易方达资产管理（香港）有 4,121,754 4,121,754
人民币普通股
限公司－客户资金
中国证券金融股份有限公司 3,942,800 人民币普通股 3,942,800
领航投资澳洲有限公司－领 3,660,845 3,660,845
航新兴市场股指基金（交易 人民币普通股
所）
北京华联商厦股份有限公司 3,549,000 人民币普通股 3,549,000
上述股东关联关系或一致行 北京华联集团投资控股有限公司、洋浦万利通科技有限公司、海南
动的说明 亿雄商业投资管理有限公司之间没有关联关系，北京华联集团投资
控股有限公司是北京华联商厦股份有限公司的控股股东。其他股东
关联关系未知。
表决权恢复的优先股股东及
持股数量的说明
2016 年 8 月 17 日，公司股东洋浦万利通科技有限公司将其持有的公司 76,761,170 股（占公司总
股本的 11.53%）无限售条件流通股质押给广发证券资产管理（广东）有限公司，用于办理股票质
押式回购交易业务，初始交易日为 2016 年 8 月 17 日，质押期限为一年。详见 2016 年 8 月 19 日
的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2016 年 8 月 19 日，公司控股股东华联集团将其于 2009 年 12 月 4 日质押给国家开发银行股份有
限公司的 64,448,865 股（占公司总股本 9.68%）无限售条件流通股解除质押。本次质押解除后，
华联集团累计质押公司股份 46,000,000 股，占公司总股本的 6.91%，占华联集团持有的公司股份
数量的 23.69%。详见 2016 年 8 月 23 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
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2016 年 8 月 25 日，海南亿雄将其持有的公司 86,630,000 股（占公司总股本的 13.01%）无限
售条件流通股质押给广州证券股份有限公司，用于办理股票质押式回购交易业务，初始交易日为
2016 年 8 月 25 日，质押期限为一年。详见 2016 年 8 月 25 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
项目 期末余额 年初余额 增减 变动原因
应收利息 100,624.33 29,482,463.06 -99.66% 到期收回
一年内到期 - 2,000,000.00 - 融资租赁到期，保证金
的非流动资 抵最后一期租金
产
应付票据 - 57,518,139.70 - 承兑汇票到期解付
预收款项 206,816,535.79 409,827,394.78 -49.54% 预付卡款减少
应付职工薪 47,145,615.75 31,916,322.05 47.72% 新增门店工资及保险增
酬 加
应付利息 57,301,762.47 36,395,550.13 57.44% 增加了 7 亿中期票据
一年内到期 - 9,050,280.97 - 融资租赁费用到期归还
的非流动负
债
长期借款 54,845,529.28 - - 子公司长期借款
递延所得税 1,044,976.78 2,092,124.66 -50.05% 递延所得税负债按期摊
负债 销
其他非流动 1,192,732,496.35 497,816,537.98 139.59% 增加了 7 亿中期票据
负债
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非流动负债 1,279,623,002.41 540,443,013.59 136.77% 主要是其他非流动负债
合计 变动
其他综合收 -1,148,340.88 -3,569,937.02 67.83% 主要是外币报表折算差
益 异
未分配利润 250,939,503.86 592,240,091.09 -57.63% 净利润减少
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 增减 变动原因
金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
营业税金及 44,163,518.97 87,795,387.15 -49.70% 营业税改增值税后税金
附加 减少
资产减值损 2,907,527.30 5,944,986.81 -51.09% 坏账准备及固定资产减
失 值准备减少
对联营企业 18,469,858.97 33,008,149.43 -44.04% 联营企业净利润减少
和合营企业
的投资收益
营业利润 -66,408,070.35 12,015,445.96 -652.69% 主营业务收入减少
营业外收入 35,827,599.52 197,756,524.24 -81.88% 上期处置了自有房产
非流动资产 616,596.27 176,208,522.04 -99.65% 上期处置了自有房产
处置利得
非流动资产 78,113,472.76 121,646,538.58 -35.79% 非流动资产处置减少
处置损失
利润总额 -145,130,153.73 77,532,683.45 -287.19% 营业收入和营业外收入
减少
所得税费用 3,936,788.51 10,869,894.73 -63.78% 利润总额减少
净利润 -149,066,942.24 66,662,788.72 -323.61% 利润总额减少
归属于母公 -148,346,816.59 67,247,425.04 -320.60% 归属于母公司所有者利
司所有者的 润总额减少
净利润
归属母公司 2,421,596.14 -3,433,211.48 170.53% 汇率变动影响外币报表
所有者的其 折算差异
他综合收益
的税后净额
可供出售金 -949,466.92 -1,673,984.88 43.28% 可供出售金融资产公允
融资产公允 价值低于期初价值
价值变动损
益
外币财务报 3,371,063.06 -1,759,226.60 291.62% 汇率变动
表折算差额
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基本每股收 -0.22 0.1 -320.00% 净利润减少
益(元/股)
项目 年初至报告期期末 上年年初至报告期 增减 变动原因
金额（1-9 月） 期末金额（1-9 月）
收到的税费 97,767.42 232,659.36 -57.98% 收到的税费返还减少
返还
支付的各项 109,595,874.29 220,566,865.29 -50.31% 营业税改增值税后税金
税费 减少
经营活动产 -102,021,025.59 39,256,495.97 -359.88% 销售商品提供劳务收到
生的现金流 的现金，购买商品接受
量净额 劳务支付的现金减少
取得投资收 2,015,573.15 - - 全资子公司可供出售金
益收到的现 融资产投资收益
金
处置子公司 43,454,300.00 316,000,000.00 -86.25% 本期出售控股子公司股
及其他营业 权 4,345.43 万元，上期
单位收到的 出售控股子公司股权
现金净额 3.16 亿元
投资活动现 195,512,291.23 512,358,195.61 -61.84% 处置子公司及其他营业
金流入小计 单位收到的现金净额和
收到其他与投资活动有
关的现金减少
购建固定资 449,078,888.97 252,498,155.49 77.85% 子公司购置房产
产、无形资产
和其他长期
资产支付的
现金
支付其他与 - 130,000,000.00 - 本期无新发生的委托贷
投资活动有 款
关的现金
投资活动产 -348,566,597.74 1,027,510.21 -34,023.42% 投资活动现金流入减少
生的现金流
量净额
取得借款收 497,000,000.00 1,040,000,000.00 -52.21% 取得借款收到的短期借
到的现金 款减少
偿还债务支 542,154,470.72 3,090,000,000.00 -82.45% 偿还贷款及其他融资债
付的现金 务减少
分配股利、利 303,745,801.63 218,833,981.35 38.80% 分红及贷款利息增加
润或偿付利
息支付的现
金
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支付其他与 1,709,138,779.54 26,211,845.14 6,420.48% 超短期融资券到期兑付
筹资活动有
关的现金
筹资活动产 134,060,948.11 -198,345,826.49 167.59% 筹资活动产生的现金流
生的现金流 出大于现金流入
量净额
汇率变动对 -374.86 -1,759,226.60 99.98% 现金及等价物减少
现金及现金
等价物的影
响
现金及现金 -316,527,050.08 -159,821,046.91 -98.05% 各项现金流量净额减少
等价物净增
加额
期末现金及 3,148,356,317.79 5,700,851,231.03 -44.77% 期初现金及现金等价物
现金等价物 余额减少
余额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1. 经公司五届八次董事会和 2013 年第一次临时股东大会审议通过，公司申请注册发行非金融企
业债务融资工具，额度为 10 亿元人民币。
（1）公司于 2014 年 5 月 8 日收到中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中
市协注[2014]MTN132 号），决定接受公司中期票据注册，注册金额为 5 亿元。公司于 2014 年
5 月 22 日发行 2014 年度第一期中期票据，金额为 5 亿元，利率 6.17%，发行期限 3 年。公司
于 2015 年 5 月 23 日完成当年利息兑付工作。详见 2014 年 5 月 16 日、5 月 24 日的《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
2016 年 7 月 26 日，中诚信国际信用评级有限责任公司对本公司已发行的\"2014 年度第一期中
期票据（14 华联 MTN001）的信用状况进行了跟踪分析和评估，并出具《北京华联综合超市股
份有限公司 2016 年度跟踪评级报告》。该事项已于 2016 年 8 月 18 日刊登在《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
（2）公司于 2014 年 5 月 9 日收到中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中
市协注[2014]CP164 号），决定接受公司短期融资券注册，注册金额为 5 亿元。详见 2014 年 5
月 16 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。公司于 2016 年 4 月 7 日发行 2016 年第一期短期融资券，金额为 5 亿元，
利率 3.23%，发行期限 365 天。详见 2016 年 4 月 9 日的《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
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2016 年 7 月 26 日，中诚信国际信用评级有限责任公司对本公司已发行的\"2016 年度第一期短
期融资券（16 华联 CP001）的信用状况进行了跟踪分析和评估，并出具《北京华联综合超市股
份有限公司主体与相关债项 2016 年度跟踪评级报告》，维持 A-1 的债项信用等级。该事项已
于 2016 年 8 月 18 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn)。
2. 经公司五届十九次董事会和 2014 年第三次临时股东大会审议通过，公司申请注册发行超短期
融资券，额度为 7 亿元人民币。公司于 2015 年 1 月 22 日收到中国银行间市场交易商协会下
发的《接受注册通知书》（中市协注[2015]SCP16 号），决定接受公司超短期融资券注册，注
册金额为 7 亿元。详见 2014 年 10 月 15 日、10 月 31 日、2015 年 2 月 3 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
公司于 2015 年 12 月 17 日发行 2015 年度第四期超短期融资券,金额为 7 亿元，利率 4.05%，
发行期限 270 天。公司已于 2016 年 9 月 13 日完成到期兑付。详见 2015 年 12 月 19 日的《中
国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
完成前述兑付后，公司又于 2016 年 10 月 9 日发行 2016 年第三期超短期融资券，金额为 7
亿元，利率 3.32%，发行期限 270 天。详见 2016 年 10 月 12 日的《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
3. 经公司五届二十三次董事会和 2014 年年度股东大会审议通过，向中国银行间市场交易商协
会申请注册发行不超过 17 亿元的非金融企业债务融资工具。详见 2015 年 4 月 28 日、5 月 20
日的《中国证券报》、 上海证券报》、 证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
（1）公司申请注册发行短期融资券额度为 7 亿元。公司于 2015 年 8 月 21 日收到中国银行间
市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中市协注[2015]CP250 号），决定接受公司短期
融资券注册，注册金额为 7 亿元。公司于 2015 年 10 月 9 日发行 2015 年度第一期短期融资券，
金额为 7 亿元，利率 3.88%，发行期限 366 天。公司已于 2016 年 10 月 10 日完成到期兑付。
详见 2015 年 8 月 25 日、10 月 12 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2016 年 7 月 26 日，中诚信国际信用评级有限责任公司对本公司已发行的\"2015 年度第一期短
期融资券（15 华联 CP001）的信用状况进行了跟踪分析和评估，并出具《北京华联综合超市股
份有限公司主体与相关债项 2016 年度跟踪评级报告》，维持 A-1 的债项信用等级。该事项已
于 2016 年 8 月 18 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn)。
（2）公司申请注册发行超短期融资券额度为 10 亿元。公司于 2015 年 8 月 21 日收到中国银行
间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中市协注[2015]SCP207 号），决定接受公司
短期融资券注册，注册金额为 10 亿元。详见 2015 年 8 月 25 日的《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
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① 公司于 2015 年 9 月 14 日发行 2015 年度第二期超短期融资券，金额为 4 亿元，利率 4.13%，
发行期限 270 天。公司已于 2016 年 6 月 10 日完成到期兑付。详见 2015 年 8 月 25 日、9 月 15
日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
完成前述兑付后，公司又于 2016 年 6 月 17 日发行 2016 年度第一期超短期融资券,金额为 4
亿元，利率 4.00%，发行期限 270 天。详见 2016 年 6 月 21 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
② 公司于 2015 年 10 月 23 日发行 2015 年度第三期超短期融资券，金额为 6 亿元，利率 3.97%，
发行期限 270 天。公司已于 2016 年 7 月 19 日完成到期兑付。详见 10 月 24 日的《中国证券报》、
《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
完成前述兑付后，公司又于 2016 年 7 月 20 日发行 2016 年度第二期超短期融资券，金额为 6
亿元，利率 3.46%，发行期限 270 天。详见 2016 年 7 月 22 日的《中国证券报》、《上海证券
报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
4. 经公司六届四次董事会和 2016 年第一次临时股东大会审议通过，向中国银行间市场交易商
协会申请注册发行不超过 7 亿元的非金融企业债务融资工具。详见 2015 年 12 月 19 日、2016
年 1 月 6 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）
（1）公司于 2016 年 5 月 15 日收到中国银行间市场交易商协会下发的《接受注册通知书》（中
市协注[2016]MTN226 号），决定接受公司中期票据注册，注册金额为 7 亿元。公司于 2016 年
8 月 30 日发行 2016 年第一期中期票据，金额为 7 亿元，利率 4.50%，发行期限 3 年。详见 2016
年 5 月 17 日、9 月 1 日的《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）。
5. 经公司第五届董事会第二十一次会议批准， 公司于 2015 年 2 月 26 日与北京银行股份有限公
司、北京华联鹏瑞商业投资管理有限公司（\"华联鹏瑞\"）签订《委托贷款协议》，委托北京
银行向华联鹏瑞提供 13000 万元委托贷款，期限 1 年，年利率 15%。华联鹏瑞已于 2016 年
2 月 25 日到期偿付本息。该事项已于 2015 年 2 月 27 日、2016 年 2 月 27 日刊登在
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 以及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)。
6. 2016 年 1 月至 7 月，本公司获得农超对接补贴、平抑物价及肉类食品油限价补贴等政府补助
金额合计 537.56 万元（未经审计），公司在报告期内已收到上述补贴款。相关事项已于 2016
年 8 月 10 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》以及上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）。
7. 公司第六届董事会第八次会议通过了《关于转让控股子公司股权的议案》，同意将本公司持
有的黄山华绿园生物科技有限公司（以下简称“目标公司”）65%的股权转让给华联集团，出
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2016 年第三季度报告
售价格以北京国融兴华资产评估有限责任公司于 2016 年 6 月 22 日出具的《评估报告》（国
融兴华评报字[2016]第 080034 号）所确定的评估价值为准，目标公司股东全部权益价值的评
估值为 6,685.27 万元，因此对应本公司持股比例确定交易价格为 4345.43 万元。公司于 2016
年 6 月 29 日收到此转让款，获得股权转让收益 421.10 万元。股权过户手续已经完成。详见
公司于 2016 年 6 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交
易所网站（http://www.sse.com.cn）发布的《华联综超关于转让控股子公司股权的关联交易
公告》。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
